VDI 4703-2015 Facility Management - Life-cycle-cost-based tender.pdf

1、ICS 03.080.99, 91.140.01 VDI-RICHTLINIEN Mai 2015 May 2015 VEREIN DEUTSCHER INGENIEURE Facility-Management Lebenszykluskostenorientierte Ausschreibung Facility Management Life-cycle-cost-based tender VDI 4703 Ausg. deutsch/englisch Issue German/English Die deutsche Version dieser Richtlinie ist verb

2、indlich. The German version of this standard shall be taken as authori-tative. No guarantee can be given with respect to the English translation. VDI-Gesellschaft Bauen und Gebudetechnik (GBG) Fachbereich Facility-Management VDI-Handbuch Facility-Management VDI-Handbuch Aufzugstechnik VDI-Handbuch E

3、lektrotechnik und Gebudeautomation VDI-Handbuch Raumlufttechnik VDI-Handbuch Reinraumtechnik VDI-Handbuch Sanitrtechnik VDI-Handbuch Wrme-/Heiztechnik Vervielfltigungauch fr innerbetrieblicheZweckenichtgestattet/Reproduction even for internalusenotpermittedFrhereAusgabe:11.13Entwurf, deutschFormered

4、ition:11/13Draft,inGerman onlyZu beziehen durch/AvailableatBeuthVerlagGmbH,10772 Berlin AlleRechtevorbehalten/ All rightsreservedVereinDeutscherIngenieuree.V.,Dsseldorf2015Inhalt Seite Contents Page Vorbemerkung . 2 Einleitung . 2 1 Anwendungsbereich . 3 2 Normative Verweise 5 3 Begriffe 6 4 Formelz

5、eichen und Abkrzungen . 6 5 Ablauf der lebenszykluskostenorientierten Ausschreibung (LzA) 7 6 LzA-Verfahren . 11 6.1 Grundlagen . 11 6.2 Lz-relevante Produktmerkmale 12 6.3 Berechnungsfaktoren . 13 Anhang A Beispiel RLT-Anlage 18 Anhang B Ermittlung der Ausschreibungsparameter, des Leistungsverzeich

6、nisses und des Angebots (Schritt 1 bis Schritt 7) einer Umwlzpumpe fr eine heiztechnische Anlage 26 Schrifttum 30 Preliminary note . 2 Introduction 2 1 Scope . 3 2 Normative references . 5 3 Terms and definitions 6 4 Symbols and abbreviations . 6 5 Procedure of life-cycle-cost-based tendering (LzA)

7、. 7 6 Life-cycle-cost-based tender procedure . 11 6.1 Basic concept . 11 6.2 LC-relevant product characteristics . 12 6.3 Calculation factors . 13 Annex A Example Ventilation system 18 Annex B Determination of tender parameters, bill of quantities and proposal (Step 1 through Step 7) for a circulato

8、r pump for a heating system . 26 Bibliography 30 B55EB1B3E14C22109E918E8EA43EDB30F09DCBB7EF8BD9NormCD - Stand 2015-05 2 VDI 4703 Alle Rechte vorbehalten Verein Deutscher Ingenieure e.V., Dsseldorf 2015 Vorbemerkung Der Inhalt dieser Richtlinie ist entstanden unter Beachtung der Vorgaben und Empfehlu

9、ngen der Richtlinie VDI 1000. Alle Rechte, insbesondere die des Nachdrucks, der Fotokopie, der elektronischen Verwendung und der bersetzung, jeweils auszugsweise oder vollstn-dig, sind vorbehalten. Die Nutzung dieser Richtlinie ist unter Wahrung des Urheberrechts und unter Beachtung der Li-zenzbedin

10、gungen (www.vdi.de/richtlinien), die in den VDI-Merkblttern geregelt sind, mglich. Allen, die ehrenamtlich an der Erarbeitung dieser Richtlinie mitgewirkt haben, sei gedankt. Eine Liste der aktuell verfgbaren Bltter dieser Richtlinienreihe ist im Internet abrufbar unter www.vdi.de/4703. Preliminary

11、note The content of this standard has been developed in strict accordance with the requirements and rec-ommendations of the standard VDI 1000. All rights are reserved, including those of reprint-ing, reproduction (photocopying, micro copying), storage in data processing systems and translation, eith

12、er of the full text or of extracts. The use of this standard without infringement of copyright is permitted subject to the licensing con-ditions (www.vdi.de/richtlinien) specified in the VDI Notices. We wish to express our gratitude to all honorary contributors to this standard. A catalogue of all a

13、vailable parts of this series of standards can be accessed on the Internet at www.vdi.de/4703. Einleitung Aufgrund der Endlichkeit der fossilen Energiequel-len, des weltweit steigenden Energiebedarfs sowie der zunehmenden Umweltschdigungen, ist die Entwicklung von nachhaltigen, energieeffizienten un

14、d gleichzeitig wirtschaftlichen Systemen eine der grten Herausforderungen des 21. Jahrhunderts. Aus diesem Grund strebt die Bundesregierung bis zum Jahr 2050 einen nahezu klimaneutralen Ge-budebestand an, indem Gebude nachhaltig er-richtet und Bestandsbauten nachhaltig modernisiert werden sollen. Na

15、chhaltig ausgefhrte Gebude bieten im Lebenszyklus (Lz) langfristig hohen sozialen Nutzen, reduzieren kologische Belastun-gen und vermindern Kosten im Lz. Dieses politische Ziel ist nur erreichbar, wenn fr die Errichtung und Modernisierung die Kauf- und Vergabeentscheidungen nicht wie hufig blich zug

16、unsten des Angebots mit dem niedrigsten Preis erfolgen, sondern die Vergabe nach den energie-effizientesten und nachhaltigsten Konzepten, Sys-temen, Produkten und Komponenten im Aus-schreibungswettbewerb entschieden wird. Derzeit wird verfgbaren innovativen Lsungen, die im Lz geringere Kosten verurs

17、achen, in der Regel vor allem deshalb nicht der Zuschlag erteilt, weil Ausschreibungen die notwendigen Vorgaben fr eine nachvollziehbare Bewertung und Verga-beentscheidung nach Lebenszykluskosten (LzK) nicht enthalten. Es ist ein Ausschreibungsverfahren erforderlich, das alle beteiligten Unternehmen

18、 im Vergabewett-bewerb zu einer auf den gesamten Lz bezogenen Optimierung der Angebote veranlasst. Introduction Given the finite nature of fossil energy sources, the globally increasing energy demand and environ-mental degradation, the development of sustaina-ble, energy-efficient and, at the same t

19、ime, cost-effective systems has become one of the greatest challenges of the 21stcentury. For this reason, the German Federal Government has set the goal that by 2050 all buildings be almost climate-neutral, a goal to be achieved by means of sustainable construction of new buildings and sus-tainable

20、 modernisation of existing buildings. Sus-tainably built buildings offer a long-term high level of social benefit during their life cycle (LC) while reducing the ecological impact and the life-cycle costs (LCC). This political goal can only be achieved if deci-sions to purchase and award in the cont

21、ext of con-struction and modernisation are not made for the lowest quotation, as is often the case, but if con-tracts are awarded through competitive tendering for those concepts, systems, products and compo-nents which are the most energy-efficient and the most sustainable. Presently, available inn

22、ovative solutions causing less LCC do not normally win contracts particular-ly because tender documents do not contain the necessary criteria for a reproducible evaluation and award decision based on LCC. A tender procedure is required which invites all companies participating in the competitive awa

23、rd-ing procedure to optimise their proposals based on the entire LC. B55EB1B3E14C22109E918E8EA43EDB30F09DCBB7EF8BD9NormCD - Stand 2015-05All rights reserved Verein Deutscher Ingenieure e.V., Dsseldorf 2015 VDI 4703 3 Diese Optimierung knnen Architekten, Planer und Projektsteuerer mit einer lebenszyk

24、luskostenorien-tierten Ausschreibung (LzA) im Vergabewettbe-werb erreichen. Ein solcher Vergabewettbewerb verlangt in der Ausschreibung eindeutige Vorgaben mit definierten Berechnungsfaktoren, die eine optimale Lsung ermglichen. Das in dieser Richtlinie vorgestellte LzA-Verfahren bietet verlssliche

25、Vorgaben fr die Ermittlung dieser Berechnungsfaktoren. Bei Anwendung des Verfahrens nach dieser Richt-linie wird das Ausschreibungsverfahren sachge-recht, plausibel, standardisiert und transparent erfolgen, Alternativen knnen auf Basis der LzK nachvollziehbar bewertet werden. Mit Anwendung dieser VD

26、I-Richtlinie im Vergabeverfahren kn-nen die Anforderungen der Europischen Richtli-nie 2006/32/EG in ffentlichen oder privaten Aus-schreibungsverfahren erfllt werden. Mit dem LzA-Verfahren werden die Dimensionie-rung von Parametern, Materialien, Verfahren und Technologien optimiert und die einzelnen

27、Aspekte der Bewertung in die LzA integriert. Die Integration kologischer oder sozialer Aspekte ist ebenfalls mglich, sofern diese in Geldeinheiten ausgedrckt werden knnen. Die festgelegte Methode formalisiert die langfristi-ge Kosten-Nutzen-Analyse und ist konform mit Vorgaben, wie sie in der Vergab

28、everordnung (VgV), der Bekanntmachung der Vergabe- und Vertragsordnung fr Bauleistungen (VOB/A) 16 Abs. 6 Ziffer 3, dem Deutschen Vergabe- und Ver-tragsausschuss fr Lieferungen und Dienstleistun-gen (DVAL) sowie der EU-Richtlinie 2006/32/EG enthalten sind. Die wesentlichen Vorteile des hier beschrie

29、benen Verfahrens bestehen in der besseren Vergleichbar-keit der Angebote und der geringeren Fehleranfl-ligkeit bei der Auswertung und Ermittlung des wirtschaftlichsten Angebots. Architects, planners and project controllers can achieve such optimisation through a life-cycle-cost-based tender in a com

30、petitive awarding proce-dure. Such a competitive tender requires clear criteria with defined calculation factors allowing an opti-mal solution. The life-cycle-cost-based tender pro-cedure presented in this standard provides reliable criteria for determining these calculation factors. When the proced

31、ure according to this standard is used, the tender procedure will be carried out in an appropriate, plausible, standardised and transparent manner; alternatives can be evaluated on the basis of the LCC in a reproducible way. By applying this standard during the awarding procedure, the re-quirements

32、of the European Directive 2006/32/EC are easily complied with in public or private ten-ders. By means of the life-cycle-cost-based tender pro-cedure, the dimensioning of parameters, materials, processes and technologies are optimised, and the individual evaluation aspects are integrated into the lif

33、e-cycle-cost-based tender. Integrating ecological or social aspects is also pos-sible provided that they can be expressed in mone-tary units. The method specified formalises the long-term cost-benefit analysis and is compliant with specifications as contained in the German Ordinance on the Award of

34、Public Contracts (Vergabeverordnung VgV), in sec. 16 subsec. 6 para. 3 of the German Construc-tion Tendering and Contract Regulations (Vergabe- und Vertragsordnung fr Bauleistungen VOB/A), as made by the German Committee for Supplies and Services Tendering and Contract Regulations (Deutschen Vergabe

35、- und Vertragsausschuss fr Lieferungen und Dienstleistungen DVAL) and as stated in the EU Directive 2006/32/EC. The essential benefits of the procedure described here are the enhanced comparability of the pro-posals and the reduced error rate in evaluating and determining the most cost-effective pro

36、posal. 1 Anwendungsbereich Allgemeines Diese Richtlinie beschreibt das Verfahren der Ge-winnung und Integration von Bewertungsparame-tern, die in den Ausschreibungsunterlagen vorzu-geben sind, und ist vorgesehen und anwendbar als Element von: 1 Scope General This standard describes the procedure of

37、determin-ing and integrating evaluation parameters which are to be specified in the tender documents. It is intended for use and applicable as an element of:B55EB1B3E14C22109E918E8EA43EDB30F09DCBB7EF8BD9NormCD - Stand 2015-05 4 VDI 4703 Alle Rechte vorbehalten Verein Deutscher Ingenieure e.V., Dssel

38、dorf 2015 Ausschreibungen mit konkretem Leistungsver-zeichnis Ausschreibungen mit funktionaler Leistungsbe-schreibung Die durch diese Richtlinie beschriebenen und zu gewinnenden Bewertungskriterien ermglichen es dem Ausschreibenden, ber im Verfahren angebo-tene alternative Lsungen anhand von bewertb

39、aren und nachprfbaren Merkmalen in den Angeboten eine nachvollziehbare Vergabeentscheidung zu treffen. Die in der Ausschreibung fr die Bewertung von den Bietern einzufordernden Informationen werden in dieser Richtlinie beschrieben. Es wird festgelegt, welche Angaben zu ermitteln sind und welche Norm

40、en, Richtlinien und/oder Leitfden zur Be-stimmung der Bewertungskriterien herangezogen werden sollen. Zielgruppe dieser Richtlinie sind Bauherren, Inves-toren, Architekten, Fachplaner, Generalunterneh-mer sowie ausfhrende Unternehmer, Gerteher-steller, deren Zulieferer sowie Softwarehersteller.Besch

41、affungsebene Das LzA-Verfahren ist in jeder Ebene einer Be-schaffung anwendbar. Damit wird ein Anreiz fr die Weiterentwicklung von Systemen, Produkten und Komponenten geschaffen. Bild 1 veranschau-licht die Beschaffungsebenen, ausgehend vom Bauherrn, der Konzepte bentigt, bis hin zum Her-steller, de

42、r Komponenten bentigt. Das Verfahren soll eine durchgehende Optimierung ermglichen. Rechtliche Bezugspunkte Seit der Entscheidung des EuGH vom 24.01.2008 (Lianakis), Beschluss C 532/06, ist klargestellt, dass der Ausschreibende dazu verpflichtet ist, bei der Ermittlung des wirtschaftlichsten Angebot

43、s fr jedes Wertungskriterium das bei der Auswahlent-scheidung anzuwendende Gewichtungs- und Be-wertungsverfahren anzugeben. Ohne Angabe des anzuwendenden Bewertungsver-fahrens fr jedes zu bewertende Kriterium wren die Beurteilungsspielrume einer vergleichenden Bewertung unzulssig hoch. Da eine nachv

44、ollziehbare Ermittlung des wirt-schaftlichsten Angebots grundstzlich eine um-fangreiche Wirtschaftlichkeitsberechnung (siehe VDI 2067 Blatt 1) erfordert, mssen die dabei angewendeten Bewertungsfaktoren zuvor in der Ausschreibung spezifiziert werden. Damit darber hinaus Ergebnisse von Wirtschaftlichk

45、eitsberech-nungen einzelner Angebote vergleichbar sind, tenders with an itemised bill of quantities tenders with a functional specification The evaluation criteria described and to be deter-mined by means of this standard enable the party running the tender to make a reproducible, verifia-ble award

46、decision among the alternative solutions proposed in the procedure on the basis of rateable and checkable characteristics stated in the pro-posals. This standard describes the information to be re-quested from tenderers for evaluation purposes. It specifies the data to be determined and the stand-ar

47、ds, guidelines and/or codes of practice to be used for determining the evaluation criteria. The target group of this standard includes building owners, investors, architects, specialist planners, general contractors, executing companies, equip-ment manufacturers and their suppliers, and soft-ware pr

48、oducers. Procurement level The Life-cycle-cost-based tender procedure is ap-plicable at each procurement level. This creates an incentive for the further development of systems, products and components. Figure 1 illustrates the procurement levels, starting from the building owner requiring concepts

49、up to the manufacturer requiring components. The procedure is intended to allow continuous optimisation. Legal references The ECJ in its judgement in Case C 532/06 (Lia-nakis) on 24 January 2008 clarified that the party running the tender is obliged to state, for each evaluation criterion, the weighting and evaluation procedure to be used in the selection decision for determining the most cost-effective proposal. Without such statement of the evaluation proce-dure to be use