CNAS-SC14-2007 基层组织的质量管理体系的认证机构认可方案.pdf

1、CNAS-SC14中国共产党基层组织的质量管理体系的认证机构认可方案中国合格评定国家认可委员会CNAS-SC14： 2007 第 1 页 共 12 页发布日期 ： 2007 年 6 月 20 日 实施日期 ： 2007 年 6 月 20 日中国共产党基层组织的质量管理体系的认证机构认可方案1 目的与适用范围1.1 为规范对中国共产党基层组织质量管理体系的认证活动 ,并对实施中国共产党基层组织质量管理体系认证的认证机构开展认可 ， 制定本文件 。1.2 本文件适用于 CNAS对从事中国共产党基层组织质量管理体系认证活动的认证机构的认可工作 。1.3 本文件 R部分 是 对 认证机构认可规则 （

2、CNAS-RC01） 的补充规定和进一步说明 。1.4 本文件 C 部分 是对 管理体系认证机构要求 (CNAS- CC01， idt ISO/IEC17021:2006)、 质量管理体系认证机构通用要求 (CNAS-CC11， idtISO/IEC 导则 62:1996)和 质量 管理 体系认证机构通用要求 应用指南 (CNAS-CC12， idtIAF对 ISO/IEC 导则 62:1996的指南 )的补充要求 ；1.5 除本文件的特殊规定或要求外 ， CNAS制定的认可规则和适用于质量管理体系认证机构的认可准则和指南均适用 。注 ： 本文 件的 R 部分和 C 部分分别是对 CNAS 认

3、可规则 （ RC） 类 和认可准则（ CC） 类 的补充 ， 其效力等同于相应类别的认可规范文件2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款 。 以下引用的文件 ， 注明日期的 ， 仅引用的版本适用 ； 未注明日期的 ， 引用文件的最新版本 （ 包括任何修订 ） 适用 。CNAS-RC01 认证机构认可规则 CNAS-CC01 管理体系认证机构要求 CNAS-CC11 质量管理体系认证机构通用要求 （ 至 2008 年 9 月 15 日止将废止 ）CNAS-SC14： 2007 第 2 页 共 12 页发布日期 ： 2007 年 6 月 20 日 实施日期 ： 2007

4、 年 6 月 20 日CNAS-CC12 质量管理体系认证机构通用要 求 应用指南 GB/T19011-2003 质量和 （ 或 ） 环境 管理体系审核指南 （ idt IS019011:2002）GB/T19000-2000 质量管理体系 基础和术语 3 术语和定义GB/T19000-2000 和 GB/T19011-2003 中的有关术语和以下定义适用于本文件 。3.1 中国共产党的基层组织 ： 指存在于企业 、 农村 、 机关 、 学校 、 科研院所 、 街道社区 、 社会团体和社会中介组织中的中国共产党的基层委员会 、 总支部委员会和支部委员会 (参见 中国共产党章程 第二十九条 )。

5、3.2 社会基层组 织 ： 包括企业 、 农村 、 机关 、 学校 、 科研院所 、 街道社区 、 社会团体和社会中介组织 。3.3 具有多场所的党的基层组织 ： 指满足以下条件的组织 ：1） 在一个统一策划 、 建立和持续监督下的党的基层组织质量管理体系内运作 ， 并包括有一个对有关党的建设工作进行策划 、 控制或管理的明确核心职能 （ 总部 ） 和进行全部或部分活动的党的分支机构或分部 （ 分场所 ） 的网络的党组织 。 总部通常表现为 ： 一个法律实体内的党的基层组织 。2） 其分场所所在的社会基层组织与总部所在的社会基层组织可以不是一个法律实体 。 分场所通常表现为 ： 不同法律实体内

6、或不同地 点的生产/经营场所内的党的基层组织 。3.4 基层党组织的质量管理体系 ： 覆盖中国共产党基层组织建设工作的质量管理体系 。3.5 基层党组织的质量管理体系的认证 ： 针对组织的 、 覆盖中国共产党基层组织建设工作的质量管理体系所实施的认证活动 。3.6 不符合 ： 缺少或未能实施和保持一个或多个质量管理体系要求 ， 包括适用的法律法规和其它应遵守的要求 ， 或根据获得的客观证据 ， 足以怀疑组织的基层党组织建设工作的质量未满足所策划的结果的能力的情况 。R部分CNAS-SC14： 2007 第 3 页 共 12 页发布日期 ： 2007 年 6 月 20 日 实施日期 ： 2007

7、 年 6 月 20 日R1 认可程序R1.1 认可申请R1.1.1 具备下列条件的认证机构 ， 可向 CNAS 提出认可申请 ：1) 已经 CNAS 认可并具备 GB/T19001（ ISO9001） 质量管理体系认证能力的认证机构 ；2) 中国共产党的基层组织健全 ， 并正常开展活动 ；3) 已按照本文件及相关的 CNAS 认可规范文件的要求 ， 建立并实施了文件化的质量管理体系 ；4) 具有至少 2 名符合本文件条款 C3.4 要求的专业审核员 。R1.1.2 申请认可的认证机构应按照要求填写 认可申请书 ， 连同本机构质量手册和满足本文件条款 R1.1.1 要求的证明材料一并提交 CNA

8、S。R1.2 评审准备CNAS 对申请方的认可申请进行审查 ， 并根据申请 方的具体情况策划 认可评审方案 。R1.3 评审CNAS 将 依据认可规范的要求 ， 对申请方的认证能力及其运作的符合性和有效性实施评审 。 评审包括文件评审 、 办公室评审和必要的见证评审 。评审程序同 CNAS-RC01 的 规定 。R1.4 见证评审R1.4.1 CNAS 将在初次认可评审 、 监督评审和复评中 ， 对申请方的认证实施能力进行至少一次见证评审 。 通常情况下 ， 见证评审的项目应是 覆盖全部认证要求且包括全过程的完整审核 （ 初评或复评认证项目 ） 。R1.4.2 见证评审包括对同一认证项目的第一

9、阶段 （ 必要时 ） 和第二阶段现场审核的 见证评审 。R1.4.3 CNAS 见证评审组的组成除了包括必要的评审员和技术专家外 ， 还可能包括作为观察员的有关的中国共产党党务工作者或理论专家 。R1.5 认可决定R1.5.1 当确定 申请方 符合 CNAS 认可规范的要求 ， 且已针对认可评审中所发现的CNAS-SC14： 2007 第 4 页 共 12 页发布日期 ： 2007 年 6 月 20 日 实施日期 ： 2007 年 6 月 20 日不符合 ， 采取了有效的纠正措施 ， 并经 CNAS 评审组验证后 ， CNAS 将做出认可决定 。R1.5.2 在 CNAS 完成对认证机构的认可

10、评审和作出认可决定之前 ， 认证机构不能颁发带有 CNAS 认可标识的认证证书 。R1.5.3 获得认可的认证机构在其颁发的认证证书上 ， 不得使用 IAF国际互认标识 。R2 认可的认证业务范围CNAS 对认证机构认证 业务 范围的认可 ， 按 照 CNAS-GC11 附件 1 给出 的 认证机构认证 业务范围分类 表 中的第 39 类的 39.04.02“ 政治组织活动 ” 实施认可 。R3 认证信息的通报当获证党组织或其党员 发生严重违 犯中国共产党 党纪的情况 ， 认证机构应及时采取相应的措施 ， 并将其通报 CNAS。C部分C1 对认证机构的基本要求C1.1 从事党的基层组织质量管理

11、体系认证的认证机构应为国家认证认可监督管理委员会批准的质量管理体系认证机构 ， 并 应 按照本文件和其它 相关 的 CNAS 认可规范的要求 ， 建立和实施了文件化的质量管理体系 。C1.2 从事 党的基层组织 质量管理体系认证的 认证机构 ， 应当按照 中国共产党章程 规定的要求和组织程序建立健全党的基层组织 。 该组织应 参与认证机构的 党基层组织质量管理体系认证事务的决策过程 ， 包括参与 有关党的基层组织质量管理体系认证制度运作的方针 、 政策和程序的制定 ， 对影响认证可信度的有关事项提出意见 ， 指导 、 规范和 监督本机构的 党的基层组织质量管理体系 认证工作 。C1.3 认证机

12、构中 符合 CNAS-CC11 的 2.1.2 e） 条要求的委员会 ， 应有能力 审议 开展 党的基层组 织质量管理体系 认证活动的有关议案 。 委员会中应有具备党的建设基本理论知识和熟悉党基层组织工作的代表或能够获得相关的技术支持 。C1.4 从事党的基层组织质量管理体系认证的 认证机构 ， 应具备与其从事的党的基层组织质量管理体系认证活动相适应的认证能力 。C1.5 认证机构应针对不同的社会基层组织中党的基层组织的工作 、 任务及其党建CNAS-SC14： 2007 第 5 页 共 12 页发布日期 ： 2007 年 6 月 20 日 实施日期 ： 2007 年 6 月 20 日工作的特

13、点 ， 制定相应的认证方案 。 认证方案宜包括对规定的认证依据的解释或说明 （ 如 ： 对质量管理体系标准要素删减的适用性规定 ）、 申请条件 、 两阶段审核的范围和关注重点 、 认证证书和认证标识的使用及其管 理 、 监督和复评的要求和安排 、 暂停和撤销认证的条件等方面内容 。C 2 文件C2.1 认证机构应在其公开文件中说明 ， 其依据 GB/T19001-2000 质量管理体系要求 开展的党的基层组织质量管理体系认证仅限于中国共产党的基层组织 （ 以下简称基层党组织 ）。C2.2 认证机构应在其公开文件中明确 ， 申请党的基层组织质量管理体系认证的基层党组织应 ：1) 征得上级党组织的

14、同意 ；2) 已按 GB/T19001-2000 标准的要求建立和运行其 党的基层组织 质量管理体系 ， 并已实施了覆盖所有程序的内审和管理评审 ；3) 在有要求时 ， 接受 CNAS 的见证评审并提供必要的支持 。C 3 认证人员C3.1 按照 CNAS 认可规范的要求 ， 认证机构应对各类认证人员 （ 如 ： 认证实施规则 或方案 制定 、 合同评审 、 审核方案管理 、 审核实施 、 认证决定 、 认证人员能力评价 、 培训指导与管理等工作的人员 ） 根据其所承担的任务和认证机构对认证业务范围特点的分析 ， 确定其管理能力和 /或专业能力资格准则 ， 并进行评价 、聘用 、 培训和监督

15、。C3.2 认证实施规则或方案的制定人员认证机构应配备有能力针对特定的基层党组织制定认证实施规则或方案的人员 。 认证实施规则或方案的制定人员应有足够的 质量管理体系方面的知识 ， 并具备丰富的 党的建设理论知识和实践经验 ， 熟悉党的方针 、 路线和政策及其党内规章制度 ， 熟悉相应的基层党组织建设工作的组织和管理过程 。C3.3 认证机构中参与党的基层组织质量管理体系认证的审核员 ， 在满足GB/T19011-2003 对审核员要求的基础上 ， 还应满足以下的条件 ：1) 个人素质CNAS-SC14： 2007 第 6 页 共 12 页发布日期 ： 2007 年 6 月 20 日 实施日期

16、 ： 2007 年 6 月 20 日a） 中国共产党的正式党员 ；b） 具有较强的政治责任感 ， 能够严守党纪 ， 表现良好 。2) 通用知识和技能a) 理解质量管理体系在基层党组织建设中的运用 ；b) 理解基层党组织的运作情况及其与 所在社会基层组织经营活动的关系 ；c) 了解 党的方针 、 路线和政策及党内规章制度 。C3.4 审核组中提供专业支持的审核员 （ 专业审核员 ）， 除在满足前述条款 C3.3要求的基础上 ， 还应具备以下的专业知识和技能 ：1) 具有党的建设基本理论知识和一定的实践经验 ；2) 熟悉党的方针 、 路线和政策及其党内规章制度 ；3) 熟悉基层党组织建设工作的组织

17、和管理过程 。通常情况下 ， 以下一项或多项条件可作为审核员获得上述专业知识和技能的最低条件 ：a) 党的建设或理论研究专业大专以上学历 ,或具有相应专业的学习背景 ，至少 4年主要从事基层党组织工作或党的建设研究工作的经验 ；b) 非党的建设或理论研究 专业大专以上学历 , 补充培训获得相应专业的知识 ， 至少 6年主要从事基层党组织工作或党的建设研究工作的经验 。C3.5 认证机构应对培训进行策划 ， 包括对培训教材 、 培训教师 、 培训计划和培训效果的评价做出安排 ， 以确保审核员持续满足 C3.4 条款所规定的专业知识和技能要求 。 通常情况下 ， 培训教师及其教材应来自中国共产党的

18、党校 。C 4 认证要求C4.1 认证申请认证机构应要求申请方提交一份正式的申请书 ， 申请书及其附件包括 ：1) 申请认证的党建活动的范围 ；2) 申请方的基本情况 ， 包括党组织的性质 、 职能 、 组织结构 、 规模 、 党建活动的信息 、 与所在社会基层组织行政系统的关系等 ；3) 上级党组织批准其成立本级党组织的批文 ；4) 申请方所在社会基层组织的情况 ， 包括社会基层组织的名称 、 地址 、 法律地位证明文件和经营状况 ；CNAS-SC14： 2007 第 7 页 共 12 页发布日期 ： 2007 年 6 月 20 日 实施日期 ： 2007 年 6 月 20 日5) 申请方的

19、上级党组织对申请方党组织工作的评价 ， 以及对其申请认证事宜的意见 ；6) 质量体系文件及其它相关文件 ；7) 关于认证活动的限制条件 ；8) 其它有关材料 。C4.2 审核准备C4.2.1 认证机构应对申请方的认证申请进行合同评审并保持记录 ， 以证明认证机构对每一个拟进行质量管 理体系认证的基层党组织有能力完成以下的工作 ：1） 确定申请方的认证范围 ；2） 识别申请方的职能情况 ， 包括与其所在的社会基层组织所处的关系 ；3） 确定申请方活动 、 过程和运作的重要方面 ；4） 确定实施审核需要具备的能力 ；5） 考虑申请方申请的认证范围 、 运作场所及活动的复杂性 ， 确定完成审核需要的

20、审核员时间 。C4.2.2 认证机构应根据 申请方的具体特点 ， 确定审核范围并策划 审核方案 。C4.3 审核组C4.3.1 认证机构应任命一个审核组 ， 在确定的认证范围内 ， 对申请方 （ 受审核方 ）的 党基层组织 质量管理体系实施可 信任的审核 。C4.3.2 认证机构应确定对审核组的选择条件 。 当认证机构针对某一特定的认证项目选派审核组时 ， 应充分考虑拟派人员的资格 、 能力和经验 ， 以确保审核组具备与拟执行的审核任务相适宜的能力 。1） 审核组应具备以下基本条件 ：a) 具有党的基本理论知识 ；b) 熟悉党的方针 、 路线 、 政策及党内规章制度 ；c) 熟悉相应的基层党组

21、织建设工作的组织和管理过程 ， 有一定的实践经验 ；d) 能够充分理解受审核方的党建工作和所在社会基层组织的经营运作情况及其相互关系 ；e) 熟悉质量管理体系方面的知识和审核方法 ；CNAS-SC14： 2007 第 8 页 共 12 页发布日期 ： 2007 年 6 月 20 日 实施日期 ： 2007 年 6 月 20 日f) 理解质量管理体系在基层党组织建设 中的运用 。2） 审核组至少应 ：a) 具有满足 GB/T 19011-2003 要求的审核员和审核组长 ， 且审核组成员均应符合 本 文件 条款 C3.3 的要求 ；b) 具有 符合本文件 条款 C3.4 要求的专业 审核员 ；c

22、) 具有 至少一名 具备与受审核方所在社会基层组织的经营或运作活动相应的知识和经验的专业审核员或技术专家 ；C4.3.3 需要时 ， 认证机构可以聘用党务工作者作为技术专家为审核组提供技术支持 。 技术专家的专业能力不应低于本文件 C3.4 条款 所 规定的对审核员的专业能力要求 。C4.3.4 必要时 ， 认证机构的符合 CNAS-CC11 的 2.1.2 e） 条要求的委员会的代表可以以观察员的身份参加认证机构的审核组 ， 以便对认证机构实施 党的基层组织质量管理体系审核的情况进行监督 。C4.4 审核人日C4.4.1 第一阶段审核所需的审核人日数应考虑党的基层组织的党建工作情况和所在的社

23、会基层组织的经营 /运作情况等因素适当确定 ， 通常不宜少于 1 个审核人日 。C4.4.2 认证机构对党的基层组织质量管理体系的第二阶段审核所需审核人日数可参考 CNAS-CC12 附件 2。 表中的雇 员数量可指认证范围内的所有党员数量 ，并基于党的基层组织的工作内容和组织结构的复杂程度适当 增加 1-3 个审核人日 。认证机构还应考虑到基层党组织及其所在的社会基层组织的活动 、 过程或产品 /服务的复杂性等特定因素 ， 对 影响有效审核的审核员时间进行合理调整 。 在任何情况下 ， 调整审核员时间表所提供的时间时 ， 要保持充分的证据和记录以证实或证明审核 、 监督或复评所用时间的合理性

24、 。认证机构可参考 CNAS-CC12 附件 2 的相关条款和方法确定合理的审核员时间 。C4.5 认证审核CNAS-SC14： 2007 第 9 页 共 12 页发布日期 ： 2007 年 6 月 20 日 实施日期 ： 2007 年 6 月 20 日认证机构应在受审核方的现场实施包括两个阶段的 党的基层组织 质量管理体系的初次审核 。C4.5.1 第一阶段 审核1) 目的 ： 通过对 受审核方 党的基层 组织 质量管理体系策划及其运作情况的了解 ， 策划第二阶段审核的重点 。 了解受审核方对审核的准备程度 ， 与受审核方商定 第二阶段的审核 安排 。在第一阶段审核中 ， 认证机构通过 收集

25、与受审核方 党的基层组织 质量管理体系范围 、 过程及其场所等相关的必要信息 ， 并 通过审查以下内容来了解 受审核方 的党的基层组织质量管理体系 ， 包括党的基层组织的质量方针与目标 ：a) 受审核方 具有从事相关党建工作的上级批准文件 ；b) 评审受审核方的状况及对标准要求的理解 ， 特别是 党的基层组织质量管理体系 的关键绩效或重要影响因素 、 过程 、 目标和运作的识别 ；c) 受审核方 建立的 党的基层组织质量管理体系 将实现其质量方针 ；d) 评价 受审核方 是否策划和实施了内审和管理评审 ， 受审核方的 党的基层组织质量管理体系 的实施水平能否表明已为第二阶段审核做好了准备 ；e

26、) 受审核方 与外部相关方交流的文件和答复 ；f) 需要评审的其他文件 ， 以及需要提前获取的任何信息 。2) 认证机构应与受审核方确定何时 、 何地进行文件评审 。 在任何情况下 ，文件评审都应在第二阶段审核前完成 。3) 通过第一阶段审核 ， 认证机构至少应获取以下信息 ：a) 党的基层组织质量管理体系 文件 ， 包括程序 （ 最好有一份文件与标准相关要求的对应清单 ）；b) 受审核方 党建工作过程 的描述 ；c) 对所在社会基层组织的经营运作情况以及与党建工作关系情况的描述 ；d) 实现持续改进的方式 ；CNAS-SC14： 2007 第 10 页 共 12 页发布日期 ： 2007 年

27、 6 月 20 日 实施日期 ： 2007 年 6 月 20 日e) 适用的党的文件和要求的总体情况 ；f) 内审方案和报告 。4) 认证机构应让受审核方知道在第一阶段审核中可能还需要以下信息 ， 且在第二阶段审核中需要对这些信息进行更详细的检查 ：a) 适用的党的文件和要求 ；b) 在前 12个月内 （ 如果体系实施不到 12个月 ， 就从实施之日起 ），内部发现的不符合以及相关的纠正 、 预防措施的详细情况 ；c) 管理评审的记录 ；d) 与 党的基层组织质量管理体系 相关的信息接收记录以及对其所采取的相应措施的记录 。5) 如果第一阶段审核 （ 包括文件评审 ） 不是由一个人独立完成的

28、， 认证机构应能说明是如何协调审核员之间的活动的 。C4.5.2 第二阶段 审核1) 目的 ：a) 确认 受审核方 持续遵守了其质量方针 、 目标和程序 ；b) 确认 受审核 的 党的基层组织质量管理体系 符合质量管理体系标准的所有适用要求 ， 并且正在实现其质量方针与目标 。2) 为此 ， 第二阶段审核宜关注标准所有适用要素的实施情况 ，（ 除了那些在第一阶段审核中已经进行了充分而成功的审核的要素 ）， 尤其要把重点放在受审核方的 ：a) 确保符合党的有关文件的规定和要求的程序 ；b) 经评审而制定的质量目标 ；c) 党的基层组织质 量管理体系 的运行控制 ；d) 对照目标和指标而实施的监控

29、 、 测量 、 报告和评价的情况 ；e) 不符合的识别与评价 ， 纠正 /预防措施的完成情况 ；f) 内部审核与管理评审 ；g) 党的基层组织 质量方针的管理职责 ；h) 标准要求 、 方针 、 目标 、 职责 、 人员能力 、 方案 、 程序 、 运作 、 绩效 、 内部审核和管理评审之间的联系等 。CNAS-SC14： 2007 第 11 页 共 12 页发布日期 ： 2007 年 6 月 20 日 实施日期 ： 2007 年 6 月 20 日C4.6 认证决定认证机构中负责做出认证决定的人员中至少应有一名满足本文件 条款 C3.4要求 的 审核员 ， 并且该人员应具有认证的否决权 。C4

30、.7 认证证书C4.7.1 认 证 机 构 应 向 符 合 GB/T19001-2000 标 准 的 党 基 层 组 织 颁 发GB/T19001-2000 认证证书 。C4.7.2 认证证书应表明 ：1) 党的基层组织的名称及其所在社会基层组织的 名称 、 地址 ；2) 认证范围 ， 包括认证所依据的质量管理体系标准及相关规范文件 ， 即GB/T19001-2000（ idt ISO9001： 2000）， 以及 党的基层组织 的活动 。 其中 党的基层组织 的活动可参考 中国共产党党章 第三十二条 ， 具体可为 “ 获证党组织所在社会基层组织类型 +基层党组织形式 +的工作 ” ， 如 ：

31、“ 国有企业 +党委 +的工作 ” 、“ 机关党委的工作 ” 、“ 村党支部的工作 ” 等 。C4.8 多场所审核C4.8.1 认证机构应有适用于对多场所组织进行审核的文件化程序 。 并应考虑多场所组织中党的基层组织的结构和特点对审核进行策划 。C4.8.2 初次认证审核时 ， 应对每一场所中的党的基层组织实施审核 。注 ： 本条款所述的每一场所特指总部以下的分场所 ， 不包括分场所以下的那些分支或分部 。 考虑党组织工作的特点 ， 认证机构可以考虑对分场所以下的那些分支或分部进行抽样审核 。C4.8.3 对具有 多场所的党的基层组织的质量管理体系的 监督审核或复评 ， 原则上可采取抽样的方式

32、进行 。 认证机构应识别党的基层组织质量管理体系所覆盖活动的复杂性 、 规模以及各场所间的差异 ， 以此作为确定抽样方案的基础 。C4.8.4 在一个认证周期内 ， 认证机构应确保对组织的每一个场所的 党基层组织 至少接受一次监督审核 。C4.9 结合审核C4.9.1 当中国共产党基层组织质量管理体系与其所在的社会基层组织的质量管理体系或其它管理体系同时或依次进行审核时 ， 其主要原则是保持每个体系审核CNAS-SC14： 2007 第 12 页 共 12 页发布日期 ： 2007 年 6 月 20 日 实施日期 ： 2007 年 6 月 20 日的完整性 ， 这要求在所有的审核活动中配备适当的能力 ， 以确保对 受审核的管理体系符合每一个规定的要求提供充分的信任 。C4.9.2 当认证机构拟根据结合审核的结果做出认证决定时 ， 认证机构有责任确保实施认证决定的人员具备足够的知识和经验 ， 以评价结合审核过程和审核组的相关推荐意见 。C4.9.3 认证机构宜分别向符合 GB/T19001-2000 标准的党基层组织和其所在的社会基层组织颁发 GB/T19001-2000 认证证书 。 认证证书应清楚的表明与党基层组织 /党基层组织所在社会基层组织认证相关的认证范围 （ 活动范围 ） 和场所 。