基金销售基础-1-1及答案解析.doc

1、基金销售基础-1-1 及答案解析(总分：54.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：54，分数：54.00)1.有价证券是( )的一种形式。A真实资本 B虚拟资本C货币资本 D商品资本（分数：1.00）A.B.C.D.2.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。A公募证券和私募证券B政府证券、金融证券、公司证券C上市证券与非上市证券D股票、债券和其他证券（分数：1.00）A.B.C.D.3.下列不属于证券市场显著特征的是( )。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是价值实现增值的场所D证券市场是风险直接交换的场所（分数：1.00）A.B.C.

2、D.4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A股票 B公司债券C商业票据 D金融债券（分数：1.00）A.B.C.D.5.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A募集方式 B是否在证券交易所挂牌交易C证券所代表的权利性质 D证券发行主体的不同（分数：1.00）A.B.C.D.6.证券市场服务机构不包括( )。A证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B会计师事务所、律师事务所C证券信用评级机构D证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D.7.证券业协会和证券交易所属于( )。A政府机构 B政府在证券业的分支机构C自律性组织 D证券业最高监管机构（分

3、数：1.00）A.B.C.D.8.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A全国人大 B国务院C全国人大常务委员会 D中国人民银行（分数：1.00）A.B.C.D.9.世界上第一个股票交易所于 1602 ：在( )成立。A荷兰的阿姆斯特丹 B美国的纽约C美国的华盛顿 D英国的伦敦（分数：1.00）A.B.C.D.10.1790 年美国成立了第一个证券交易所，位于( )。A费城 B纽约C芝加哥 D波士顿（分数：1.00）A.B.C.D.11.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。A商品凭证 B法律凭证C货币凭证 D资本凭证（分数：1.00）A.B.C.D.12.

4、有价证券按( )分类，可以分为股票、债券和其他证券。A证券所代表的权利性质 B募集方式C是否在证券交易所挂牌交易 D证券发行主体（分数：1.00）A.B.C.D.13.外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，我国加入后 3 年内，外资比例可增加至( )。A40% B45%C49% D50%（分数：1.00）A.B.C.D.14.下面关于股票性质的描述错误的是( )。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券（分数：1.00）A.B.C.D.15.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。A普通股票和优先股票 B记名股票和无记名

5、股票C有面额股票和无面额股票 D份额股票和比例股票（分数：1.00）A.B.C.D.16.记名股票的特点不包括( )。A股东权利归属于记名股东B认购股票的款项不一定一次缴足C安全性较差D转让相对复杂或受限制（分数：1.00）A.B.C.D.17.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是( )。A设权证券 B证权证券C要式证券 D资本证券（分数：1.00）A.B.C.D.18.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是( )。A债券证券 B证权证券C物权证券 D要式证券（分数：1.00）

6、A.B.C.D.19.决定股票市场价格的是股票的( )。A票面价值 B账面价值C清算价值 D内在价值（分数：1.00）A.B.C.D.20.股票的理论价格用公式表示为( )。A预期股息/必要收益率 B预期股息/定期存款利息率C预期股息/无风险利率 D每股净资产/必要收益率（分数：1.00）A.B.C.D.21.股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A供求关系 B公司经营状况C宏观经济因素 D政治因素（分数：1.00）A.B.C.D.22.下面属于财政政策手段的是( )。A调节税率 B存款准备金制度C再贴现政策 D公开市场业务（分数：1.00）A.

7、B.C.D.23.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股票价格变化B经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股票价格变化D经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理变化股票价格变化（分数：1.00）A.B.C.D.24.公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。A支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工的工资、劳动保险费用和法定补偿金，清偿公司债务B支付清算费用，缴纳所欠

8、税款、劳动保险费用和法定补偿金，支付职工的工资，清偿公司债务C支付清算费用，支付职工的工资、劳动保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务D支付清算费用，支付职工的工资，缴纳所欠税款、劳动保险费用和法定补偿金，清偿公司债务（分数：1.00）A.B.C.D.25.自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在 12 个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过( )，在 24 个月内不得超过( )。A5%10% B10%，20%C10%25% D15%，25%（分数：1.00）A.B.C.D

9、.26.下列关于股票性质描述正确的是( )。A股票所代表的权利本来不存在B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式（分数：1.00）A.B.C.D.27.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息、到期偿还本金的( )凭证。A债权债务 B所有权、使用权C权利义务 D转让权（分数：1.00）A.B.C.D.28.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。A零息债券、附息债券和息票累积债券B实物债券、凭证式债券和记账式债券C政府债券、金融债券和公司债券D国债和地方债券（分数：1

10、.00）A.B.C.D.29.债券与股票的比较，以下说法错误的是( )。A债券和股票都属于有价证券B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言两者的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债（分数：1.00）A.B.C.D.30.( )的利率在最低票面利率的基础亡参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A零息债券 B浮动利率债券C息票累积债券 D附息债券（分数：1.00）A.B.C.D.31.以下关于债券的叙述错误的是( )。A发行人是借人资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人需

11、要在一定时期付息还本D债券反映了发行者和投资者之间的委托代理关系，而且是这一关系的法律凭证（分数：1.00）A.B.C.D.32.关于债券发行主体论述不正确的是( )。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构（分数：1.00）A.B.C.D.33.以下关于债券与股票的区别论述错误的是( )。A债券是债权凭证，股票是所有权凭证B发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资D因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债

12、券（分数：1.00）A.B.C.D.34.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为( )。A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B固定利率债券和浮动利率债券C缓息债券和即期债券D累积债券和非累积债券（分数：1.00）A.B.C.D.35.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为( )。A平价权证、价内权证和价外权证B认购权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D美式权证、欧式权证、百慕大式权证（分数：1.00）A.B.C.D.36.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。A互换 B期货C期权 D远期（分数：1.00）A.B.C.D.37.( )是指金

13、融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。A联动性 B跨期性C杠杆性 D不确定性（分数：1.00）A.B.C.D.38.根据( )划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A市场的效率 B市场的作用C市场的功能 D交易标的物（分数：1.00）A.B.C.D.39.定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。A直接发行 B私募发行C招标发行 D承购包销（分数：1.00）A.B.C.D.40.根据标的物不同，招标发行可分为( )。A荷兰式招标和美式招标B单一价格中标和多种价格中标C价格招标、单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标（分数：1.00）A.B.

14、C.D.41.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。A代销 B余额包销C全额包销 D包销（分数：1.00）A.B.C.D.42.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。A1000 万元 B3000 万元C5000 万元 D1 亿元（分数：1.00）A.B.C.D.43.我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，由( )任免。A财政部 B中国人民银行C国家发展和改革委员会 D中国证监会（分数：1.00）A.B.C.D.44.以下关于中小企业板指数描述错误的是( )A中小企业板指数以在中小企业板

15、上市的全部正常交易的股票为样本B中小板指数以最新自由流通股本数为权重C中小板指数属于股票指数D中小企业板指数属于分类指数类（分数：1.00）A.B.C.D.45.通常，企业的税后利润按以下( )程序分配。A提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金、支付普通股股东红利B弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股、股东红利C弥补亏损、支付普通股股东红利、提取法定公积金、提取任意公积金D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、支付普通股股东红利（分数：1.00）A.B.C.D.46.( )是最普通、最基本的股息形式。A股票股息 B财产股息C现金股息 D负债股息（分数：1.00）A.B.C

16、.D.47.证券包销是指( )。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式（分数：1.00）A.B.C.D.48.根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。A累计投标询价方式 B询价方式C上网竞价方式 D协商定价方式（分数：1.00）A.B.C.D.49.以下关于询价的论述不正确的是( )。A询价分为初

17、步询价和累计投标询价两个阶段B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)（分数：1.00）A.B.C.D.50.债券发行的定价方式以( )最为典型。A公开招标 B上网竞价方式C协商定价方式 D累计投标询价方式（分数：1.00）A.B.C.D.51.以下关于以价格为标的的荷兰式招标的论述正确的是( )。A以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D以募

18、满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格（分数：1.00）A.B.C.D.52.会员制的证券交易所是( )。A以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法入团体（分数：1.00）A.B.C.D.53.根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，( )是证券交易所的最高权力机构。A会员大会 B理事会C监察委员会 D总经理（分数：1.00）A.B.C.D.54.英国最具权威性的股价指数是( )。A金融时报证券交易所指数 B日经 225 股价指数

19、CNASDAQ 指数 D道琼斯指数（分数：1.00）A.B.C.D.基金销售基础-1-1 答案解析(总分：54.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：54，分数：54.00)1.有价证券是( )的一种形式。A真实资本 B虚拟资本C货币资本 D商品资本（分数：1.00）A.B. C.D.解析：2.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。A公募证券和私募证券B政府证券、金融证券、公司证券C上市证券与非上市证券D股票、债券和其他证券（分数：1.00）A. B.C.D.解析：3.下列不属于证券市场显著特征的是( )。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市

20、场是价值实现增值的场所D证券市场是风险直接交换的场所（分数：1.00）A.B.C. D.解析：4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A股票 B公司债券C商业票据 D金融债券（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：5.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A募集方式 B是否在证券交易所挂牌交易C证券所代表的权利性质 D证券发行主体的不同（分数：1.00）A.B. C.D.解析：6.证券市场服务机构不包括( )。A证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B会计师事务所、律师事务所C证券信用评级机构D证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D. 解析

21、：7.证券业协会和证券交易所属于( )。A政府机构 B政府在证券业的分支机构C自律性组织 D证券业最高监管机构（分数：1.00）A.B.C. D.解析：8.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A全国人大 B国务院C全国人大常务委员会 D中国人民银行（分数：1.00）A.B. C.D.解析：9.世界上第一个股票交易所于 1602 ：在( )成立。A荷兰的阿姆斯特丹 B美国的纽约C美国的华盛顿 D英国的伦敦（分数：1.00）A. B.C.D.解析：10.1790 年美国成立了第一个证券交易所，位于( )。A费城 B纽约C芝加哥 D波士顿（分数：1.00）A. B

22、.C.D.解析：11.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。A商品凭证 B法律凭证C货币凭证 D资本凭证（分数：1.00）A.B. C.D.解析：12.有价证券按( )分类，可以分为股票、债券和其他证券。A证券所代表的权利性质 B募集方式C是否在证券交易所挂牌交易 D证券发行主体（分数：1.00）A. B.C.D.解析：13.外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，我国加入后 3 年内，外资比例可增加至( )。A40% B45%C49% D50%（分数：1.00）A.B.C. D.解析：14.下面关于股票性质的描述错误的是( )。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证

23、券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：15.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。A普通股票和优先股票 B记名股票和无记名股票C有面额股票和无面额股票 D份额股票和比例股票（分数：1.00）A. B.C.D.解析：16.记名股票的特点不包括( )。A股东权利归属于记名股东B认购股票的款项不一定一次缴足C安全性较差D转让相对复杂或受限制（分数：1.00）A.B.C. D.解析：17.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是( )。A设权证券 B证权证券C要式证券 D资本证券（分

24、数：1.00）A.B. C.D.解析：18.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是( )。A债券证券 B证权证券C物权证券 D要式证券（分数：1.00）A.B.C. D.解析：19.决定股票市场价格的是股票的( )。A票面价值 B账面价值C清算价值 D内在价值（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：20.股票的理论价格用公式表示为( )。A预期股息/必要收益率 B预期股息/定期存款利息率C预期股息/无风险利率 D每股净资产/必要收益率（分数：1.00）A. B.C.D.解析：21.股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用

25、于该因素而影响股票价格。A供求关系 B公司经营状况C宏观经济因素 D政治因素（分数：1.00）A. B.C.D.解析：22.下面属于财政政策手段的是( )。A调节税率 B存款准备金制度C再贴现政策 D公开市场业务（分数：1.00）A. B.C.D.解析：23.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股票价格变化B经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股票价格变化D经济周期变动公司利润增减供求

26、关系变化股息增减投资者心理变化股票价格变化（分数：1.00）A. B.C.D.解析：24.公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。A支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工的工资、劳动保险费用和法定补偿金，清偿公司债务B支付清算费用，缴纳所欠税款、劳动保险费用和法定补偿金，支付职工的工资，清偿公司债务C支付清算费用，支付职工的工资、劳动保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务D支付清算费用，支付职工的工资，缴纳所欠税款、劳动保险费用和法定补偿金，清偿公司债务（分数：1.00）A.B.C. D.解析：25.自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股

27、东在 12 个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过( )，在 24 个月内不得超过( )。A5%10% B10%，20%C10%25% D15%，25%（分数：1.00）A. B.C.D.解析：26.下列关于股票性质描述正确的是( )。A股票所代表的权利本来不存在B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：27.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息、到期

28、偿还本金的( )凭证。A债权债务 B所有权、使用权C权利义务 D转让权（分数：1.00）A. B.C.D.解析：28.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。A零息债券、附息债券和息票累积债券B实物债券、凭证式债券和记账式债券C政府债券、金融债券和公司债券D国债和地方债券（分数：1.00）A.B.C. D.解析：29.债券与股票的比较，以下说法错误的是( )。A债券和股票都属于有价证券B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言两者的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债（分数：1.00

29、）A.B.C.D. 解析：30.( )的利率在最低票面利率的基础亡参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A零息债券 B浮动利率债券C息票累积债券 D附息债券（分数：1.00）A.B. C.D.解析：31.以下关于债券的叙述错误的是( )。A发行人是借人资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人需要在一定时期付息还本D债券反映了发行者和投资者之间的委托代理关系，而且是这一关系的法律凭证（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：32.关于债券发行主体论述不正确的是( )。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行

30、或非银行的金融机构（分数：1.00）A.B.C. D.解析：33.以下关于债券与股票的区别论述错误的是( )。A债券是债权凭证，股票是所有权凭证B发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资D因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：34.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为( )。A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B固定利率债券和浮动利率债券C缓息债券和即期债券D累积债券和非累积债券（分数：1.00）A.B. C.D.解析：35.根据权证行权时所买卖的标的

31、股票来源不同，分为( )。A平价权证、价内权证和价外权证B认购权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D美式权证、欧式权证、百慕大式权证（分数：1.00）A.B.C. D.解析：36.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。A互换 B期货C期权 D远期（分数：1.00）A. B.C.D.解析：37.( )是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。A联动性 B跨期性C杠杆性 D不确定性（分数：1.00）A. B.C.D.解析：38.根据( )划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A市场的效率 B市场的作用C市场的功能 D交易

32、标的物（分数：1.00）A.B.C. D.解析：39.定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。A直接发行 B私募发行C招标发行 D承购包销（分数：1.00）A.B. C.D.解析：40.根据标的物不同，招标发行可分为( )。A荷兰式招标和美式招标B单一价格中标和多种价格中标C价格招标、单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：41.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。A代销 B余额包销C全额包销 D包销（分数：1.00）A. B.C.D.解析：42.我国证券法规定，发行人向

33、不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。A1000 万元 B3000 万元C5000 万元 D1 亿元（分数：1.00）A.B.C. D.解析：43.我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，由( )任免。A财政部 B中国人民银行C国家发展和改革委员会 D中国证监会（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：44.以下关于中小企业板指数描述错误的是( )A中小企业板指数以在中小企业板上市的全部正常交易的股票为样本B中小板指数以最新自由流通股本数为权重C中小板指数属于股票指数D中小企业板指数属于分类指数类（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：45.通常，企业的税后利润

34、按以下( )程序分配。A提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金、支付普通股股东红利B弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股、股东红利C弥补亏损、支付普通股股东红利、提取法定公积金、提取任意公积金D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、支付普通股股东红利（分数：1.00）A.B. C.D.解析：46.( )是最普通、最基本的股息形式。A股票股息 B财产股息C现金股息 D负债股息（分数：1.00）A.B.C. D.解析：47.证券包销是指( )。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C证券公司将发行人的证券

35、按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：48.根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。A累计投标询价方式 B询价方式C上网竞价方式 D协商定价方式（分数：1.00）A.B. C.D.解析：49.以下关于询价的论述不正确的是( )。A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率D询价对象可以是符合中国证监会规定

36、条件的合格境外机构投资者(QFII)（分数：1.00）A.B. C.D.解析：50.债券发行的定价方式以( )最为典型。A公开招标 B上网竞价方式C协商定价方式 D累计投标询价方式（分数：1.00）A. B.C.D.解析：51.以下关于以价格为标的的荷兰式招标的论述正确的是( )。A以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格（分数：1.00）A.B. C.D.解析：52.会员制的证券交易所是( )。A以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法入团体（分数：1.00）A.B.C. D.解析：53.根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，( )是证券交易所的最高权力机构。A会员大会 B理事会C监察委员会 D总经理（分数：1.00）A. B.C.D.解析：54.英国最具权威性的股价指数是( )。A金融时报证券交易所指数 B日经 225 股价指数CNASDAQ 指数 D道琼斯指数（分数：1.00）A. B.C.D.解析：