CNAS-RC03-2006 认证机构信息通报规则.pdf

1、 CNASRC03 认证机构信息通报规则 Rules for Certification Bodies to Report Information 中国合格评定国家认可委员会 二六年六月 CNAS-RC03：2006 第 1 页 共 11 页 2006 年 06 月 01 日发布 2007 年 01 月 01 日实施 认证机构信息通报规则 1.目的与范围 1.1 为确保获准认可的认证机构向 CNAS 报送相关信息的及时性、准确性及规范性，特制定本文件。 1.2 本文件规定了获准认可的认证机构信息通报 规则，适用于获准认可的认证机构向CNAS 通报相关信息。 2.通报方式 2.1 定期通报 认证

2、机构应定期按本文件要求向 CNAS 通报相关信息。 2.2 即时通报 认证机构遇到重大变化或其认证的组织发生重大事故时, 应及时向 CNAS 通报。 3.定期通报的内容和要求 3.1 通报内容 3.1.1 认证机构质量管理体系及认证相关信息的变更（附表 1认证机构信息（变更）月报表） 1) 委员会（包括授权的专门委员会）章程和人员的变更； 2) 认证机构管理层和部门负责人的变更； 3) 认证机构质量管理体系文件的变更； 4) 影响认可的认证业务范围能力的变更； 5) 分场所的变更； 6) 相关机构的变更； 7) 认证资格的变更； 8）授予认证资格的组织中有无曾（已）获得其它认证机构的同类认证；

3、 9）获得认证的组织或产品发生重大事故； CNAS-RC03：2006 第 2 页 共 11 页 2006 年 06 月 01 日发布 2007 年 01 月 01 日实施 10) 对认证机构的申诉、投诉及处理情况； 11) 其他方面的变更（如名称、地址、网址、联系电话、传真和电子信箱等） 。 3.1.2 认证机构所聘用的审核人员的基本信息，详细内容见附件 2认证机构审核人员基本信息年报 。 3.1.3 认证机构颁发的带有 CNAS认可标识的认证证书的变更情况及获证组织的基本信息，详细内容见附表 3获证组织基本信息月报 。 3.1.4 初评 /复评未通过的组织基本信息，详细内容见附表 4初评/

4、 复评未通过的组织基本信息月报。 3.1.5 人员认证机构的注册人员基本信息， 详细内容见附表 5注册人员基本信息月报。 3.2 通报要求 3.2.1 各认证机构应指定一名信息通报员，负责报表的填报和工作联系。新认可的认证机构或信息通报员发生变更的认证机构应填写附表 6认证机构信息通报员登记表并及时报送 CNAS。 3.2.2 月报的信息统计时段为每个月首日至最后一日， 应于次月 10 日前通报 CNAS；年报的信息统计时段为每年首日至最后一日，应于次年 3 月 10 前通报 CNAS。分场所的信息由总部负责统一通报。 3.2.3 认证机构每月应对附表 1认证机构信息（变更）月报表中的内容是否

5、发生变更进行确认，并填报此表，无变更也应填报，如有变更应附相应的变更信息。 3.2.4 认证机构每年应填报附表 2认证机构审核人员基本信息年报 。 3.2.5 认证机构每月应按照 CNAS 的相关规定填报附表 3获证组织基本信息月报 、附表 4初次审核未通过的组织基本信息月报和附表 5注册人员基本信息月报。 3.2.6 通报内容须经认证机构负责人或其委托人签发，文件应加盖认证机构公章。 3.2.7 附表 1 和附表 6 通过邮寄或传真方式报送 ,附表 2、附表 3、附表 4 和附表 5 通过电子邮件方式报送。 4.即时通报的内容和要求 4.1 通报内容 4.1.1 获准认可的认证机构发生的可能

6、影响认证质量的重大变化。通报内容包括：变化的基本情况、变化后对认证质量的影响以及采取的相应措施等。 CNAS-RC03：2006 第 3 页 共 11 页 2006 年 06 月 01 日发布 2007 年 01 月 01 日实施 4.1.2 获得认证的组织或产品发生重大事故。通报内容包括：事故的基本情况，认证机构的调查结果、采取的措施和处理意见等。 4.2 通报要求 即时通报的材料应在发生之日起十日内通报 CNAS。 5.附则 5.1 本规则经全体委员会审议通过，并由 CNAS 主任批准后实施。 5.2 本规则的修订和废止需履行相同的程序。 5.3 本规则由认可委员会负责解释。 附表 1：认

7、证机构信息（变更）月报表 附表 2：认证机构审核人员基本信息年报 附表 3：获证组织基本信息月报 附表 4：初评 /复评未通过的组织基本信息月报 附表 5：注册人员基本信息月报（人员注册机构适用） 附表 6：认证机构信息通报员登记表 CNAS-RC03：2006 第 4 页 共 11 页 2006 年 06 月 01 日发布 2007 年 01 月 01 日实施 附表 1 认证机构信息（变更）月报表 认证机构名称： 1 委员会（包括授权的专门委员会）章程和人员的变更 （并说明其作用和职责） 有 无 2 认证机构管理层和部门负责人的变更（并说明其作用和职责） 有 无 3 认证机构质量管理体系文件

8、的变更 有 无 换版 影响认证过程实施的变更 4 影响认可的认证业务范围能力的变更 有 无 已认可的认证业务范围不再具备相应能力 5 分场所的变更 有 无 境内关键场所 境外关键场所 一般场所（包括认证机构总部以外的具有固定地址、公开联系电话的全部场所）6 相关机构的变更 有 无 （相关机构: 通过共同的所有权关系( 全部或部分) 、董事、合同协议、共同的名称、非正式协议或其它方式与认证机构有联系的机构，致使其在认证决定中有既得利益或对认证过程有潜在影响。） 7 认证资格的变更 初评/复评未通过的组织 有(详细信息请填写附表4) 无 暂停认证资格的组织 有(详细信息请填写附表3) 无 撤销/注

9、销认证资格的组织 有(详细信息请填写附表3) 无 8 授予认证资格的组织中有无：曾（已）获得其它认证机构的同类认证 有(详细信息请填写附表 3) 无9 获得认证的组织或产品发生重大事故 有(是否已即时通报： 是否） 无 CNAS-RC03：2006 第 5 页 共 11 页 2006 年 06 月 01 日发布 2007 年 01 月 01 日实施 10 对认证机构的申诉、投诉及处理情况； 有 无11 其他方面的变更（如地址、网址、联系电话和电子信箱等） 有 无 声明：本机构确认上述信息及所附相关信息准确、属实,如有虚报、瞒报等失实情况，将承担由此引发的认可资格暂停或撤销的后果。 填报人： 日

10、期： 签发人： 日期： （加盖公章）备注： 注：认证机构应对表中各变更项目做标识，在“有”与“无”中选择一项。对于选 择“有”的，应附相应的变更信息。 CNAS-RC03：2006 第 6 页 共 11 页 2006 年 06 月 01 日发布 2007 年 01 月 01 日实施 附表 2 认证机构审核人员基本信息年报 序号 报送内容 填报要求 1 认证机构和领域代码 2 姓名 3 性别 4 出生年月 5 职称 6 在职状况 7 居住地区 8 身份证号 9 在机构内的人员编号 10 现在工作单位 11 学历 12 毕业院校 13 所学专业 14 本年度总审核人日数 15 本年度该领域参加审核

11、人日数 16 在机构内所负责的工作 17 注册资格（适用时，注明所注册的专业） 18 在机构内所评定的专业 19 聘用日期 20 解聘日期 本报表填报的各项内容，以及格式和要求按照CNAS 编制的认证机构电子报表设计要求的规定执行。 CNAS-RC03：2006 第 7 页 共 11 页 2006 年 06 月 01 日发布 2007 年 01 月 01 日实施 附表 3 获证组织基本信息月报 序号 报送内容 填报说明 1 认证机构信息号 2 组织名称 3 组织原名 4 组织机构代码 5 组织所在地域代码 6 组织通讯地址 7 组织通讯邮编 8 组织联系电话 9 组织联系传真 10 法定代表人

12、 11 组织性质代码 12 组织注册资本 13 组织一年内发生违反与认证的体系、产品相关的国家法律法规及发生重大事故的情况 14 组织员工数 15 体系/产品相关的员工数 16 初次获证日期 17 认证证书注册号 18 是否是子证书 19 是否是多现场 本报表填报的各项内容，以及格式和要求按照 CNAS编制的认证机构电子报表设计要求的规定执行。 CNAS-RC03：2006 第 8 页 共 11 页 2006 年 06 月 01 日发布 2007 年 01 月 01 日实施 20 认证标准代码 21 产品认证标准编号 22 产品认证性质 23 业务范围代码 24 证书覆盖范围 25 认证类型

13、26 复评次数 27 监督次数 28 实施审核的关键场所名称 29 审核组成员名单(组长及组员) 30 审核日期 31 审核人日数 32 评定人员名单 33 实收的认证费用 34 颁证日期 35 证书截止日期 36 换证日期 37 原（已）获认证的认证注册号 38 原（已）颁证机构名称 39 变更类别 40 暂停原因 41 撤销原因 42 变更日期 CNAS-RC03：2006 第 9 页 共 11 页 2006 年 06 月 01 日发布 2007 年 01 月 01 日实施 附表 4 初评/复评未通过的组织基本信息月报 序号 报送内容 填报说明 1 认证机构信息号 2 组织名称 3 组织所

14、在地域代码 4 组织通讯地址 5 组织通讯邮编 6 组织联系电话 7 组织联系传真 8 法定代表人 9 认证标准代码 10 产品认证标准编号 11 产品认证性质 12 业务范围代码 13 审核日期 14 未通过的原因 本报表填报的各项内容，以及格式和要求按照 CNAS 编制的认证机构电子报表设计要求的规定执行。 CNAS-RC03： 2006 第 10 页 共 11 页 2006 年 06 月 01 日发布 2007 年 01 月 01 日实施 附表 5 注册人员基本信息月报（人员注册机构适用） CNAS-RC03：2006 第 11 页 共 11 页 2006 年 06 月 01 日发布 2007 年 01 月 01 日实施 附表 6 认证机构信息通报员登记表 认证机构名称及注册号 信息通报的认证领域 QMS EMS OHSMS FSMS/HACCP SPCA(CMM) 产品 有机产品 人员 其他 通报部门 部门负责人及电话 通报员姓名 联系地址 邮政编码 联系电话 传真 E-mail 认证机构负责人签字 （加盖公章） 要求: 1请通报员按照本文件的各项规定，按时向 CNAS 报送有关信息。 2通报的信息要完整、准确、清晰。 3. 如果通报员变更，请及时更换此表。 年 月 日