最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)（无答案）.doc

1、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)及答案解析(总分：88.00，做题时间：90 分钟)一、B判断是非题/B(总题数：20，分数：10.00)1.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司不得向客户追偿。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误2.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，由期货公司承担。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误3.客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误4.公司与客户签订的期货经纪合同对

2、下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误5.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，违约方承担违约责任。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误6.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误7.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金率低于 8%的情况下，允许期货公司开仓

3、交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误8.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误9.客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误10.期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误11.非期货公司人员以期货公司名义从事

4、期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误12.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，应由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额度不能超过损失的 80%。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误13.客户对当日交易结算结果确认后，又对之前某日的持仓和交易结算结果提出异议，如确实因为期货公司过错致使客户发生损失的，法院对客户的赔偿请求应予支持。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误14.期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据

5、需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误15.买方客户在实物交割后，即使未能在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，仍然有权向交割仓库或者卖方提出连带赔偿请求。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误16.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误17.期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益归期货公司所有。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误1

6、8.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误19.期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货公司。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误20.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过 80%的赔偿责任。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误二、B综合题/B(总题数：11，分数：78.00)自 2009年 10月 9日至 2010

7、年 6月 11日，某期货公司允许邵某等 9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易 6000笔，累计透支金额约 2亿元，期货公司累计收取手续费 9000元，在上述交易期间，即 2009年 11月 17日和 2010年 4月 19日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元，-13 万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：8.00）(1).下列关于期货公司行为的表述，正确的是U /U A.期货公司允许邵某等 9名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易，违反了期货交易管理条

8、例，构成透支交易 B.是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定 C.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定 D.期货公司允许客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法（分数：2.00）A.B.C.D.(2).在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是U /U A.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 B.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担 C.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓 D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓（分数：2.00）A.

9、B.C.D.(3).孙某是 A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A 期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了 B期货公司工作，但 A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在 A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回 A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，U /U应承担该损失。 A.A期货公司 B.B期货公司 C.孙某 D.孙某和 B期货公司（分数：2.00）A.B.C.D.(4).小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，于是向法院主张其与公司签

10、订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是U /U。 A.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 B.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 C.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资 D.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金（分数：2.00）A.B.C.D.甲是 A期货公司的客户，经常委托乙下单。某日甲临走出差，便委托乙将其 5月份的和约下跌 10%时卖出，并和乙签证了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮

11、甲买入了 6手 7月份合约。不料刚买入后该合约一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：10.00）(1).下列关于此案件的处理，正确的是U /U。 A.乙违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.乙侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定（分数：2.00）A.B.C.D.(2).如果 A期货公司不具有从事期货

12、经纪业务的资格，则下列说法正确的是U /U。 A.A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 B.A期货公司赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息 C.甲对乙有直接追索权 D.甲对 A期货公司有直接追索权（分数：2.00）A.B.C.D.(3).甲是某期货公司客户。某口结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法正确的有U /U。 A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进

13、行强行平仓 C.期货公司的行为应当认定为透支交易 D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任（分数：2.00）A.B.C.D.(4).甲在 A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A 期货公司也未予以提醒。某日甲的账户亏损 300万元，甲以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。关于责任承担，下列说法正确的是U /U。 A.如果甲对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果由甲自行承担 B.期货公司与甲对交易结算结果的通知方式未作约定，对甲因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔

14、偿责任，赔偿额不超过损失的 80% C.期货公司与甲对交易结算结果的通知方式未作约定，应当由期货公司承担损失 D.虽然期货公司和甲对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在甲的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任（分数：2.00）A.B.C.D.(5).甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果按照甲的指令入场，则对交易中的损失的责任主体描述正确的是U /U。 A.完全由甲承担 B.完全由期货公司承担 C.甲与期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分（分数：2.00）A.B.C.D.王某于 2007年 7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交

15、易，2008 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2008 年 6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。根据上述事实。请问答以下问题。（分数：6.00）(1).下列期货交易风险说明书的表述，正确的是U /U。 A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚 B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效 C.经办人应当被开除 D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认（分数：2.00）A.B.C.D.(2).对于王某在 2008年 8月期货交易亏损的 20万元损失，一卜列关于责任

16、的表述，正确的是U /U。 A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 D.由乙期货公司承担（分数：2.00）A.B.C.D.(3).高某于 2009年 10月 1日于 A期货公司开户。一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买人 50手 11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买入 50手 11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖出 50手 11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出 50手 11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损 30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，

17、不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担，说法正确的是U /U。 A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任 B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某自己承担 C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和 A期货公司共同承担 D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是高某、人可了平仓方向，乙不承担责任，损失由高某和 A期货公司共同承担（分数：2.00）A

18、.B.C.D.甲、乙是某期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有空头合约。乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：6.00）(1).如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以U /U。 A.要求期货公司承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货公司承担违约责任或者侵权责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任（分数：2.00）A.B.C.D.(2).对于货物的质量问题，乙应当向U /U主张权利。 A.乙的交易对手方 B.期货公司 C.交

19、割仓库 D.期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.(3).甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有，在一次期货业务中，甲公司赚取利润达 5万元，客户得知这一消息后，要求期货公司予以返还盈利，期货公司拒不返还，客户遂将该期货公司告上法庭。关于本案，下列说法正确的是U /U。 A.客户有权追回 5万元利润 B.5万元属于非法所得，应该没收为国有 C.5万元利润由期货公司和客户之间按比例分割 D.5万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回（分数：2.00）A.B.C.D.甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是 5%

20、，期货公司对甲收取的保证金比例是 7%。根据上述事实，请回答以下两题。（分数：6.00）(1).按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是U /U。 A.甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲继续持仓 B.甲保证金水平为 6%，期货公司允许甲开仓交易 C.甲保证金水平为 11%，期货公司允许甲继续持仓 D.甲保证金水平为 13%，期货公司允许甲开仓交易（分数：2.00）A.B.C.D.(2).关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是U /U。 A.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又能不自行平仓的，期货公司继续保留甲的持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责

21、任 B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应当甲的持仓进行平仓 C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向不持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任 D.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担（分数：2.00）A.B.C.D.(3).李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损 50万元。下列关于该案的处理方式正确是U /U。 A.认定合同无效 B.公司承担 25万元亏损 C.李甲承担 25万元亏损 D.李甲承担 50万元亏损（分数：2.00

22、）A.B.C.D.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：10.00）(1).下列说法中正确的是U /U。 A.除期货公司已经结算所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划 B.除特殊情形外，客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划 C.期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产 D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任（分数：2.00）A.B.C.D.(2).如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括U /U。 A.期货公司在期货

23、交易所的会员资格费 B.期货公司在期货交易所的交易席位 C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分 D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金（分数：2.00）A.B.C.D.(3).某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿，以下说法正确的是U /U。 A.期货公司如果拒绝代表老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所 B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 C.期货交易所采取的紧急措施，如果在当时隋况下不是合理的，应赔偿老张的损失 D.老张可直接起诉

24、期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利（分数：2.00）A.B.C.D.(4).甲市的宋某在乙市的某期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2010 年 8月 1日，宋某下单买进红枣期货 50手。因红枣价位不断下跌，同年 7月 15日已亏损 50万元。同日公司通知宋某追加保证金，但宋某没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求宋某承担账户保证金无法补足的 17万元损失。后协商未果，公司可以向U /U起诉。 A.甲市所在中级人民法院 B.乙市所在高级人民法院 C.乙市所在中级人民法院 D.甲市所在基层人民法院（分数：2.00）A.B.C.D.(5).客户甲因要长期出国居住，

25、决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后，乙在操作中亏损 100万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署期货交易风险说明书提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是U /U。 A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任 B.期货公司未提示客户注意期货交易风险说明书的内容并由客户签字盖章，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任 C.客户甲为公司老客户，已有交易经

26、历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任 D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任（分数：2.00）A.B.C.D.客户甲 2010年 4月在一期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，

27、使客户甲的交易亏损达 6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10万元。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：8.00）(1).U /U应该承担客户甲的交易亏损。 A.期货经纪公司 B.客户甲 C.期货经纪公司和客户甲共同承担 D.期货公司承担主要责任，客户甲承担连带责任（分数：2.00）A.B.C.D.(2).期货经纪公司应该赔偿客户甲U /U万元。 A.10 B.8 C.6 D.5（分数：2.00）A.B.C.D.(3).期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是U /U。 A.如果甲对交

28、易结果进行追认，则损失由甲自行承担 B.甲有过错的，也要承担部分责任 C.应由期货公司承担赔偿责任 D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担（分数：2.00）A.B.C.D.(4).客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金，第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法正确的是U /U。 A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担 B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担 C.全部损失由客户承

29、担 D.全部损失由期货公司承担（分数：2.00）A.B.C.D.长城市教育局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于 2009年 6月与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，教育局从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局约 300万元资金进行期货自营，11 月，该营业部亏损 200万元，无力偿还借款。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是U /U。 A.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 B.因营业部没有

30、从事期货经纪业务的主体资格，合同无效 C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 D.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效（分数：2.00）A.B.C.D.(2).下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述，正确的是U /U。 A.补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还 B.营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免于清偿 C.营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足部分在该营业部被撤销后，免于清偿 D.营业部属非法人机构，不能独立承担民事责任，故欠款不足部分由期货公司偿还（分数：2.00

31、）A.B.C.D.甲是期货公司的客户，期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。请根据上述事实，回答以下问题。（分数：10.00）(1).期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等行为形成的交易结果U /U。 A.有效 B.有效，不过如果甲认为损害自己利益，可以撤销 C.效力待定，如果甲追认，则有效 D.无效（分数：2.00）A.B.C.D.(2).如果期货公司进行对赌交易，但可证明已按照甲的交易指令人市交易，则对交易中的损失U /U。 A.完全由甲承担 B.完全由期货公司承担 C.甲、期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分（分数：2.00）A.B.C.D.(3)

32、.甲为乙期货公司的客户，2010 年 5月由于行情发生剧烈变动，甲的账户亏损 200万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金，导致甲的损失继续扩大，增至 220万元。下列关于责任的承担，说法正确的是U /U。 A.乙期货公司应当承担不超过损失的 80%的赔偿责任 B.乙期货公司应当承担不超过损失的 70%的赔偿责任 C.乙期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严重违规经营，应当全额承担220万元的损失 D.乙期货公司承担 20万元赔偿责任（分数：2.00）A.B.C.D.(4).某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时问后，感到开展业务艰

33、难，于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。主某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列赔偿方式正确的是U /U。 A.期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应该全额赔偿客户损失 B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失

34、，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60% D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索（分数：2.00）A.B.C.D.(5).A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后 A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是U /U。 A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任 B.期货公司执行乙

35、客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任 C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任 D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失（分数：2.00）A.B.C.D.A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：6.

36、00）(1).此时期货公司应U /U。 A.允许甲某继续持仓 B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓 C.劝说甲某自行平仓 D.对甲某持有的头寸进行强行平仓（分数：2.00）A.B.C.D.(2).如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应U /U。 A.全部由客户承担 B.全部由期货公司承担 C.由期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任（分数：2.00）A.B.C.D.(3).吴某为某期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作，不久，吴某发现其账户发生亏损 10万元，遂向法律提起了诉讼

37、，按照法律规定，吴某最多可能获得的赔偿数额为U /U万元。 A.10 B.9 C.8 D.6（分数：2.00）A.B.C.D.甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括U /U。 A.期货公司在期货交易所的会员资格费 B.期货公司在期货交易所的交易席位 C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分 D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金（分数：2.00）A.B.C.D.(2).如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是U /U。 A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施 B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施 C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金 D.甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产（分数：2.00）A.B.C.D.