1、ICS 03.220.20 R 80 DB37 山东省 地 方 标 准 DB37/T 3960 2020 公路隧道运营企业生产安全事故 隐患排查治理体系实施指南 2020 - 06 - 08 发布 2020 - 07 - 08 实施 山东省市场监督管理局 发布 DB37/T 3960 2020 I 目 次 前言 . II 引言 . III 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 基本要求 . 1 4.1 健全机构 明确职责 . 2 4.2 体系融合 规范推进 . 2 4.3 激励约束 重在落实 . 3 4.4 目标明确 机制常态 . 3 5 隐患分级与分类 .
2、 3 5.1 隐患分级 . 3 5.2 隐患分类 . 3 6 工作程序与内容 . 4 6.1 编制排查项目清单 . 4 6.2 编制排查计划 . 4 6.3 隐患排查组织 . 4 6.4 隐患治理 . 5 7 文件管理 . 6 8 隐患排查治理效果 . 7 9 持续改进 . 7 9.1 评审 . 7 9.2 更新 . 7 9.3 沟通 . 7 附录 A（资料性附录） 现场管理类隐患排查治理清单 . 8 附录 B（资料性附录） 基础管理类隐患排查治理清单 . 99 DB37/T 3960 2020 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1 2009给出的规则起草。 本标准由山东省应急管理厅提出
3、并组织 实施。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：青岛国信城市信息科技有限公司、青岛国信发展（集团）有限责任公司、青 岛国信上实城市发展有限公司。 本标准主要起草人：刘晓东、李奉强、杨瑞建、于建军、张震、冯守珍、祝宏祥、杨雪、刘家祥、 袁绍山、丁力、杨志磊、韩啸、侯磊、秦斌。 DB37/T 3960 2020 III 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准生产安全事故隐患排查治理体 系通则要求，结合交通运输厅公路水路行业企业生产安全事故隐患排查治理体系细则，借鉴和吸 收青岛国信城市信息科技有限公司 的隐患排查治理经验，结合山东省公路隧道
4、运营企业安全生产实际编 制而成。 本标准用于规范和指导山东省隧道运营企业开展生产安全事故隐患排查治理工作，保证各类安全措 施有效全面的实施，最大限度地降低生产安全事故发生的可能性，促进企业安全发展。 DB37/T 3960 2020 1 公路隧道运营企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南 1 范围 本标准规定了山东省公路隧道运营企业（以下简称企业）生产安全事故隐患排查治理体系建设的基 本要求、隐患分级和分类、工作程序和内容、文件管理、隐患排查的效果、持续改进等。 本标准适用于山东省内公路隧道运营企业开展生产安全事 故隐患排查治理体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不
5、可少的。凡是标注日期的引用文件，仅该版本适用于本文件。凡 是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 DB37/T 2883 2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 3139 2018 公路水路行业企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2883 2016、 DB37/T 3139 2018界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 公路隧道 修筑在地下供汽车行驶的通道，一般 还兼作管线和行人等通道。 3.2 公路隧道运营场所 公路隧道内的隧道主体、相关通道及运输生产和检、维修作业相关的场所，包括洞身、洞门、避车 洞、附
6、属用房等。附属用房包括管理和设备用房，其中，管理用房包括隧道控制室、管理人员办公用房 等；设备用房包括变（配）电所、自备发电机房、消防应急车辆器材库等。 3.3 公路隧道运营企业 从事公路隧道运营活动的生产经营单位。 3.4 公路隧道安全保护区 公路隧道上方、沿线两侧、洞口外沿各 100 m范围内的区域。 4 基本要求 DB37/T 3960 2020 2 4.1 健全机构 明确职责 4.1.1 主要负责人职责 企业按照“一岗双责”、“管业务必须管 安全、管生产经营必须管安全”的原则，分级落实隐患排 查治理主体责任，成立隐患排查治理组织领导机构，建立隐患排查治理制度，明确工作职责。企业主要 负
7、责人是隐患排查治理体系的主要负责人，对体系的有效性应承担责任。要确保可获得建立、实施、保 持和改善隐患排查治理体系所需的资源。明确涉及各部门、各岗位安全职责，并组织小组其他成员履行 职责，确保全员参与隐患排查治理。建立隐患排查治理目标责任考核机制，明确每一个岗位都有排查隐 患、落实治理措施的责任，同时应配套制定奖惩制度。 4.1.2 分管负责人职责 企业分管安全负责人，负责组织起草体系 建设工作方案和有关体系文件，按照企业机构设置及职能 分工，组织各部门、各专业、各层级开展隐患排查治理并组织监督排查和考核，定期召开会议，研究解 决隐患排查治理工作中出现的问题，及时向主要负责人报告重大情况。掌握
8、三级及以上风险分布情况、 可能后果、典型控制措施及危险源，治理重大隐患前要督促有关部门制定有效的防范措施。 4.1.3 安全管理部门职责 企业安全管理部门负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调、调度和指导各部门、各专业 开展隐患排查治理，接收企业各部门隐患排查结果的上报与分类整理，负责对重大隐患的汇总、评估， 监督各 责任单位落实隐患整改措施，定期向领导汇报事故隐患排查治理工作进展情况，落实重大事故隐 患挂牌督办工作，并对事故隐患排查治理实施过程进行监督排查和考核。定期组织企业综合安全排查、 季节性安全排查、专业安全排查、专项排查、节假日安全排查，对查出的问题及时落实整改部门和责任 人，
9、并对整改效果予以验证。负责对重大安全隐患上报政府主管部门。 4.1.4 各职能部门职责 各专业管理部门按专业职责，排查、督促、协调本专业重大事故隐患的整改工作，负责落实重大事 故隐患挂牌督办工作。负责管控风险点被排查出的事故隐患的整改，负责组织本专业管理部门 对相应级 别危险源的系统分析，推行控制技术，不断落实、深化、完善危险源的控制管理，定期组织各类专业管 理部门排查和深入现场监督排查（或抽查）和考核本专业管理部门危险源控制和隐患排查治理开展情况。 4.1.5 班组岗位人员职责 班组、岗位人员应掌握本班组、本岗位涉及的风险分布情况、风险后果、可能存在的隐患及典型控 制措施等相关知识，负责对班
10、组所管辖区、操作区场地、设备设施、作业环境和上下工序、产品传递等 方面的隐患排查治理工作，熟悉本人作业有关危险源的排查控制内容，当班排查控制情况，做到随时排 查，立即落实整改，班组及岗位不能整改 的要及时上报基层单位，并协助整改；若不能及时整改，则采 取临时措施避免事故发生。本人因在危险源排查、信息反馈、事故隐患整改、采取临时措施等方面延误 或弄虚作假，造成危险源失控或由此而发生的各类事故应承担责任。 4.2 体系融合 规范推进 企业应在安全生产风险分级管控体系、安全生产标准化等安全管理体系的基础上，进一步完善隐患 排查治理制度及相关记录文件，将隐患排查治理工作流程纳入相关体系文件中，进一步完
11、善隐患排查治 理流程，规范企业各层级、各岗位开展隐患排查治理工作，形成一体化的安全管理体系，并根据安全标 准化、风险分级管控等 安全管理体系的要求，使隐患排查治理贯彻于生产活动全过程。 DB37/T 3960 2020 3 4.3 激励约束 重在落实 企业应分级建立隐患排查激励约束机制，明确隐患举报方式渠道、奖惩标准，建立隐患排查治理目 标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的鲜明导向。隐患整改落实“责任、措施、资金、期限、预 案”五到位要求，实现隐患排查闭环管理。 4.4 目标明确 机制常态 企业各级排查隐患到期整改率 100 %，逐步建立有效的“以专业排查、岗位排查为基础，综合排查、 日常
12、督查、不定期抽查及外聘专家检查为补充”的常态化隐患排查机制，并分层组织完善风险防控措施 的内容、加强工作 标准的培训，提高员工隐患排查技能。 5 隐患分级与分类 5.1 隐患分级 5.1.1 一般事故隐患 是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 5.1.2 重大事故隐患 是指危害和整改难度较大，无法立即整改排除，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改 治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 以下情形为公路隧道运营企业重大事故隐患： 违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的； 存在中毒、爆炸、火灾等危险可能的场所，并长期滞留
13、人员在 3 人以上，且不能立即整改的； 危害和整改难度较大， 一定时间得不到整改的； 因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患； 设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的重大隐患。 5.2 隐患分类 5.2.1 基础管理类隐患 基础管理类隐患主要内容包括但不限于：生产经营单位资质证照、安全生产管理机构及人员、安全 生产责任制、安全生产管理制度、教育培训、安全生产管理档案、安全生产投入、应急管理、职业卫生 基础管理、相关方安全管理等。 5.2.2 生产现场类隐患 生产现场类隐患以风险点安全管控措施落实为主要内容，包括但不限于：土建结构、供配电系统、 通风系统、排水系统、消防系统、中央控制
14、管理系统、管 理中心、各类作业活动等。 6 工作程序与内容 6.1 编制排查项目清单 6.1.1 基本要求 DB37/T 3960 2020 4 企业应根据各级部门职责分工及安全检查类别，结合风险点的管控等级、控制措施要求，编制生产 现场类和基础管理类隐患排查项目清单。 6.1.2 生产现场类隐患排查项目清单 生产现场类隐患排查项目清单以作业活动和设备设施等各类风险点为基本单元，依据风险分级管控 体系中各风险点控制措施和标准、规程的要求编制，包括：风险点名称、责任单位、风险等级、排查内 容、排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息，参见附录 A。 作业活动生产现场类隐患排查清单包括但不限于
15、以下风险 点的管控措施： 运营管理类作业：车辆通行作业、车辆调流作业、交接班作业（车辆交接、安全交底）、应急 救援作业 （应急准备、机动车驾驶作业、抢险作业）、通行环境巡视作业（保护区巡视、隧道 内巡视）、监控指挥作业（ 监控作业、调度作业）、交通控制站（口）作业（收费作业、卡口 管理作业）； 养护管理类作业：高压电工作业、低压电工作业、消防设备设施巡检作业、配电设备设巡检作 业、机电设备设施巡检作业、土建结构巡检作业、道路清扫作业、以及检维修作业（包括占道、 动火、高处、临时用电、有限空间、动土、吊装等危险作业和一般检维修作 业）。 设施、部位、场所、区域生产现场类隐患清单包括但不限于以下风
16、险点的管控措施： 土建结构：洞口、衬砌、通行道路等； 供配电系统：高、低压配电室、变压器、发电机、高、低压配电柜、开关柜、供电线路等； 通风系统：通风机房、射流风机、轴流风机、增压风机、风塔等； 排水系统：排水泵房、排水泵、雨水水池等； 消防系统：消防泵房、消防泵、消防水池、车行横洞、人行横洞、应急出口等； 中央控制管理系统：中控室（含消防控制室）、监控设备、自动控制设备、监控线路等； 收费系统：收费岛、收费岛罩棚等； 管理中心：办公用房、应 急物资仓库、危险化学品仓库等； 其他：工程车辆、化粪池、地下管廊等。 6.1.3 基础管理类隐患排查项目清单 企业应根据国家法律、法规、行业规章制度，以
17、及风险点基础管理类隐患的内容要求，编制排查清 单 , 参见附录 B。可作为专业性检查、综合性检查等检查内容。 6.2 编制排查计划 企业应制定排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级 别及排查人员等。 6.3 隐患排查组织 6.3.1 排查组织类型 企业应以危险源、风险管控措施作为隐患排查的主要项目、内容和标准，分类组织排查，类型主要 包括： 日常隐患排查：是指班组和岗 位的作业前、作业中、作业后的隐患检查，巡视检查，各级安全 管理人员和专业技术人员开展的日常性检查等； 专业性隐患排查：是指对土建结构、供配电系统、通风系统、排水系统、消防系统等领域，以 风险
18、管控措施的符合性为检查重点，分别进行的专业检查，相关职能部门根据法律和行业要求 DB37/T 3960 2020 5 开展； 综合性隐患排查：是以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点， 将一、二、三级风险点管控措施落实为排查重点，各有关专业部门共同参与的全面检查，应每 季度（公司）、每月部门组织； 季节性隐患排查：根据季节变化对隧道运营安全生产 的影响，以防台风、防汛、防暑降温、防 火、防冻、防滑、防静电等分别进行专业检查，根据行业特点组织实施； 专家诊断性检查：是指企业以直接委托或接受政府购买第三方服务的方式，委托安全生产专家 开展的隐患排查和治理； 其它检查。 6.
19、3.2 排查要求 企业隐患排查按照“分级排查、逐级负责”的原则，采用定期排查与日常管理相结合，专业排查与 综合排查相结合等方式，全员参与隐患排查、责任到人，排查的结果应与安全目标责任绩效考核挂钩。 6.3.3 组织级别 企业应根据风险点管控层别及检查类别，确定公司级、部门级、班组级的排查组织级别和频次。 6.3.4 排查周期 企业应根据法律、法规要求，结合组织机构、职能定位及生产工艺特点，确定不同层级综合、专业、 专项等隐患排查类型的周期，排查周期应满足行业管理要求。 6.3.5 排查结果记录 企业隐患排查结果记录包括安全检查计划、检查记录表、隐患整改通知单、整改建议等；各级对查 出的隐患要建
20、立台帐，详细记录每次检查的情况及隐患问题整改情况。 6.4 隐患治理 6.4.1 隐患治理要求 企业隐患治理坚持“分级治理，分类实施”的原则，各级根据隐患排查结果，制定隐患治理方案， 按照隐患等级明确隐患整改验收责任部门和验收程序要求，已按照要求整改的重大隐患要及时销号，对 未 按期或未按要求整改的隐患应督促整改，落实隐患排查治理“闭环管理”要求。 6.4.2 隐患治理流程 企业对不能立即整改的事故隐患治理流程包括：隐患检查通报、下发隐患整改通知、隐患整改情况 反馈、隐患整改情况验收等环节。 企业应当在每次隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合情况、隐患等级、治理期限及治 理措施要求等信
21、息进行公示。 相关职能部门下发隐患整改通知书，对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。隐患 存在单位在实施隐患治理前应当在对隐患产生原因进行分析的基础上，制定可靠的治理措施 ,并在隐患 整改完成后及时上 报。 隐患整改通知下发部门应当及时对隐患整改效果组织验收。 6.4.3 一般隐患治理 DB37/T 3960 2020 6 由企业属地内的各级（公司、部门、班组等）负责人或者有关人员负责组织整改。能够立即整改的 隐患应立即组织整改，整改情况要安排专人（举报或相关责任人）进行确认；难以立即排除的应及时进 行分析，制定整改措施并限期整改。 6.4.4 重大隐患治理 根据本标准第 5.1.
22、2条判定属于重大事故隐患的，企业主要负责人应组织制定事故隐患治理方案， 经论证后实施。治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、治理机构和人员、时限和要求 等内容。应上报政府有关部门的，隐患 所在单位要及时向上级政府部门上报，并按上级督办要求落实整 改。 6.4.5 治理实施 企业隐患治理落实“责任、措施、资金、期限、预案”五到位要求，采用公司监管、部门治理、班 组（岗位）纠正等方式及时组织整改实施，重大隐患实施需由企业主要负责人组织治理。 公司对排查发现的重大事故隐患、需限期及需协调解决的隐患，应制定下发治理方案，并跟踪复查 相关责任单位的整改落实情况，建立台账； 部门对排查、负责整
23、改一般及以上隐患的治理，应制定治理方案，并跟踪督导整改、复查落实情况； 对重大及不能立即整改的一般隐患，应上报上级部门协调解决，建立 台账； 班组（岗位）据上级隐患治理方案要求，完成或配合完成涉及相关隐患的整改、反馈等工作。 6.4.6 隐患治理验收 隐患治理完成后，企业应根据“谁主管谁负责”、“谁验收谁负责”等要求，组织相关人员对治理 情况进行验收，实现闭环管理。重大隐患治理工作结束后，企业主要负责人（授权委托分管安全负责人） 应组织相关专业部门人员对治理情况进行综合复查评价。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。 6.4.7 隐患治理考核 企业应建立隐患治理奖惩考核机制，对举报发现安全隐患
24、的人应予以奖励，对整改不彻底、不到位 等单位和个人，结合目标和安全绩效进行考 核。 7 文件管理 企业在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查全过程的记录资 料，并分类建档管理。至少应包括： 隐患排查治理制度； 隐患排查治理清单； 隐患排查清单等内容的文件成果； 涉及不能立即整改的一般隐患、重大隐患，其排查、评价记录，隐患整改复查验收记录等，应 单独建档管理。 8 隐患排查治理效果 通过隐患排查治理体系的建设，企业应至少在以下方面有所改进： 风险控制措施全面持续有效； 风险管控能力得到加强和提升； DB37/T 3960 2020 7 隐患排查治理制度进一步完善；
25、各级排查责任得到进一步落实； 员工隐患排 查水平进一步提高； 对隐患频率较高的风险重新进行评价、分级，并制定完善控制措施； 生产安全事故明显减少； 职业健康管理水平进一步提升。 9 持续改进 9.1 评审 企业应适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。 评审应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求。评审每年应不少于一次，当发生更新时应及时 组织评审并保存评审记录。 9.2 更新 企业应主动根据以下情况对隐患排查治理体系的影响，及时更新隐患排查治理的范围、隐患等级和 类别、隐患信息等内容，主要包括： 法律法规及标准规程变化或更新； 政府规范性文件提出
26、的新要求； 企业组织机构及安全管理机制发生的变化； 企业生产工艺发生变化、设备设施增减等； 企业自身提出更高要求的； 事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求； 其它情形出现应当进行评审的。 9.3 沟通 9.3.1 信息发布 企业应建立不同职能和层级间的内部沟通机制和用于与相关方的外部风险管控的沟通机制，及时有 效传递隐患信息，提高隐患排查治理的效果和效率。 9.3.2 技能训练 企业应主动识别内部各级人员隐患排查治理相关培训的需求，并纳入企业培训计划，组织相关培训。 企业应不断增强从业人员的安全意识，通过培训等手 段使其熟悉掌握隐患排查的方法，消除各类隐患， 有效控制岗位风险，保障企
27、业安全。 DB37/T 3960 2020 8 A A 附 录 A （资料性附录） 现场管理类隐患排查治理清单 车辆通行作业现场管理类隐患排查治理清单见表 A.1。 表 A.1 车辆通行作业现场管理类隐患排查治理清单 风险点 排查内容与排查标准 日常检查 专业性检查 综合性检查 编 号 类型 名称 风险 点等 级 责任 单位 作业步骤（检 查项目） 危险 源或 潜在 事件 管控措施 交接班 巡查 每半年 /公司 部门级 公司级 序号 名称 每班 /岗位级 每天 /班组级 每半月 /部门级 每月 /公司级 1 作业 活动 类 车辆 通行 作业 四级 班组、 岗位 1 车辆 通行 作业 车辆 自身
28、 存在 缺陷 工程措施 隧道内设置了视频交通事件检测系统，一旦发生异常情况控室能及时发现。 管理措施 制定车辆抛锚应急预案并定期演练。 培训教育 / 个体防护 / 应急措施 1.准确关闭信号灯、开启广播、变换情报板。 2.机动队及时到达现场、出车时开启车辆警示灯、施 救作业时佩戴安全帽、在抛锚车后方 150 米处按要求 摆 放锥形帽和爆闪灯 ， 将抛锚车、车牌号、故障原因、 施救方法及时上报中控 室 。 3.联系 救援车辆到达现场，按规范操作实施牵引作业。 DB37/T 3960 2020 9 表 A.1 车辆通行作业现场管理类隐患排查治理清单 （续） 风险点 排查内容与排查标准 日常检查 专
29、业性检查 综合性检查 编 号 类型 名称 风险 点等 级 责任 单位 作业步骤（检 查项目） 危险源或潜 在事件 管控措施 交接班 巡查 每半年 /公司 部门级 公司级 序号 名称 每班 /岗位级 每天 /班组级 每半月 /部门级 每月 /公司级 2 作业 活动 类 车辆 通行 作业 三级 部门、 班组、 岗位 2 车辆 通行 作业 过往车辆物 品捆绑不严 格或放置不 当 工程措施 隧道内设置了视频交通事件检测系统，一旦发 生异常情况 中 控室能及时发现。 管理措施 制定物品洒落应急预案并定期演练。 教育培训 / 个体防护 / 应急措施 1.变换车道上游信号灯、更改上游情报板内 容，开启应急广
30、播。 2.在入口车道处摆置防护，示意车辆避让。 3.立即赶到现场摆置防护，疏导交通，并 对现 场拍照、取证 、 清理。 4.如果现场确认为疑似易燃易爆物品，通知派 出所赶到现场处理，并封闭隧道，现场隔离出 300 米的隔离区域，通过车行通道疏散车辆。 5.核查监控视频录像，核实洒落物时间、洒落 方式、洒落物车辆等相关信息。 3 三级 部门、 班组、 岗位 3 车辆 通行 作业 车速过快或 车辆自身存 在缺陷 工程措施 隧道内设置了视频交通事件检测系统，一旦发 生事故中控室能及时发现。 管理措施 1.按要求设置了限速、减速等警示标牌、标志。 2.制定交通事故应急预 案，并定期演练。 DB37/T
31、 3960 2020 10 表 A.1 车辆通行作业现场管理类隐患排查治理清单 （续） 风险点 排查内容与排查标准 日常检查 专业性检查 综合性检查 编 号 类型 名称 风险 点等 级 责任 单位 作业步骤（检 查项目） 危险 源或 潜在 事件 管控措施 交接班 巡查 每半年 /公司 部门级 公司级 序号 名称 每班 /岗位级 每天 /班组级 每半月 /部门级 每月 /公司级 3 作业 活动 类 车辆 通行 作业 三级 部门、 班组、 岗位 3 车辆 通行 作业 车速 过快 或车 辆自 身存 在缺 陷 教育培训 制作隧道通行安全培训宣 传片，在公众场合进行播放。 个体防护 / 应急措施 启动交
32、通事故应急预案： 1.关闭车道上游信号灯；修改事故点上游情报板内容； 开启应急广播。 2.第一时间确定事故准确位置桩号、事故上游符合要求 的车通门、人通门，并联系交警，告知路线，有人员伤 亡应拨打 120。 3.立即利用水马、锥形帽进行交通管制。各道口管理员 及时、全面上报现场信息（车辆拥堵情况、人员秩序情 况、救援车辆进入情况）。 4.应急机动队立即赶到现场；到位后立即上报已到达事 故区域并报告现场信 息（客车：人员逃生情况、被困情 况、人员受伤情况、是否需要破解设备；货车：有无易 燃易爆物、车辆有无载货、货物有无洒落、车辆有无漏 油，人员伤亡情况），指挥人员疏散到服务洞内。 5.驾驶皮卡和
33、拖车到事故现场进行清障处置。 DB37/T 3960 2020 11 表 A.1 车辆通行作业现场管理类隐患排查治理清单 （续） 风险点 排查内容与排查标准 日常检查 专业性检查 综合性检查 编 号 类型 名称 风险 点等 级 责任 单位 作业步骤（检 查项目） 危险源 或潜在 事件 管控措施 交接班 巡查 每半年 /公司 部门级 公司级 序号 名称 每班 /岗位级 每天 /班组级 每半月 /部门级 每月 /公司级 4 作业 活动 类 车辆 通行 作业 三级 部门、 班组、 岗位 4 车辆 通行 作业 过往行 人或驾 驶人员 安全意 识不高 行人逆 行 工程措施 / 管理措施 1.设置了道口管
34、理员。 2.设置视频监控。 3.制定行人闯入应急预案并定期演练。 教育培训 / 个体防护 / 应急措施 1.入口处的道口管理员予以劝阻，并检查携带物品。 若发现易燃易爆物品， 立即通知派出所处理；若未发 现易燃易爆物品，应讲明隧道管理规定予以劝退。 2.若行人已经进入隧道内，应变更情报版内容，提示 过往车辆注意避让，通过视频摄像头进行跟踪，掌握 车辆通行状况。并立即派人赶到现场，了解情况，并 押送出洞。 3.将行人带至管理中心，登记个人信息，并讲明隧道 规定，然后予以遣返；对于拒不配合的通知派出所进 行处理。 DB37/T 3960 2020 12 表 A.1 车辆通行作业现场管理类隐患排查治
35、理清单 （续） 风险点 排查内容与排查标准 日常检查 专业性检查 综合性检查 编 号 类型 名称 风险 点等 级 责任 单位 作业 步骤（检 查项目） 危险源 或潜在 事件 管控措施 交接班 巡查 每半年 /公司 部门级 公司级 序号 名称 每班 /岗位级 每天 /班组级 每半月 /部门级 每月 /公司级 5 作业 活动 类 车辆 通行 作业 直判 一级 公司、 部门、 班组、 岗位 5 车辆 通行 作业 过往行 人或驾 驶人员 安全意 识不高 车辆逆 行 工程措施 / 管理措施 1.设置了道口管理员。 2.设置视频监控。 3.制定车辆逆行应急预案，并定期演练。 教育培训 / 个体防护 / 应
36、急措施 1.变换车道上游信号灯、更改上游情报板内容，开启 应急广播。 2.在入口车道处摆置防护，示意车辆避让。 3.驾驶车辆到上游示意逆行车停车，并警示其他车辆 注意避让。 4.通知交警，隧道内有车辆逆行，请前来处理。 5.如果车辆载有易燃易爆物品，通知派出所前来处 理。 DB37/T 3960 2020 13 表 A.1 车辆通行作业现场管理类隐患排查治理清单 （续） 风险点 排查内容与排查标准 日常检查 专业性检查 综合性检查 编 号 类型 名称 风险 点等 级 责任 单位 作业步骤（检 查项 目） 危险源 或潜在 事件 管控措施 交接班 巡查 每半年 /公司 部门级 公司级 序号 名称
37、每班 /岗位级 每天 /班组级 每半月 /部门级 每月 /公司级 6 作业 活动 类 车辆 通行 作业 直判 一级 公司、 部门、 班组、 岗位 6 车辆 通行 作业 载有危 险化学 品车辆 闯入或 恐怖份 子闯入 蓄意破 坏隧道 工程措施 1.按要求设置了灭火器箱（含水成膜泡沫灭火装置）。 2.设置了火灾探测器、手动报警按钮等火灾自动报警 系统。 3.设置了紧急电话和广播。 4.设置了排烟设施。 管理措 施 1.设置了道口管理员。 2.设置视频监控。 3.定期联合交警部门进行车辆抽查。 4.制定了恐怖袭击事件应急预案，并定期演练。 教育培训 定期对道口管理员、中控人员进行教育培训。 个体防护
38、 / 应急措施 1.封闭入口，变更情景版内容，开启广播。 2.立即联系交警、消防队、政府等政府有关部门并告 知救援路线。 3.一旦发生火灾事故、投放有毒有害气体事故等应密 切关注排风设备开启状况。 4.及时疏散隧道内车辆，必要时 开启车通门进行疏散。 DB37/T 3960 2020 14 表 A.1 车辆通行作业现场管理类隐患排查治理清单 （续） 风险点 排查内容与排查标准 日常检查 专业性检查 综合性检查 编 号 类型 名称 风险 点等 级 责任 单位 作业步骤（检 查项目） 危险源 或潜在 事件 管控措施 交接班 巡查 每半年 /公司 部门级 公司级 序号 名称 每班 /岗位级 每天 /
39、班组级 每半月 /部门级 每月 /公司级 7 作业 活动 类 车辆 通行 作业 三级 部门、 班组、 岗位 7 车辆 通行 作业 车辆故 障、车 辆违章 携带易 燃物品 或发生 交通事 故碰撞 引发火 灾 工程措施 1.按要求设置了灭火器箱（含水成膜泡沫灭火装置）。 2.设置了火灾探测器、手动报警按钮等火灾自动报警 系统。 3.设置了紧急电话和广播。 4.设置了排烟设施。 管理措施 制定了隧道内火灾事故应急预案，并定期演练。 教育培训 / 个体防护 为救援人员配备防火服、防毒面具等劳动防护用品。 应急措施 1.救援人员穿戴好个人防护用品，赶到现场使用现场 灭火器材进行救援。 2.立即联系交警和
40、消防队并告知救援路线。 3.关闭上游信号灯、变换火灾情报板内容，开启上游 广播和相应车通门，监控开启轴流风机和射流风机。 4.封闭隧道各入口，协助救援车辆进入隧道。 5.开启车通、人通，及时组织隧道内车辆和人员疏散。 DB37/T 3960 2020 15 表 A.1 车辆通行作业现场管理类隐患排查治理清单 （续） 风险点 排查内容与排查标准 日常检查 专业性检查 综合性检查 编 号 类型 名称 风险 点等 级 责任 单位 作业步骤（检 查项目） 危险源或 潜在事件 管控措施 交接班 巡查 每半年 /公司 部门级 公司级 序号 名称 每班 /岗位级 每天 /班组级 每半月 /部门级 每月 /公
41、司级 8 作业 活动 类 车辆 通行 作业 四级 班组、 岗位 8 车辆 通行 作业 照明、能见 度不够、交 通安全设 施（标志、 标线、轮廓 线等）缺失 或不清晰、 路面有异 物等通行 环境不良 工程措施 设置了亮度检测器、能见度检测器、风速风向等通行环境监测系统，并能够实现故障报警功能。 管理措施 1.定期对通行道路进行清扫、养护。 2.定期对交通安全设施涂漆上色。 教育培训 / 个体防护 / 应急措施 / 9 三级 部门、 班组、 岗位 9 车辆 通行 作业 隧道上部 灯具、指示 牌、信号 灯、防火涂 料等年久 失修老化 掉落 工程措施 / 管理措施 每月进行一次巡检、养护。同时各种节假
42、日、重要活动举办等时间节点前进行一次全面巡查。 教育培训 / 个体防护 / 应急措施 中控室监控人员核实信息后立即启动交通事故应急预案。有 人员伤亡，应立即拨打 120。 DB37/T 3960 2020 16 表 A.1 车辆通行作业现场管理类隐患排查治理清单 （续） 风险点 排查内容与排查标准 日常检查 专业性检查 综合性检查 编 号 类型 名称 风险 点等 级 责任 单位 作业步骤（检 查项目） 危险源 或潜在 事件 管控措施 交接班 巡查 每半年 /公司 部门级 公司级 序号 名称 每班 /岗位级 每天 /班组级 每半月 /部门级 每月 /公司级 10 作业 活动 类 车辆 通行 作业 三级 部门、 班组、 岗位 10 车辆 通行 作业 主变压 器故 障、外 网
