民用航空安全审计指南 第三版.pdf
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1、 民用航空安全审计指南 (第三版) 中国民用航空局 2009 年 2 月 前 言 安全是社会文明和进步的重要标 志,是统筹经济社会健康、全面、可持续发展的重要内容,是实践邓小平理论和 “三个代表” 重要思想的具体体现。民航是交通运 输业的重要组成部分,具有技术密集、资金投入大、运营风险高的 特点,安全是民航赖以生存和发展的重要基础。 近年来,中国民航安全管理正在 向科学化、规范化、系统化转变,行业安全水平有了很大提高 。但从总体上看,中国民航的安全保障能力与行业快速发展还不相 适应,安全基础相对薄弱,安全管理体系处在完善之中,传统的及 新凸显的安全问题,使民航安全工作面临更为严峻的挑战。为此,
2、按照 “安全第一、预防为主、综合治理” 的方针和以人为本的科学发展观,结合中国民航长期积累的安全管理经验,借鉴国际民航相关做法,民航局决定从 2006 年起,对民航企事业单位实施安全审计,目 的是掌握民航企事业单位安全运行状况,促进其建立和完善安全管理体系,提升行业安全运行整体水平。 为了规范安全审计工作,特编制本 指南,对安全审计工作提供指导。参与安全审计的单位和个人,应当按照本指南规定的程序和要求做好安全审计工作。 修订记录 修订版本 修订日期 负责人 第一版 2007 年 1 月第二版 2008 年 3 月 第三版 2009 年 2 月 目录 第一章 总则 .- 1 - 1.1 编制指南
3、的目的 .- 1 - 1.2 适用范围 .- 1 - 1.3 依据 .- 1 - 1.4 管理 .- 1 - 1.5 修订 .- 1 - 1.6 解释 .- 1 - 第二章 定义与术语 .- 2 - 第三章 安全审计的一般规定 .- 4 - 3.1 审计目的.- 4 - 3.2 审计组织实施 .- 4 - 3.3 审计要素.- 4 - 3.4 审计方法.- 5 - 3.5 审计结果评分与分类 .- 5 - 3.6 审计公布.- 6 - 3.7 审计周期和审计经费 .- 6 - 3.8 审计行为准则 .- 7 - 3.9 中止审计.- 7 - 3.10 审计检查单 .- 7 - 第四章 安全审计
4、组织机构及职责 . - 11 - 4.1 安全审计领导小组 . - 11 - 4.2 安全审计办公室 . - 11 - 4.3 安全审计组 . - 12 - 4.4 安全审计观察员 . - 13 - 第五章 安全审计工作程序 . - 14 - 5.1 安全审计准备 . - 14 - 5.2 安全审计启动会 . - 15 - 5.3 安全审计实施 . - 15 - 5.4 安全审计情况通报会 . - 15 - 5.5 提交安全审计报告 . - 16 - 5.6 整改跟踪. - 17 - 5.7 安全审计公布 . - 17 - 第六章 安全审计员资格与培训 . - 19 - 6.1 安全审计员资格
5、 . - 19 - 6.2 安全审计员培训 . - 19 - 6.3 安全审计员管理 . - 19 - 第七章 安全审计文档管理 . - 20 - 7.1 管理部门. - 20 - 7.2 安全审计文档 . - 20 - 7.3 保存期限. - 20 - 7.4 文档格式. - 20 - 第一章 总则 1.1 编制指南的目的 为规范民航局对国内航空运输承运人(航空公司) 、机场、空管等单位的安全审计工作,特制定本指南。 1.2 适用范围 本指南适用于与安全审计活 动相关的单位和个人。 1.3 依据 依据国际民航组织标准和建议措施、中华人民共和国安全生产法 、 中华人民共和国民用航空法及 相关法
6、规、规章、标准和规范性文件编制本指南。 1.4 管理 本指南由民航局安全审计办公室 (以下简称安全审计办公室)统一管理,并对指南的有效性进行控制。 1.5 修订 本指南由安全审计办公室负责修订。 1.6 解释 安全审计办公室负责对本指南和安 全审计手册进行解释。 - 1 - 第二章 定义与术语 安全审计 民航局依据国际民航组织标准和建 议措施、国家安全生产法律法规及民航规章、标准和规范性文件,对航空公司、机场、空管等单位进行的安全符合性检查,属政府安全监管行为。 审计员 经民航局批准,从事安全审计工作的人员。 观察员 安全审计办公室派往审计现场、观察审计过程并收集审计情况的人员。 安全审计检查
7、单 民航局依据相关法律、法规、规章 、标准和规范性文件,以及国际民航组织标准和建议措施编制的、供审计员在审计过程中使用的工作单。 符合性声明 被审计方向安全审计办公室提交的 、对照安全审计检查单自查结果及其理由的说明。 审计启动会 审计组在审计现场召开有被审计方 参加的、对即将实施的安全审计活动做出安排的第一次正式会议。 审计情况通报会 审计组在审计现场召开的向被审计 方通报审计结果的会议。 - 2 - 整改跟踪 局方对被审计方整改情况的监督检查。 整改关闭 局方对被审计方整改项目完成的认可。 中止审计 安全审计工作因特殊情况无法正常 实施时,审计组决定停止审计的行为。 符合 被审计方的管理文
8、件和实施情况满 足安全审计检查单的要求。 不符合 被审计方的管理文件或实施情况未满足安全审计检查单的要求。 不适用 安全审计检查单的某些审计项目或 条款不适合用于被审计方。 未检查 安全审计检查单中适用于被审计方 的项目或条款,在审计中未进行检查。 必改项 审计组对安全审计中发现的问题, 认定为必须整改的项目。不符合的项目应当作为必改项。 符合率 符合的审计项目数与审计项目数的百分比。 - 3 - 第三章 安全审计的一般规定 3.1 审计目的 (1) 掌握被审计方安全运行状况; (2) 查找被审计方安全管理上 存在的问题,督促并指导其进行安全整改; (3) 促进被审计方建立和完善安全管理体系。
9、 3.2 审计组织实施 安全审计由民航局统一领导,民 航局相关司局组织实施。安全审计可由民航局委托民航地区管理 局以民航局名义组织实施。 对辖有空管单位的机场进行安全审 计时,增加空管审计内容。 3.3 审计要素 (1) 组织管理(A 类) (2) 规章制度(B 类) (3) 运行管理(C 类) (4) 资源配置(D 类) (5) 信息管理(E 类) (6) 应急管理(F 类) (7) 人员培训(G 类) - 4 - 3.4 审计方法 3.4.1 审计组在审计过程中,可以采用但不限于以下方式: (1) 访谈; (2) 查阅文档记录; (3) 现场检查; (4) 问卷调查。 3.4.2 审计员在
10、审计中应当: (1) 与被审计方充分沟通; (2) 审计采样时注意样本的客观性、公正性和代表性,证据应当由审计员自主取得; (3) 审计结论应当客观陈述,有证据支持,避免直接批评或指责。 3.5 审计结果评分与分类 审计分数按百分制计算,其中安全审计项符合率占 70 分,七个要素综合评定情况占 30 分。 七个要素综合评定是审计组按照 七个要素内容对被审计方做出的综合评价。七个要素综合评定 分数不对被审计方公布,只提交给安全审计办公室作为审计结果分类的参考。 审计结果分为四类。 评定为一类的被审计方:组织管 理完善、规章制度健全、运行管理规范、资源配置充足、信息 管理有效、应急管理完备及人员培
11、训到位。 - 5 - 评定为二类的被审计方:组织管 理基本完善、规章制度基本健全、运行管理基本规范、资源配 置比较充足、信息管理比较有效、应急管理比较完备及人员培训基本到位。 评定为三类的被审计方:组织管 理不够完善、规章制度不够健全、运行管理不够规范、资源配 置不够充足、信息管理不够有效、应急管理不够完备及人员培训不够到位。 评定为四类的被审计方:组织管 理差、规章制度不健全、运行管理不规范、资源配置不足、信 息管理低效、应急管理不完备及人员培训不到位。 对评定为一类的被审计方,局方 将优先安排其运行;对评定为二类的被审计方,局方继续认可 其现有运行;对评定为三类的被审计方,局方将按照相关程
12、序在某 些方面对其运行进行限制;对评定为四类的被审计方,局方将按照相关程序终止其运行。 评分和分类办法,详见各安全审计手册。 3.6 审计公布 安全审计报告和整改跟踪报 告在民航行业内公布。 3.7 审计周期和审计经费 安全审计周期通常为 5 年。安全审计周期也可根据实际情况缩短或延长。 安全审计工作经费由民航局统筹 安排,安全审计年度工作经费预算由安全审计办公室制定,报民航局财务部门批准。 - 6 - 3.8 审计行为准则 审计组在安全审计工作中应当遵循以下准则: (1) 严格。严格审计标准,维护审计工作的严肃性。 (2) 公正。实事求是,尽可能地消除审计员主观因素或外部因素对审计工作的影响
13、。 (3) 透明。向被审计方全面公开实施安全审计的各项要求、采用的审计标准及相关资料。 (4) 廉洁。认真遵守 廉洁自律的各项规定。 3.9 中止审计 当出现以下任一情况时,审计组可以中止审计: (1) 被审计方发生重大安全问题 导致安全审计难以继续进行; (2) 审计组在查找或获取客观证据时受到明显限制或阻碍; (3) 审计组内部发生了影响安全审计的特殊事件。 无论何种原因中止安全审计时, 审计组应当向被审计方发出书面通知,说明中止审计原因,同时 向安全审计办公室报告。 3.10 审计检查单 3.10.1 审计检查单由安全审计办公室组织制定和修订。 3.10.2 审计检查单由七类审计要素构成
14、。 3.10.2.1 组织管理(A 类) (1) 是否建立了完善的安全生产责任体系; (2) 是否建立了完善的安全监管体系; - 7 - (3) 是否在其最高管理层内有一名负责安全管理的分管领导,该领导是否有足够的权力调配安全 管理所需的人、财、物资源; (4) 是否设立独立于生产运行之外的安全监察部门,负责对运行安全进行有效监控; (5) 是否建立满足安全运行要求的运行管理机构; (6) 是否保证安全管理部门人员,不会因执行生产任务而影响其履行安全管理职责; (7) 安全监察部门和岗位的安全职责和工作程序是否明确。是否建立了有效的人员接替或代理职责的规定和程序; (8) 生产运行部门和岗位的
15、安全职责和工作程序是否明确。是否建立了有效的人员接替或代理职责的规定和程序; (9) 日常安全监管所发现问题的整改落实情况; (10)一年内的安全指标完成情况。 3.10.2.2 规章制度(B 类) (1) 是否根据国家和局方颁布的法律、法规、规章、标准、规范性文件以及安全运行需要,制定 并落实了本单位的规章制度; (2) 是否建立完整的安全目标管理制度; (3) 是否落实重要生产运行岗位人员的资格标准; (4) 是否制定并落实有效 的不安全事件调查处理程序; (5) 是否建立安全运行内部审计制度; (6) 是否建立并落实外包、租赁 及代理业务的安全管理规定。 3.10.2.3 运行管理(C
16、类) - 8 - (1) 是否按照局方批准的运行资格实施安全运行; (2) 运行管理部门是否按照运行管理规定进行管理; (3) 岗位工作人员是否按照规定 的职责和工作程序进行操作; (4) 设施设备是否按照要求进行维护和管理,设施设备运行状况是否满足安全运行的需要; (5) 工作环境是否满足安全生产的需要。 3.10.2.4 资源配置(D 类) (1) 主要负责人是否保证了安全生产所必需的资金投入; (2) 设施设备的配置是否满足安全运行的需要; (3) 是否有足够合格的专业人员履行生产运行和安全管理的职责。 3.10.2.5 信息管理(E 类) (1) 是否建立并实施了有效的规章、手册、通告
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