期货市场风险监管制度与机构及答案解析.doc

1、期货市场风险监管制度与机构及答案解析(总分：12.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：8，分数：4.00)1.依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场的是( )。A中国期货保证金监控中心 B期货交易所C中国期货业协会 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.2.修订后的期货交易管理条例要求期货公司实行以( )为核心的风险监管指标管理办法。A净资本 B净资产 C净亏损 D净利润（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列关于期货交易管理条例的说法，不正确的是( )。A它属于行政法规B将金融期货、期权交易纳入调整范围C在法律上为我国期货市场的长远规范发展做出了前

2、瞻性的制度安排D于 2008 年颁布并实施（分数：0.50）A.B.C.D.4.下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是( )。A期货交易管理条例是由国务院颁布的B期货公司管理办法是由中国证监会颁布的C期货交易所管理办法是由中国期货业协会颁布的D期货从业人员执业行为准则是由中国期货业协会颁布的（分数：0.50）A.B.C.D.5.中国期货保证金监控中心是( )。A营利性会员制法人 B非营利性会员制法人C营利性公司制法人 D非营利性公司制法人（分数：0.50）A.B.C.D.6.中国期货保证金监控中心的总经理、副总经理由( )聘任或解聘。A中国期货业协会 B中国证监会C股东会 D

3、理事会（分数：0.50）A.B.C.D.7.下列机构中，不属于期货监管机构的是( )。A中国证券监督管理委员会 B中国证券监督管理委员会地方派出机构C中国期货保证金监控中心 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货业协会的权力机构为( )。A董事会 B会员大会 C股东大会 D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：13，分数：6.50)9.2007 年 4 月 15 日，国务院颁布实施期货交易管理条例，与原暂行条例相比，扩大了期货公司的业务范围，在所有经纪业务的基础上增加了( )业务。（分数：0.50）A.期货投资咨询B.自营交易C.境外套保D.境外期

4、货经纪10.中国证监会对期货市场实施监督管理的主要职责有( )等。（分数：0.50）A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权11.中国期货保证金监控中心的职能包括( )。（分数：0.50）A.为期货交易所提供相关的信息服务B.保证期货合约的履行C.建立并管理投资者查询服务系统D.建立并管理期货保证金安全监控系统12.我国期货市场风险监管体系通过( )对期货市场进行风险管理。（分数：0.50）A.立法管理B.行政

5、管理C.行业自律管理D.税收管理13.中国期货保证金监控中心的经营宗旨是( )。（分数：0.50）A.实行行业自律管理B.及时发现并报告期货保证金风险状况C.配合期货监管部门处置风险事件D.建立和完善期货保证金监控机制14.中国期货业协会的宗旨包括维护会员的合法权益，维护期货市场的( )原则。（分数：0.50）A.平等B.公正C.公平D.公开15.下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有( )。（分数：0.50）A.中国期货业协会纪律惩戒程序B.期货从业人员执业行为准则C.期货从业人员管理办法D.期货从业人员资格考试管理规则16.中国期货业协会履行的职责有( )。（分数：0.50）A.制

6、定会员应当遵守的行业自律性规则B.受理客户与期货业务有关的投诉C.发布期货价格信息D.组织期货从业人员的业务培训17.目前，我国期货法律法规体系的构成包括( )。（分数：0.50）A.自律规则B.国务院制定的行政法规C.中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件D.最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释18.下列关于中国期货保证金监控中心的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.由中国证监会决定设立B.是非营种性公司制法人C.业务接受中国证监会领导D.章程经中国证监会批准后实施19.下列不属于期货交易所履行的监管职责的有( )。（分数：0.50）A.设计期货合约，安排期货合约上

7、市B.发布市场信息C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.保证期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度20.下列对于我国期货业协会的描述，正确的有( )。（分数：0.50）A.是期货业的自律性组织，是社会团体法人B.其权力机构为全体会员组成的会员大会C.其章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督21.依据相关法律法规，地方期货自律组织的职能有( )。（分数：0.50）A.教育会员贯彻执行国家法律、法规，合规经营期货业务B.维护行业公平竞争的市场秩序，为会员提供咨询服务，组织联谊活动，创造团结协作、互

8、相促进、共同发展的行业氛围，提升期货行业整体素质C.维护会员的合法权益，调解会员之间、会员与客户之间发生的期货业务纠纷D.组织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质三、判断题(总题数：4，分数：2.00)22.目前，我国期货法律法规体系包括最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释。( )（分数：0.50）A.正确B.错误23.期货交易中的当事人如果有期货交易管理条例规定的违法行为，且其行为符合刑法所规定的犯罪构成要件，则要依据刑法的有关条款追究相应的刑事责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误24.中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立

9、 36 个证券监管局，以及上海、广州证券监管专员办事处。( )（分数：0.50）A.正确B.错误25.地方期货自律组织接受业务主管单位中国证监会在当地证券监管办事处的领导、中国期货业协会的业务指导及当地社会团体登记管理机关的监督管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误期货市场风险监管制度与机构答案解析(总分：12.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：8，分数：4.00)1.依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场的是( )。A中国期货保证金监控中心 B期货交易所C中国期货业协会 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 中国证监会为国务院

10、直属事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。2.修订后的期货交易管理条例要求期货公司实行以( )为核心的风险监管指标管理办法。A净资本 B净资产 C净亏损 D净利润（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 修订后的期货交易管理条例要求期货公司实行以净资本为核心的风险监管指标管理办法，实施保证金安全存管监控制度，建立期货投资者保障基金。3.下列关于期货交易管理条例的说法，不正确的是( )。A它属于行政法规B将金融期货、期权交易纳入调整范围C在法律上为我国期货市场的长远规范发展做出了前瞻性的制度安排D于 2008 年颁布并实施

11、（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 2007 年 4 月 15 日，期货交易管理条例颁布并实施。4.下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是( )。A期货交易管理条例是由国务院颁布的B期货公司管理办法是由中国证监会颁布的C期货交易所管理办法是由中国期货业协会颁布的D期货从业人员执业行为准则是由中国期货业协会颁布的（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法是由中国证监会制定并颁布的。5.中国期货保证金监控中心是( )。A营利性会员制法人 B非营利性会员制法人C营利性公司制法人 D非营利性公司制法人（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析

12、中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称“中国期货保证金监控中心”)是经国务院同意、中国证监会决定设立，并在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人。6.中国期货保证金监控中心的总经理、副总经理由( )聘任或解聘。A中国期货业协会 B中国证监会C股东会 D理事会（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 中国期货保证金监控中心的总经理、副总经理由股东会聘任或解聘，报中国证监会批准。7.下列机构中，不属于期货监管机构的是( )。A中国证券监督管理委员会 B中国证券监督管理委员会地方派出机构C中国期货保证金监控中心 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C

13、.D. 解析：解析 D 项属于期货自律机构。8.期货业协会的权力机构为( )。A董事会 B会员大会 C股东大会 D总经理（分数：0.50）A.B. C.D.解析：二、多项选择题(总题数：13，分数：6.50)9.2007 年 4 月 15 日，国务院颁布实施期货交易管理条例，与原暂行条例相比，扩大了期货公司的业务范围，在所有经纪业务的基础上增加了( )业务。（分数：0.50）A.期货投资咨询 B.自营交易C.境外套保D.境外期货经纪 解析：解析 修订后的期货交易管理条例对暂行条例作了重要修改：扩大了适用范围；对交易结算制度进行了创新；适当扩大了期货公司的业务范围，在原有经纪业务的基础上增加了境

14、外期货经纪和期货投资咨询业务；强化对期货公司监管的基础制度建设；强化证监会期货监管职能；加强自律管理；规定了变相期货的具体认定标准。10.中国证监会对期货市场实施监督管理的主要职责有( )等。（分数：0.50）A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 D.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 解析：解析 依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理的过程中履行下列职责：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；对品种的上市、交

15、易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动进行监督管理；制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；监督检查期货交易的信息公开情况；对期货业协会的活动进行指导和监督；对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；法律、行政法规规定的其他职责。A 项属于期货业协会履行的职责。11.中国期货保证金监控中心的职能包括( )。（分数：0.50）A.为期货交易所提供相关的信息服务 B.保证期

16、货合约的履行C.建立并管理投资者查询服务系统 D.建立并管理期货保证金安全监控系统 解析：解析 中国期货保证金监控中心的主要职能有：建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控；建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务；督促期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度；将发现的各期货市场参与主体可能影响期货保证金安全的问题及时通报监管部门和期货交易所，按中国证监会的要求配合监管部门进行后续调查，并跟踪处理结果；为期货交易所提供相关的信息服务；研究和完善期货保证金存管制度，不断提高期货保证金存管的安全程度和效率等。B 项属于期货交

17、易所的职责。12.我国期货市场风险监管体系通过( )对期货市场进行风险管理。（分数：0.50）A.立法管理 B.行政管理 C.行业自律管理 D.税收管理解析：解析 我国期货市场风险监管体系主要包括期货市场相关法律法规与自律规则(立法管理)、期货监管机构(行政管理)、期货自律机构(行业自律管理)。13.中国期货保证金监控中心的经营宗旨是( )。（分数：0.50）A.实行行业自律管理B.及时发现并报告期货保证金风险状况 C.配合期货监管部门处置风险事件 D.建立和完善期货保证金监控机制 解析：解析 中国期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立，并在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证

18、金安全存管机构的非营利性公司制法人，其经营宗旨是建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，配合期货监管部门处置风险事件。14.中国期货业协会的宗旨包括维护会员的合法权益，维护期货市场的( )原则。（分数：0.50）A.平等B.公正 C.公平 D.公开 解析：解析 中国期货业协会的宗旨是贯彻执行国家法律法规和国家有关期货市场的方针政策，发挥政府与行业之间的桥梁和纽带作用，实行行业自律管理，维护会员的合法权益，维护期货市场的公开、公平、公正原则，开展对期货从业人员的职业道德教育、专业技术培训和严格管理，促进中国期货市场规范、健康、稳定地发展。15.下列规章和规范文件中，由中国

19、期货业协会出台的有( )。（分数：0.50）A.中国期货业协会纪律惩戒程序 B.期货从业人员执业行为准则 C.期货从业人员管理办法D.期货从业人员资格考试管理规则 解析：解析 中国期货业协会已经制定或修订完成了期货从业人员资格考试管理规则、期货从业人员资格管理规则、期货从业人员后续职业培训规则、期货从业人员执业行为准则、中国期货业协会纪律惩戒程序以及中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则六个自律规则的草案。C项期货从业人员管理办法由中国证监会制定。16.中国期货业协会履行的职责有( )。（分数：0.50）A.制定会员应当遵守的行业自律性规则 B.受理客户与期货业务有关的投诉 C.发布期货价格

20、信息D.组织期货从业人员的业务培训 解析：解析 依据有关法律法规，期货业协会履行下列职责：教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；期货业协会章程规定的其他职责。17.目前，我国期货法律法规体系的构成包括(

21、 )。（分数：0.50）A.自律规则 B.国务院制定的行政法规 C.中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件 D.最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释 解析：18.下列关于中国期货保证金监控中心的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.由中国证监会决定设立 B.是非营种性公司制法人 C.业务接受中国证监会领导 D.章程经中国证监会批准后实施 解析：19.下列不属于期货交易所履行的监管职责的有( )。（分数：0.50）A.设计期货合约，安排期货合约上市B.发布市场信息C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 D.保证期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存

22、管制度 解析：解析 C 项属于中国证监会的职责；D 项属于中国期货保证金监控中心的职责。20.下列对于我国期货业协会的描述，正确的有( )。（分数：0.50）A.是期货业的自律性组织，是社会团体法人 B.其权力机构为全体会员组成的会员大会 C.其章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督 解析：21.依据相关法律法规，地方期货自律组织的职能有( )。（分数：0.50）A.教育会员贯彻执行国家法律、法规，合规经营期货业务 B.维护行业公平竞争的市场秩序，为会员提供咨询服务，组织联谊活动，创造团结协作、互相促进、共同发展的行业氛围，

23、提升期货行业整体素质 C.维护会员的合法权益，调解会员之间、会员与客户之间发生的期货业务纠纷 D.组织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质 解析：解析 除 ABCD 四项外，地方期货自律组织的职能还有：开展期货理论研究和市场调研，收集、整理国内外期货市场信息，组织经营管理和业务经验交流；反映期货市场发展中的情况和热点问题。做好期货市场的宣传、普及工作，加强投资者培训、教育，创造良好的期货业发展环境。依据国家、证监会有关期货业监管的法律、法规和规章，依据中国期货业协会的业务指导意见，制定辖区行业行为规范、职业道德规范和自律性管理细则并督促执行。受理对会员违法违规问题

24、的举报，表彰奖励业内有突出贡献和优良业绩的会员及从业人员；处分违反商会章程及自律规则者。三、判断题(总题数：4，分数：2.00)22.目前，我国期货法律法规体系包括最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 目前，我国期货法律法规体系主要由全国人民代表大会及其常务委员会通过的与期货市场有关的法律、国务院制定的行政法规、中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释、中国期货业协会和期货交易所制定的有关自律规则等构成。23.期货交易中的当事人如果有期货交易管理条例规定的违法行为，且其行为符合刑法所规定的犯罪构成要件，则要依据刑法的有关条款追究相应的刑事责任。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：24.中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立 36 个证券监管局，以及上海、广州证券监管专员办事处。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立 36 个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。25.地方期货自律组织接受业务主管单位中国证监会在当地证券监管办事处的领导、中国期货业协会的业务指导及当地社会团体登记管理机关的监督管理。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：