基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题2013年12月及答案解析.doc

1、基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题 2013 年 12 月及答案解析(总分：20.00，做题时间：50 分钟)一、单项选择题(总题数：8，分数：20.00)1.债券是作为证明（ ）关系的凭证。（分数：1.00）A.债权债务B.产权C.所有权D.委托代理2.下列各类金融资产中，货币市场工具不包括( )。（分数：1.00）A.银行承兑汇票B.中央银行票据C.3 年期国债D.回购协议3.在货币市场工具中，下列关于回购的表述，正确的是( )。（分数：1.00）A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.回购协议是一种信用贷款协议C.

2、抵押品以企业债券为主D.证券的购买方为正回购方，证券的出售方为逆回购方4.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为1070 元，时间是 13：35；乙的买进价为 1040 元，时间是 13：40；丙的买进价为 1075 元，时间为13：55；丁的买进价为 1040 元，时间为 13：50。则四位投资者交易的优先顺序( )。（分数：1.00）A.丁、乙、甲、丙B.丁、乙、丙、甲C.丙、甲、丁、乙D.丙、甲、乙、丁5.以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是( )。（分数：1.00）A.目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度B.货银对

3、付制度可防范本金风险C.通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收D.货银对付制度就是“一手交钱、一手交货”6.市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的( )。（分数：1.00）A.100B.300C.200D.507.目前，我国证券投资基金托管费一般按( )的基金资产净值的一定比例计提。（分数：1.00）A.前一日B.次日C.前两日D.当日8.基金因持有股票而带来的投资收益不包括( )。（分数：1.00）A.股票价差收入B.股票股利C.现金股利D.存款利息收入_基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题 2013 年 12 月答案解析(总分：20.

4、00，做题时间：50 分钟)一、单项选择题(总题数：8，分数：20.00)1.债券是作为证明（ ）关系的凭证。（分数：1.00）A.债权债务 B.产权C.所有权D.委托代理解析：解析债券是债权凭证，债券持有人与债券发行人之间是债权债务关系。2.下列各类金融资产中，货币市场工具不包括( )。（分数：1.00）A.银行承兑汇票B.中央银行票据C.3 年期国债 D.回购协议解析：解析货币市场工具一般指短期的(1 年之内)、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。3.在货币市场工具中，下列关于回购的表述，正确的是( )。（分数：1.0

5、0）A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为 B.回购协议是一种信用贷款协议C.抵押品以企业债券为主D.证券的购买方为正回购方，证券的出售方为逆回购方解析：解析B 项，本质上，回购协议是一种证券抵押贷款；C 项，回购协议抵押品以国债为主；D 项，证券的出售方为正回购方，证券的购买方为逆回购方，正、逆回购是一个问题的两个方面。4.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为1070 元，时间是 13：35；乙的买进价为 1040 元，时间是 13：40；丙的买进价为 1075 元，时间为1

6、3：55；丁的买进价为 1040 元，时间为 13：50。则四位投资者交易的优先顺序( )。（分数：1.00）A.丁、乙、甲、丙B.丁、乙、丙、甲C.丙、甲、丁、乙D.丙、甲、乙、丁 解析：解析指令驱动的成交原则如下：价格优先原则；时间优先原则。如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循“先到先得”的原则，即买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较早的交易。先比较申报价格，可知丙的申报价格最高，甲其次，乙丁的申报价格相同且低于丙甲；再比较乙丁的申报时间，乙先于丁申报，所以乙优先于丁。5.以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是( )。（分数：1.00）A.目前中国结算公司仅在基金、权证等品

7、种实行了货银对付制度 B.货银对付制度可防范本金风险C.通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收D.货银对付制度就是“一手交钱、一手交货”解析：解析A 项，我国证券市场目前已经在权证、ETF 等一些创新品种实行了货银对付制但 A 股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。6.市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的( )。（分数：1.00）A.100B.300C.200 D.50解析：解析按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 20，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于

8、其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的 200。7.目前，我国证券投资基金托管费一般按( )的基金资产净值的一定比例计提。（分数：1.00）A.前一日 B.次日C.前两日D.当日解析：解析目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。计算方法如下： 8.基金因持有股票而带来的投资收益不包括( )。（分数：1.00）A.股票价差收入B.股票股利C.现金股利D.存款利息收入 解析：解析投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。具体包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。D 项，存款利息收入是基金利润中利息收入的内容。_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：