国际经济法.ppt
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1、国际经济法,第九章 国际投资法,国际投资是国际资金流动的一种重要形式,也是国际经济合作的重要方面之一。在现代国际经济活动中,国际投资成为最主要的领域之一,其地位与国际贸易并行,并有超越国际贸易之势。这一趋势在各国实行贸易保护主义的背景下更为明显。 早期的国际投资主要集中在发展资本主义国家之间和宗主国与殖民地之间进行。第二次世界大战后,国际投资的领域发生了根本性变化,不仅发达国家在继续扩大国际投资,而且发展中国家和社会主义国家也不断发展国际投资。发展中国家与社会主义国家不仅接受发达资本主义国家的投资,还向发达资本主义国家进行资本输出。国际投资的形式多种多样,但国际私人直接投资是国际投资的主要类型
2、。围绕国际投资所形成的相关法律制度处于变化之中并不断冲击、打破国际投资旧秩序和西方发达国家间的传统国际投资法律制度与法律观念。,第一节 概 述,一、国际投资的概念 国际直接投资(international direct investment)是指一国投资者将其资本投放到其他国家或地区,直接开办企业并对投资企业享有控制权和经营管理权的投资。国际直接投资的核心是投资者对其海外投资企业或投资项目拥有一定量的股份,并行使支配权与控制权。 在当今国际经济关系中,股权比例不是认定国际直接投资的唯一标准。原因在于国际投资实践中,投资者通常会通过股权因素与非股权因素相结合的方式,对投资企业或投资项目实施实质性
3、影响和实行有效控制,例如投资者通过销售合同、管理合同、贷款合同、高级管理人员安排等方式,也能对投资企业或投资项目行使实质性控制权和支配权。,国际间接投资(international indirect investment)是指资本持有者向其他国家或地区提供贷款或购买股票、债券,但不参与投资企业或投资项目的经营管理,也不享有企业或项目的控制权或支配权的国际投资活动。其核心是投资者不以控制或支配投资企业或投资项目为目的,而是以获得红利、利息或市场差价为主要目的。国际间接投资(international indirect investment)又称国际贷款投资、国际证券投资。,三、国际投资法的概念、
4、特征与体系 (一)国际投资法的概念与特征 国际投资法是调整国际私人直接投资关系的国内法规范和国际法规范的总称,是国际经济法的一个分支。国际投资法有如下特征: 1.国际投资法的调整对象是国际私人直接投资关系。国际私人直接投资关系包含了以下方面的内容:(1)国际投资关系的主体限于在东道国单独从事投资活动的外国自然人、法人和其他组织,或与东道国自然人、法人、其他组织、政府或政府机构合作通过各种投资协议而从事投资活动的外国自然人、法人和其他组织,以及东道国政府。(2)国际投资法所调整的国际投资关系产生于国际间的私人直接投资活动,不包括国际间接投资关系。 2国际投资法由调整国际私人直接投资关系的一系列国
5、内法律规范和国际法律规范构成。,(二)国际投资法的体系,1东道国的外国投资法。东道国的外国投资法是指东道国调整外国投资者、本国投资者和政府之间的投资关系的法律,由中央和地方法构成,包括对外国资本进入本国、外国投资企业的设立、外国投资者及其投资企业在本国的经营管理活动、外国投资者投资利益出境、以及本国促进、保护和管理外国投资等方面所制定的法律、法令、命令、条例、规定、办法。其基本类型有两种:一是民商事法律,如关于外国投资企业设立与运行的公司法、企业法,关于保护外国投资者投资权利、利益的等方面的民事法律;二是管理性或行政性法律,如关于管理外国投资领域、投资企业设立与经营等方面的法律。 2投资国的海
6、外投资法。投资国的海外投资法是指投资国调整本国投资者与本国政府间因国际直接投资所产生的权利利益关系的法律,包括对本国投资者投资资本出境、投资者海外利益的返回境内进行管理, 以及鼓励、保护本国海外投资所制定的法律、行政法规、部门规章和发布的其他行政措施。其主要的法律类型为管理性法律和保障性法律,前者如管理本国投资资本出境的法律,后者如海外投资保险法。,3东道国与投资国间的双边投资条约 在调整国际直接投资关系上,东道国与投资国之间长期存在尖锐的矛盾和冲突,单方面的国内法不可能全面地解决国际投资中的法律和实际问题。在这种情况下,东道国与投资国之间缔结双边投资保证或保护条约,以谋求在两国间建立有关国际
7、投资的共同法律制度。两国间的投资条约成为国际投资法的体系结构中的国际法部分,是构成当代国际投资法体系的重要组成部分之一。 4多国间的国际投资条约 除两国缔结双边投资条约外,一些国家还签订的多边投资条约,规定缔约国间相互向其他缔约国开放投资市场、给予其他缔约国投资者公正待遇(最惠国待遇或国民待遇),共同设立区域性的或世界性的国际投资保证机构以向国际投资者提供政治风险保险,建立缔约国之间、缔约国投资者之间或一缔约国与另一缔约国投资者之间的投资争议解决机制。目前,多边投资条约已经成为国际社会调整国际投资关系的重要法律形式,在国际投资法体系中占有相当重要的地位。,第二节 国际直接投资的法律形式,利用国
8、际私人直接投资的法律形式有两类:一是举办外国投资企业,其企业形式有合资经营企业(joint venture)、合作经营企业(cooperative enterprises)、外国独资经营企业(wholly foreign owned enterprises)和外国企业分支机构(branches of foreign enterprises)。举办外国投资企业的方式有两种:(1)新设,即外国投资者在东道国按照东道国法律直接投资设立新企业或分支机构,常见的是新设合营企业、子公司。(2)并购,即外国投资者在东道国按东道国法律合并、购买、收购东道国现有企业的全部或部分资产或股份,获得对现有企业的全部或
9、部分所有权和控制权。二是国际合作开发经营(cooperative development and operation)协议,如自然资源开发协议、石油开发特许协议和BOT项目协议,在此类法律形式下,外国投资者按照东道国法律可以设立外国投资企业,也可以不设立外国投资企业。,一、外国投资企业,(一)合营企业 合营企业是指两个或两个以上的投资者建立的共同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏的企业。国际投资法中的合营企业是指两个或两个以上国家或地区的投资者设立的由各投资者共同投资、共同经营、共亨利润、共担亏损的企业。合营企业既是公司法规则的创造物,也是合营者间合营协议的产物,即合营企业既是商业组织法上的主
10、体,同时又包含着契约性成分,是公司法与契约法结合的产物。,1股权式合营企业 股权式合营企业(equity joint venture)是指各合营者在相互协商经营特定共同事业、按出资比例享受权利、承担义务的基础上而成立的企业,是国际投资中的一种常见企业形式。其法律特征是:(1)合营企业具有独立的法律人格,是一个独立的经济实体和法律实体;(2)各合营者在企业中的出资为其拥有的企业股份,各自按其出资比例(股份)对企业行使权利、承担义务;(3)合营企业的组织形式一般为有限责任公司和股份有限公司,为法人组织,按公司法的要求设立权力机构与经营管理机构。 股权式合营企业是公司性质的合营企业。尽管合营契约对合
11、营企业的设立与运行具有重要作用,各合营者享受的权利、承担的义务需要用合营契约来确定,但在合营企业的法律性质和地位、企业的经营管理机构、作为股东的合营者的法律地位等方面,公司法中的强制性规范起决定性作用,合营契约的内容不能与这些强制性规范相抵触。,2契约式合营企业 契约式合营企业(contractual joint venture)是指各合营者根据合营契约经营共同事业、按约定享有权利承担义务而成立的企业。其法律特征是:(1)合营企业是一种独立的经济实体和法律实体,可以是法人,也可以不是法人;(2)合营各方不以股份形式出资,不按股份享有权利、承担义务,而是根据合营契约中的约定享受权利承担义务;(3
12、)各合营方对其投资资产保留其合伙的权利。 在契约式合营企业中,合营企业的组织形式、经营方式、组织结构、各合营方的具体权利义务、企业终止后有关企业财产的处理等问题,均可通过合营者之间的契约来约定,如果合营企业不采取法人形式,可以不受公司法的约束,即使合营企业采取法人形式(法人式合营),虽然也受着公司法人制度的限制,但契约仍然起着主要作用。对成立为公司法人的契约式合营作企业,各合营者的责任虽依公司法应承担有限责任,但对具体的责任承担方式仍可由契约约定。对成立为非法人的契约式合营企业,各合营者的权利与责任按契约的具体约定。因此在契约式合营企业中,各合营者的意思自治程度高,契约因素占主导地位,契约性是
13、其根本性法律特征。,(二)外国独资企业,外国独资企业是指根据东道国法律在东道国境内设立的全部资本由外国投资者投资的企业。有些国家的外国投资立法将外国资本成份占一定比例以上的外国资本企业视为外国独资企业或外国资本企业。如:菲律宾1968年外资企业管理法规定,该法适用全部或大部分资本由外国投资者投资的企业;阿根廷1973年外国投资法第2条规定,外国资本公司是指阿根廷参股资本及其决定权在51%以下的公司。我国外资企业法关于外资企业的定义将外资企业严格限制为全部资本为外国投资者所有的企业。 外国独资企业具有以下法律特征:(1)它是依照东道国法律在东道国境内设立的具有东道国国籍的企业;(2)它是一种独立
14、的经济实体和法律实体,具有独立的法律地位。它在经济上独立核算、自负盈亏,在法律上独立承担法律责任;(3)其全部资本由外国投资者所有,并由外国投资者独立经营和享有企业全部利润、承担企业经营风险和亏损。,(三)外国企业分支机构,外国企业是指依照外国法律在外国登记的企业。外国企业分支机构是指外国企业依照东道国法律、在东道国境内设立的分公司、分行、代表处、办理处等形式的经济组织或机构。外国企业分支机构的法律特征为:(1)它依照东道国法律在东道国境内设立,其一切活动要受东道国法律管辖;(2)它不具有东道国国籍,其国籍为设立它的外国企业的国籍,其一切业务活动还要受外国企业国籍国法律的管辖;(3)它不是独立
15、的经济实体和法律实体,不具有独立的法律人格和法律地位。外国企业分支机构不拥有独立的资本,不能在东道国独立地从事业务活动,而是以设立它的外国企业的名义并以该外国企业拥有的资本在东道国开展业务活动,其在业务活动过程中所产生的一切权利和义务归设立它的外国企业。 外国企业分支机构有两种类型:分公司(或分行),代表处(或办事处)。,(四)我国的外商投资企业,1中外合资经营企业 1979年7月,我国通过了中外合资经营企业法,并于1990年4月和2001年3月分别进行了修订。1983年9月我国国务院发布了中外合资经营企业法实施条例,并于1986年1月、1987年12月、2001年7月分别进行了修订。中外合资
16、经营企业法是我国最早的外资立法,中外合资经营企业是我国吸收外资的重要企业组织形式之一。 中外合资经营企业法第1条规定,为了扩大国际经济合作和技术交流,允许外国公司、企业和其他经济组织或个人(外国合营者),按照平等互利的原则,经中国政府批准,在中国境内同中国的公司、企业或其他经济组织(中国合营者)共同举办合营企业。根据这一规定,中外合资经营企业是指外国的公司、企业、其他经济组织或个人同中国的公司、企业、其他经济组织依照中国法律在中国境内设立的共同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏的中国法人企业。,中外合资经营企业具有以下法律特征:(1)中外合资经营企业是股权式合营企业。中外合资经营企业是中方合营
17、者与外方合营者依照中国法律按各自认缴的出资比例投资设立的企业,中外合营者在合营企业中的权利义务依其在合营企业注册资本中的比例确定,主要表现在:合营各方按注册资本比例分享利润和分担风险及亏损,(中外合资经营企业法第4条第3款、第8条第1款。)合营各方在合营企业最高权力机构(董事会或股东会)的人数名额的分配由合营各方参照出资比例协商确定,合营企业清偿债务后的剩余财产原则上按照合营各方的出资比例进行分配等。这一特征是中外合资经营企业区别于中外合作经营企业的根本性特征。,(2)中外合资经营企业是中国企业。中外合资经营企业是依照中国法律规定的条件和程序、经中国政府批准、在中国境内登记成立的企业,具有中国
18、国籍,受中国法律保护与管辖。中外合资经营企业的中国国籍决定了它与中国在法律身份上存在隶属关系。无论是按属人原则还是按属地原则,中国法律应对中外合资经营企业的合法权益进行保护,相应地,中国法律对其进行管辖,其一切生产经营活动、其他民事、经济活动,包括在国内外设立分支机构及其业务活动均应遵守中国法律,中国政府及其主管部门对其一切生产经营活动负有监督、管理、指导的责任。中外合资经营企业法第2条规定:“中国政府依法保护外国合营者按照经中国政府批准的协议、合同、章程在合营企业的投资、应分得的利润和其他合法权益。合营企业的一切活动应遵守中华人民共和国法律、法规和规定。国家对合营企业不实行国有化和征收;在特
19、殊情况下,根据社会公共利益的需要,对合营企业可以依照法律程序实行征收,并给予相应的补偿。”,(3)中外合资经营企业是法人企业,具有独立的法律地位。中外合资经营企业是按中外合资经营企业法及中外合资经营企业法实施条例、公司法和其他有关法律设立的一种独立经济实体和法律实体,具有独立的经济地位和法律地位,能够以自身的名义从事民事、经济活动,并独立地承担民事责任。中外合资经营企业的设立需符合我国民法通则、公司法和其他法律、法规关于法人条件、法人资格的规定。其中中外合资经营企业法实施条例第2条明确规定:“依照中外合资经营企业法批准在中国境内设立的中外合资经营企业是中国的法人。”,(4)中外合资经营企业的公
20、司形式为有限责任公司和股份有限公司。中外合资经营企业的公司形式受中外合资经营企业法、公司法及其相关法律法规的调整。目前在我国建立的中外合资经营企业的公司形式有两种:有限责任公司、股份有限公司。中外合资经营企业法第4条规定:“合营企业的形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中,外国合营者的投资比例一般不低于25%。”中外合资经营企业法实施条例第16条进一步规定:“合营企业为有限责任公司。合营各方对合营企业的责任以各自认缴的出资额为限。”中外合资经营企业的股份有限公司形式是20世纪90年代在中国出现的一种新的外商投资公司形式。调整中外合资股份有限公司的法律法规是公司法、行政法规和部门规章。其中行
21、政法规和部门规章主要有:1993年10月外经贸部发布的关于举办股份有限公司形式中外合资经营企有关问题的通知,1994年7月国务院颁布的关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定,1995年1月外经贸部发布的关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定,1995年12月国务院颁布的关于股份有限公司境内上市外资股的规定。,2中外合作经营企业,中外合作经营企业是适应我国扩大吸收外资形势、在举办中外合资经营企业的基础上,于20世纪80年代初发展起来一种外商投资企业。为调整此类外商投资企业的法律关系,我国于1988年4月通过了中外合作经营企业法,并2000年10月进行了修订。1995年8月,我国国务
22、院批准了中外合作经营企业法实施细则。中外合作经营企业法第1条规定:该法的目的是,为扩大对外经济合作和技术交流,促进外国的企业和其他经济组织或者个人(外国合作者)按照平等互利的原则,同中国的企业或者其他经济组织(中国合作者)在中国境内共同举办中外合作经营企业(合作企业)。 中外合作经营企业是指外国企业、其他经济组织或个人同我国的企业、其他经济组织依照中国法律在中国境内举办的、中外合作者按合作合同约定进行投资或合作、经营、承担风险与亏损的一种中国企业。,中外合作经营企业具有以下法律特征: (1)中外合作经营企业是契约式合营企业。中外合作经营企业的设立以合作经营企业合同为基础,中外合作者依合同约定享
23、受权利、承担义务。中外合作经营企业法第2条第1款规定,中外合作者举办合作企业,应当在合作企业合同的约定投资或者合作条件、收益或者产品的分配、风险和亏损的承担、经营管理的方式、合作企业终止后的财产归属等事项。此特征为中外合作经营企业区别于中外合资经营企业的本质特征。,(2)中外合作经营企业是组成经济实体与法律实体的合作经营。在国际上,契约式合营有两种类型,一是没有组成实体的合作经营,二是组成实体的合作经营。没有组成实体的合作经营是指两个或两个以上国家的当事人基于合作契约共同从事某项产品的研究、开发、制造、销售或在某个项目上合作,各合作者按合同约定投入资金、技术、产品或劳务,并按合同约定享受权益、
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