最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题及答案解析.doc

1、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题及答案解析(总分：23.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：21，分数：10.50)1.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，( )为合同履行地。A期货公司注册地B期货公司分支机构住所地C期货公司住所地D期货交易所住所地（分数：0.50）A.B.C.D.2.因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。A期货交易所住所地B期货公司住所地C期货仓库D期货实物供应商住所地（分数：0.50）A.B.C.D.3.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依( )确定管辖。A当事人选择的诉由B违约人住所

2、地C被侵权人住所地D期货公司住所地（分数：0.50）A.B.C.D.4.当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。A当事人起诉状中在先的诉讼请求B违约诉讼请求C侵权诉讼请求D当事人起诉状中严重的诉讼请求（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货纠纷案件由( )管辖。A最高人民法院B基层人民法院C中级人民法院D高级人民法院（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。A所在期货公司B从业人员自行C中国期货业协会D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.7.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约

3、的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，居间人( )。A与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任B与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任C应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任D产生的民事责任由期货公司或者客户承担（分数：0.50）A.B.C.D.8.不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果( )。A由期货交易所承担B由其所在的期货公司承担C由该工作人员自行承担D由受托的期货公司承担（分数：0.50）A.B.C.D.9.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是( )。A根据无效行

4、为与损失之间的因果关系确定责任的承担B应当由期货公司承担责任C根据期货公司和客户的约定承担责任D应当由期货公司和客户承担同等责任（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得( )。A超过损失的 60%B超过损失的 80%C低于损失的 60%D低于损失的 80%（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。A期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任B非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任C期货公司不承担赔偿责任，非受托人承担责任D期

5、货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，下列处理方式不正确的是( )。A交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担B交易数量发生错误的，少于指令数量的部分可由客户补足C交易数量发生错误的，少于指令数量的部分可由期货公司赔偿直接损失。D交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担（分数：0.50）A.B.C.D.13.由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是( )。A期货公司承担责任B期货公司不承担责任C期货公司和客户共同承担责任D期货交易

6、所承担赔偿责任，期货公司承担连带责任（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由 ( )承担。A期货交易所B被平仓的期货公司C有过错的客户D被平仓的期货公司和期货交易所共同（分数：0.50）A.B.C.D.15.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。A交割仓库承担责任，期货交易所不承担责任B期货交易所承担责任，交割仓库不承担责任C期货交易所承担责任，交割仓库承担连带责任D交割仓库承担责任，期货交易所承担连带责任（分数：0.50）A.B

7、.C.D.16.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。A期货公司应当承担赔偿责任B期货交易所应当承担赔偿责任C期货公司承担责任，期货交易所承担连带责任D期货交易所承担责任，期货公司承担连带责任（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是( )。A客户可同时起诉期货交易所和期货公司B客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼C客户可直接

8、起诉期货公司，期货交易所可作为第三人参加诉讼D客户不能起诉期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.18.( )应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A期货交易所B期货公司C交割仓库D期货公司的客户（分数：0.50）A.B.C.D.19.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。A实物交割住所地B被告住所地C下单住所地D期货交易所住所地（分数：0.50）A.B.C.D.20.人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的( )责任，维护市场秩序。A故意B过失C风险D市场（分数：0.50）A.B.C.D.21.

9、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以 ( )保证金比例为标准。A中国证监会派出机构规定的B期货公司规定的C中国证监会规定的D期货交易所规定的（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：7，分数：3.50)22.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人( )确定民事责任。（分数：0.50）A.是否有过错B.过错的性质C.过错的大小D.过错和损失之间的因果关系23.下列属于期货经纪合同无效的情形有( )。（分数：0.50）A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交

10、易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D.违反法律、法规禁止性规定的24.下列需要由期货公司承担责任的情形有( )。（分数：0.50）A.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的B.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，且他人相信该人员具有代理权C.非期货公司人员在代理权终止后以期货公司名义从事期货交易行为，且他人相信该人员具有代理权D.期货公司人员以期货公司名义超越代理权代理期货公司从事期货交易行为，且他人相信该人员具有代理权25.客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，

11、客户予以追认的除外。（分数：0.50）A.品种B.数量C.有效期限D.买卖方向26.下列交易应当认定为透支交易的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓27.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据( )，确定过错方承担的民事责任。（分数：0.50）A.手续费收取标准B.过错的性质、大小C.过错和损失之间

12、的因果关系D.各方当事人是否有过错28.在( )等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。（分数：0.50）A.地区通讯中断B.城市电网中断C.期货公司员工罢工D.期货市场变动三、判断题(总题数：10，分数：5.00)29.基层人民法院不得受理期货纠纷案件。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误30.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误31.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。

13、( )（分数：0.50）A.正确B.错误32.小张委托 A期货公司进行期货交易已经满 1年，之后与 B期货公司订立了期货经纪合同，B 未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，应当由 B期货公司承担相应的赔偿责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误33.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的，该交易对客户造成的损失，期货公司应承担赔偿责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误34.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易

14、结算结果的确认。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误35.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误36.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误37.期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误38.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连

15、带责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：2，分数：4.00)39.下列关于透支交易责任的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任C.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担责任D.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由客户承担责任40.如果客户下达的交易指令品种、数量和买卖方向均明确，则下

16、列说法不正确的有( )。（分数：2.00）A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有成交价格的，应当视为按市价交易C.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易D.有效期限、成交价格和开平仓方向均没有的，指令无效最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题答案解析(总分：23.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：21，分数：10.50)1.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，( )为合同履行地。A期货公司注册地B期货公司分支机构住所地C期货公司住所地D期货交易所住所地（分数：0.50）A.B. C.D.解析：2.因实物交割发

17、生纠纷的，( )为合同履行地。A期货交易所住所地B期货公司住所地C期货仓库D期货实物供应商住所地（分数：0.50）A. B.C.D.解析：3.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依( )确定管辖。A当事人选择的诉由B违约人住所地C被侵权人住所地D期货公司住所地（分数：0.50）A. B.C.D.解析：4.当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。A当事人起诉状中在先的诉讼请求B违约诉讼请求C侵权诉讼请求D当事人起诉状中严重的诉讼请求（分数：0.50）A. B.C.D.解析：5.期货纠纷案件由( )管辖。A最高人民法院B基层人民法院C中级人民法院D高级人民法院（分数：0.50）A.B.C. D.

18、解析：6.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。A所在期货公司B从业人员自行C中国期货业协会D期货交易所（分数：0.50）A. B.C.D.解析：7.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，居间人( )。A与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任B与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任C应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任D产生的民事责任由期货公司或者客户承担（分数：0.50）A.B.C. D.解析：8.不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符

19、合期货交易所交易规则的，交易结果( )。A由期货交易所承担B由其所在的期货公司承担C由该工作人员自行承担D由受托的期货公司承担（分数：0.50）A.B.C. D.解析：9.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是( )。A根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B应当由期货公司承担责任C根据期货公司和客户的约定承担责任D应当由期货公司和客户承担同等责任（分数：0.50）A. B.C.D.解析：10.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得( )。A超过损失的 60%B超过损失的 80%C低于损失的 60%D

20、低于损失的 80%（分数：0.50）A.B. C.D.解析：11.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。A期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任B非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任C期货公司不承担赔偿责任，非受托人承担责任D期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任（分数：0.50）A. B.C.D.解析：12.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，下列处理方式不正确的是( )。A交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担B交易数量发生错误的，少于指令数量的部分可由客户补足C交易数量发生错误的，少于指令数量的部分可由期

21、货公司赔偿直接损失。D交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担（分数：0.50）A.B. C.D.解析：13.由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是( )。A期货公司承担责任B期货公司不承担责任C期货公司和客户共同承担责任D期货交易所承担赔偿责任，期货公司承担连带责任（分数：0.50）A.B. C.D.解析：14.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由 ( )承担。A期货交易所B被平仓的期货公司C有过错的客户D被平仓的期货公司和期货交易所共同（分数：0.50）A.B. C.D.解析：15.交割仓库不能在期货交易所交易

22、规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。A交割仓库承担责任，期货交易所不承担责任B期货交易所承担责任，交割仓库不承担责任C期货交易所承担责任，交割仓库承担连带责任D交割仓库承担责任，期货交易所承担连带责任（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：16.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。A期货公司应当承担赔偿责任B期货交易所应当承担赔偿责任C期货公司承担责任，期货交易所承担连带责任D期货交易

23、所承担责任，期货公司承担连带责任（分数：0.50）A.B. C.D.解析：17.期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是( )。A客户可同时起诉期货交易所和期货公司B客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼C客户可直接起诉期货公司，期货交易所可作为第三人参加诉讼D客户不能起诉期货交易所（分数：0.50）A.B. C.D.解析：18.( )应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A期货交易所B期货公司C交割仓库D期货公司的客户（分数：0.50）A.B. C.D.解析：19.根据

24、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。A实物交割住所地B被告住所地C下单住所地D期货交易所住所地（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：20.人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的( )责任，维护市场秩序。A故意B过失C风险D市场（分数：0.50）A.B.C. D.解析：21.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以 ( )保证金比例为标准。A中国证监会派出机构规定的B期货公司规定的C中国证监会规定的D期货交易所规定的（分数：0.50）A.B.C.D.

25、 解析：二、多选题(总题数：7，分数：3.50)22.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人( )确定民事责任。（分数：0.50）A.是否有过错 B.过错的性质 C.过错的大小 D.过错和损失之间的因果关系 解析：23.下列属于期货经纪合同无效的情形有( )。（分数：0.50）A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D.违反法律、法规禁止性规定的 解析：24.下列需要由期货公司承担责任的情形有( )。（分数：0.50）A.期货公司授权非本公司人员以本公

26、司的名义从事期货交易行为的 B.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，且他人相信该人员具有代理权 C.非期货公司人员在代理权终止后以期货公司名义从事期货交易行为，且他人相信该人员具有代理权 D.期货公司人员以期货公司名义超越代理权代理期货公司从事期货交易行为，且他人相信该人员具有代理权 解析：25.客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（分数：0.50）A.品种 B.数量 C.有效期限D.买卖方向 解析：26.下列交易应当认定为透支交易的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所在期货公司没有保证金的

27、情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓 B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓 C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓 D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓 解析：27.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据( )，确定过错方承担的民事责任。（分数：0.50）A.手续费收取标准B.过错的性质、大小 C.过错和损失之间的因果关系 D.各方当事人是否有过错 解析：28.在( )等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。（分数：0.50）A.地区通讯中断 B.城市电网中断

28、 C.期货公司员工罢工D.期货市场变动 解析：三、判断题(总题数：10，分数：5.00)29.基层人民法院不得受理期货纠纷案件。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：30.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：31.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：32.小张委托 A期货公司进行期货交易已经满 1年，之后与 B期货公司订立

29、了期货经纪合同，B 未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，应当由 B期货公司承担相应的赔偿责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：33.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的，该交易对客户造成的损失，期货公司应承担赔偿责任。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：34.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：35.期货交易所通知期货公司追加

30、保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：36.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：37.期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：38.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：四、综合

31、题(总题数：2，分数：4.00)39.下列关于透支交易责任的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任 C.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担责任D.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由客户承担责任解析：40.如果客户下达的交易指令品种、数量和买卖方向均明确，则下列说法不正确的有( )。（分数：2.00）A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有成交价格的，应当视为按市价交易C.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易D.有效期限、成交价格和开平仓方向均没有的，指令无效 解析：