协会自律规则++期货从业人员执业行为准则(修订)及答案解析.doc

1、协会自律规则+期货从业人员执业行为准则(修订)及答案解析(总分：24.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：13，分数：6.50)1.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。A公开、公平、公信 B公平、公信、公正C公正、公信、公开 D公开、公平、公正（分数：0.50）A.B.C.D.2.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。A5 B7 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节

2、严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A6 个月 B1 年C2 年 D3 年或永久（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当( )。A自身利益优先 B公司利益优先C投资者利益优先 D确保投资者的利益得到公平的对待（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货从业人员执业行为准则自( )施行。A2003 年 7月 1日 B2003 年 7月 10日C2003 年 6月 30日 D2003 年 7月 31日（分数：0.5

3、0）A.B.C.D.6.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会( )。A暂停从业人员资格 6个月至 12个月B撤销期货从业人员资格并在 2年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在 3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D公开通报批评（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货从业人员执业行为准则(修订)是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会 B中国证监会派出机构C中国证监会期货部 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.8.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括( )。A采用容

4、易引起误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。A予以当面批评B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C予以公开谴责D向公安部门举报（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货从业人员执业行为准则(修订)规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A期货交易各方

5、B中国期货业协会C中国证监会 D所在期货经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。A交易所规定标准B经营成本或行业自律标准C证监会规定的标准D期货公司规定的标准（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是( )。A竞业准则 B专业胜任能力C职业道德 D职业创新能力（分数：0.50）A.B

6、.C.D.二、多项选择题(总题数：12，分数：6.00)14.期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。（分数：0.50）A.职业品德B.执业纪律C.职业责任D.专业胜任能力15.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( )。（分数：0.50）A.保守国家秘密B.保守所在期货经营机构秘密C.保守投资者的商业秘密D.保守投资者的个人隐私16.期货公司的从业人员不得有下列( )行为。（分数：0.50）A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金和其他资产D.收付、存取或者划转期货保证金17.期货从业人员在执

7、业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。（分数：0.50）A.以自身利益为首要出发点B.应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待18.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。（分数：0.50）A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益19.期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。（分数：0.50）A.期货从业人员发现所在期货经

8、营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告20.暂停期货从业人员从业资格 6个月至 12个月的情形包括( )。（分数：0.50）A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息21.期货从业人员应当具备( )。（分数：0.50）A.投资经验B.专业知识C.职业道德D.专业技

9、能22.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，( )，予以公开通报批评。（分数：0.50）A.情节严重B.情节较轻C.并造成严重后果D.未造成严重后果23.以下说法错误的有( )。（分数：0.50）A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D.期货从业人员在执业过程中应严格自律24.期货从业人员在执业过程中应当( )。（分数：0.50）A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益25.期货从业人员受到( )纪律

10、惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。（分数：0.50）A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格三、判断是非题(总题数：4，分数：2.00)26.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )（分数：0.50）A.正确B.错误27.投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。( )（分数：0.50）A.正确B.错误28.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误29.中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查

11、时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：4，分数：10.00)赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：（分数：4.00）(1).赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了( )规定。（分数：2.00）A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业

12、务垄断D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为(2).针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下( )救济措施。（分数：2.00）A.向协会申诉委员会申诉B.申诉委员会做出的审议决定为最终决定C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D.可以向仲裁机构提起仲裁30.王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列( )行为中构成不正当竞争行为。（分数：2.00）A.虚构信息，夸大自己业务能力B.谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务C.声称其他同业者都是徒有其名D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到 1

13、0%的提成31.林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了期货从业人员执业行为准则(修订)关于( )的规定。（分数：2.00）A.合规执业B.专业胜任C.竞争准则D.不正当竞争32.(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予( )的惩戒。（分数：2.00）A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚协会自律规则+期货从业人员执业行为准则(修订)答案解析(总分：24.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：13

14、，分数：6.50)1.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。A公开、公平、公信 B公平、公信、公正C公正、公信、公开 D公开、公平、公正（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 5条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。因此，本题的正确答案为 D。2.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。A5 B7 C10 D15（分数：0.50）A

15、.B.C. D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 35条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10个工作日内向协会报告。对于违反本条规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正时，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记人该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。因此，本题的正确答案为 C。3.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合

16、法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A6 个月 B1 年C2 年 D3 年或永久（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 40条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(1)有本准则第 10条至第 15条所禁止行为之一的；(2)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(3)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(4)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。因此，本题的正确答案为

17、 D。4.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当( )。A自身利益优先 B公司利益优先C投资者利益优先 D确保投资者的利益得到公平的对待（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 9条规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。因此，本题的正确答案为 D。5.期货从业人员执业

18、行为准则自( )施行。A2003 年 7月 1日 B2003 年 7月 10日C2003 年 6月 30日 D2003 年 7月 31日（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 47条的规定，该准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2003 年 7月 1日颁布的期货从业人员执业行为准则同时废止。因此，本题的正确答案为 A。6.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会( )。A暂停从业人员资格 6个月至 12个月B撤销期货从业人员资格并在 2年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在

19、 3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D公开通报批评（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 40条的规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(1)有该准则第 10条至第 15条所禁止行为之一的；(2)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(3)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(4)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。因此，本题的正确答案为 C。7.期货从业人员执业行为准则(修订)是( )对期货从业人员进

20、行纪律处分的依据。A中国期货业协会 B中国证监会派出机构C中国证监会期货部 D期货交易所（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 2条的规定，该准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。因此，本题的正确答案为 A。8.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括( )。A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发

21、客户时暗示与有关组织具有特殊关系（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 26条的规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：(1)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(2)贬低或诋毁其他机构、从业人员；(3)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(4)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(5)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(6)中国证监会或中国期货业协会认定的其他不正当竞争行为。因此，本题的

22、正确答案为 C。9.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。A予以当面批评B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C予以公开谴责D向公安部门举报（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 37条的规定，期货从业人员违反该准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。因此，本题的正确答案为B。10.期货从业人员执业行为准则(修订)规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A

23、期货交易各方 B中国期货业协会C中国证监会 D所在期货经营机构（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 6条的规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。因此，本题的正确答案为 A。11.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 31条的规定，期货

24、从业人员应当严格自律、洁身自好：(1)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。(2)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。因此，本题的正确答案为 C。12.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续

25、费。A交易所规定标准B经营成本或行业自律标准C证监会规定的标准D期货公司规定的标准（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 参见本章单项选择题第 8题真题解析。13.期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是( )。A竞业准则 B专业胜任能力C职业道德 D职业创新能力（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 参见本章单项选择题第 7题真题解析。二、多项选择题(总题数：12，分数：6.00)14.期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。（分数：0.50）A.职业品德 B.执业纪律 C.职业责任 D.专业胜任能力 解析：解析 期货从业人员执业行为准则是对从业

26、人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。因此，本题的正确答案为 ABCD。15.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( )。（分数：0.50）A.保守国家秘密 B.保守所在期货经营机构秘密 C.保守投资者的商业秘密 D.保守投资者的个人隐私 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 8条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：

27、(1)有关法律、法规、规章等要求提供的；(2)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(3)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。因此，本题的正确答案为 ABCD。16.期货公司的从业人员不得有下列( )行为。（分数：0.50）A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金和其他资产 D.收付、存取或者划转期货保证金解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 12条规定，期货公司的从业人员不

28、得有下列行为：(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(2)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(4)中国证监会禁止的其他行为。17.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。（分数：0.50）A.以自身利益为首要出发点B.应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 9条的规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲

29、突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。因此，本题的正确答案为 BD。18.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。（分数：0.50）A.代理客户从事期货交易 B.收取客户手续费C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 13条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(1)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(2)代理客户

30、从事期货交易；(3)中国证监会禁止的其他行为。因此，本题的正确答案为AD。19.期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。（分数：0.50）A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报 C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告 解析：解析 参见本章单项选择题第 11题真题解析。20.暂停期货从业人员从业资格 6个月至 12个月的情形包括( )。（分数：0.50）A.期货从业人员拒绝中国

31、期货业协会调查或检查 B.期货从业人员获取不正当利益 C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 39条的规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格 6个月至 12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内拒绝受理其从业资格申请：(1)该准则第 26条所禁止行为之一的；(2)拒绝中国期货业协会调查或检查的；(3)获取不正当利益的；(4)向投资者隐瞒重要事项的；(5)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。因此，本题的正确答案为 ABCD。21.期货从业人员应当具备( )。

32、（分数：0.50）A.投资经验B.专业知识 C.职业道德 D.专业技能 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 16条的规定，期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。因此，本题的正确答案为BCD。22.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，( )，予以公开通报批评。（分数：0.50）A.情节严重 B.情节较轻C.并造成严重后果 D.未造成严重后果解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 38条的规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。因此，本题的正确答案为 AC。23.以下说法错

33、误的有( )。（分数：0.50）A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D.期货从业人员在执业过程中应严格自律解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 29条规定，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。第 31条规定，从业人员应当严格自律、洁身自好。因此，本题的正确答案为 AB。24.期货从业人员在执业过程中应当( )。（分数：0.50）A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.坚持公开、公平、公正原则 D.对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方

34、的合法权益 解析：解析 参见本章单项选择题第 1题真题解析。另外，根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 6条的规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。期货从业人员执业行为准则(修订)第 7条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。因此，本题的正确答案为 ABCD。25.期货从业人员受到( )纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。（分数：0.50）A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.撤销从

35、业资格解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 43条的规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。因此，本题的正确答案为 ABC。三、判断是非题(总题数：4，分数：2.00)26.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 8条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息应当履行保密义务，不得泄露、传

36、递给他人，但下列情况除外：(1)有关法律、法规、规章等要求提供的；(2)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(3)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。因此，本题的说法正确。27.投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 19条的规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地

37、告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。因此，本题说法不正确。28.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 33条的规定，期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。因此，本题说法不正确。29.中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 36条

38、的规定，中国期货业协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。因此，本题说法不正确。四、综合题(总题数：4，分数：10.00)赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：（分数：4.00）(1).赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了( )规定。（分数：2.00）A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者

39、的名誉B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为解析：解析 赵某为了发展业务，编造谎言来阻止客户与其他期货从业人员建立委托关系，很明显属于诋毁其他期货从业人员的不正当竞争行为。因此，本题的正确答案为 B。(2).针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下( )救济措施。（分数：2.00）A.向协会申诉委员会申诉 B.申诉委员会做出的审议决定为最终决定 C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D.可

40、以向仲裁机构提起仲裁解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 44条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。因此，本题的正确答案为 AB。30.王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列( )行为中构成不正当竞争行为。（分数：2.00）A.虚构信息，夸大自己业务能力 B.谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务 C.声称其他同业者都是徒有其名 D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到 10%的提成 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 26条

41、规定，期货从业人员的不正当竞争行为主要包括：(1)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(2)贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；(3)采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断；(4)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(5)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(6)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。因此，本题的正确答案为 ABCD。31.林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了期货从业人员执业行为准则(修订)关于( )的规定。（分数：2.00）A.合规执业B.专业胜任C.竞争准则 D.不正当竞争解析：解析 参见本章单项选择题第 8题真题解析。32.(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予( )的惩戒。（分数：2.00）A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格 D.行政处罚解析：解析 参见本章多项选择题第 7题真题解析。