期货投资者保障基金管理暂行办法(一)及答案解析.doc

1、期货投资者保障基金管理暂行办法(一)及答案解析(总分：21.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：20，分数：10.00)1.期货投资者保障基金是为了( )的专项基金。A补偿投资者收益低于正常收益的部分B补充期货公司亏损C补偿投资者保证金损失D补偿投资者投资失误造成的重大损失（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。A期货交易所B中国证监会C中国财政部D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，( )。A补偿额等于缴纳额B损失多少，补偿多少C实行比例补偿D实行会员补偿（分

2、数：0.50）A.B.C.D.4.期货投资者保障基金管理机构应当以( )的名义设立资金专用账户。A中国证监会B期货交易所C期货投资者保障基金D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的( )缴纳。A15%B3%C10D5（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的( )的比例缴纳。A百分之五至十B万分之五至十C百万分之五至十D千万分之五至十（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。

3、A期货交易所根据期货公司风险状况B期货交易所根据期货公司盈利状况C中国证监会根据期货公司风险状况D中国证监会根据期货公司盈利状况（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。A资产B营业成本C资本金D负债（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A年度B半年度C季度D月度（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属( )。A期货交易所B中国证监会C期货投资者保障基金D风险准备金（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货投资者保障基金

4、管理机构( )，代为管理保障基金。A由中国证监会、财政部指定B隶属于期货交易所C由期货交易所指定D由中国期货业协会指定（分数：0.50）A.B.C.D.12.下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是( )。A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货投资者保障基金的财务监管由( )负责。A中国期货业协会B中国证监会C财政部D国资委（分数：0.50）A.B.C.D.

5、14.( )负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A中国期货业协会B中国证监会C财政部D国资委（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照期货投资者保障基金管理暂行办法决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.16.期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是( )。A为保护中小投资者利益，实行全额补偿B对每位个人投资者的保证金损失在 20万元以下(含 20万元)的部分全额补偿，超过 2

6、0万元的部分按80%补偿C对每位个人投资者的保证金损失在 20万元以下(含 20万元)的部分全额补偿，超过 20万元的部分按90%补偿D对每位个人投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按90%补偿（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，( )。A由中国证监会予以补偿B由财政部予以补偿C由后续缴纳的保障基金补偿D由期货公司按比例追加保障基金（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是( )。A先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B先以期

7、货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置（分数：0.50）A.B.C.D.19.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，( )。A按照个人投资者补偿规则进行补偿B按照机构投资者补偿规则进行补偿C按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿D不予补偿（分数：0.50）A.B.C.D.20.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后， ( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者（分数：0.

8、50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：6，分数：3.00)21.期货投资者保障基金是在( )，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（分数：0.50）A.投资者严重违法违规B.投资者风险控制不力C.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口D.期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口22.期货投资者保障基金的启动资金( )。（分数：0.50）A.由期货交易所会员缴纳B.由期货交易所缴纳C.来自风险准备金D.按照账户总额的 10%缴纳23.下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。 )。（分数：0.50）A.期货交易所在每季度结束后 15个工作

9、日内缴纳前一季度的保障基金B.期货交易所在每季度结束后 10个工作日内缴纳前一季度的保障基金C.期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益D.期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴24.出现( )等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。（分数：0.50）A.保障基金总额达到 8亿元人民币B.保障基金总额达到 5亿元人民币C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险25.期货投资者保障基金可以运用于( )。（分数：0.50）A.购买中央级金融机构发行的金融债券B.银行存款C.购买国债D.购买中央银行票据26.下列关于期货投

10、资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有( )。（分数：0.50）A.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况B.期货投资者保障基金可以用于购买国债C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准三、判断题(总题数：5，分数：2.50)27.期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误28.期货投资者保障基金的启动资金由期货公司的风险准备金按照一定比例缴纳形成。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误29.期货投资者保障基金可以接受社会

11、捐赠和其他合法财产。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误30.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误31.投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：3，分数：6.00)32.期货投资者保障基金的启动资金由( )缴纳形成。（分数：2.00）A.期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006年 12月 31日风险准备金账户总额的 15%B.期货交易所会员从其积累的风

12、险准备金中按照截至 2006年 12月 31日风险准备金账户总额的 15%C.期货交易所按照其注册资金的 15%D.期货交易所会员按照其注册资金的 15%33.期货投资者保障基金的后续来源包括( )。（分数：2.00）A.期货交易所按从其向期货公司会员收取的风险准备金的千万分之五缴纳B.保障基金管理机构追偿或者接受的合法财产C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳34.下列关于期货投资者保障基金对期货投资者保证金损失的补偿的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.对每位个人投资者的保证金损失在

13、10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按90%补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在 20万元以下(含 20万元)的部分全额补偿，超过 20万元的部分按80%补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在 20万元以下(含 20万元)的部分全额补偿，超过 20万元的部分按90%补偿D.对每位机构投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按80%补偿期货投资者保障基金管理暂行办法(一)答案解析(总分：21.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：20，分数：10.00)1.期货投资者保障基金是为了( )的专项基金。A补偿投资者

14、收益低于正常收益的部分B补充期货公司亏损C补偿投资者保证金损失D补偿投资者投资失误造成的重大损失（分数：0.50）A.B.C. D.解析：2.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。A期货交易所B中国证监会C中国财政部D中国期货业协会（分数：0.50）A.B. C.D.解析：3.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，( )。A补偿额等于缴纳额B损失多少，补偿多少C实行比例补偿D实行会员补偿（分数：0.50）A.B.C. D.解析：4.期货投资者保障基金管理机构应当以( )的名义设立资金专用账户。A中国证监会B期货交易所C期货投资者保障基金D期货公司（分数：0.50

15、）A.B.C. D.解析：5.期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的( )缴纳。A15%B3%C10D5（分数：0.50）A.B. C.D.解析：6.期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的( )的比例缴纳。A百分之五至十B万分之五至十C百万分之五至十D千万分之五至十（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：7.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。A期货交易所根据期货公司风险状况B期货交易所根据期货公司盈利状况C中国证监会根据期货公司风险状况D中国证监会根据期货公司盈利状况（分数：0.5

16、0）A.B.C. D.解析：8.期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。A资产B营业成本C资本金D负债（分数：0.50）A.B. C.D.解析：9.期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A年度B半年度C季度D月度（分数：0.50）A.B.C. D.解析：10.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属( )。A期货交易所B中国证监会C期货投资者保障基金D风险准备金（分数：0.50）A.B.C. D.解析：11.期货投资者保障基金管理机构( )，代为管理保障基金。A由中国证监会、财政部指定B隶属于期货交易所C由期货交易所指定D由中国期货业

17、协会指定（分数：0.50）A. B.C.D.解析：12.下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是( )。A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：13.期货投资者保障基金的财务监管由( )负责。A中国期货业协会B中国证监会C财政部D国资委（分数：0.50）A.B.C. D.解析：14.( )负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A中

18、国期货业协会B中国证监会C财政部D国资委（分数：0.50）A.B. C.D.解析：15.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照期货投资者保障基金管理暂行办法决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司（分数：0.50）A. B.C.D.解析：16.期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是( )。A为保护中小投资者利益，实行全额补偿B对每位个人投资者的保证金损失在 20万元以下(含 20万元)的部分全额补偿，超过 20万元的部分按80%补偿C对每位个人投资者的保证金损失在 20万元以下

19、(含 20万元)的部分全额补偿，超过 20万元的部分按90%补偿D对每位个人投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按90%补偿（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：17.期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，( )。A由中国证监会予以补偿B由财政部予以补偿C由后续缴纳的保障基金补偿D由期货公司按比例追加保障基金（分数：0.50）A.B.C. D.解析：18.下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是( )。A先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C中国证监会和期

20、货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置（分数：0.50）A. B.C.D.解析：19.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，( )。A按照个人投资者补偿规则进行补偿B按照机构投资者补偿规则进行补偿C按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿D不予补偿（分数：0.50）A.B. C.D.解析：20.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后， ( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者（分数：0.50）A.B.C. D.解析：二、多选

21、题(总题数：6，分数：3.00)21.期货投资者保障基金是在( )，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（分数：0.50）A.投资者严重违法违规B.投资者风险控制不力C.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口 D.期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口 解析：22.期货投资者保障基金的启动资金( )。（分数：0.50）A.由期货交易所会员缴纳B.由期货交易所缴纳 C.来自风险准备金 D.按照账户总额的 10%缴纳解析：23.下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。 )。（分数：0.50）A.期货交易所在每季度结束后 15个工作日内缴纳前

22、一季度的保障基金 B.期货交易所在每季度结束后 10个工作日内缴纳前一季度的保障基金C.期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益D.期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴 解析：24.出现( )等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。（分数：0.50）A.保障基金总额达到 8亿元人民币 B.保障基金总额达到 5亿元人民币C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力 D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险 解析：25.期货投资者保障基金可以运用于( )。（分数：0.50）A.购买中央级金融机构发行的金融债券 B.银行存款 C.购买国债 D.购买中央银行票据

23、解析：26.下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有( )。（分数：0.50）A.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况 B.期货投资者保障基金可以用于购买国债C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表 D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准解析：三、判断题(总题数：5，分数：2.50)27.期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：28.期货投资者保障基金的启动资金由期货公司的风险准备金按照一定比例缴纳形成。 ( )（分数：0.50）A.正确

24、B.错误 解析：29.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：30.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：31.投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：四、综合题(总题数：3，分数：6.00)32.期货投资者保障基金的启动资金由( )缴纳形成。（分数：2.00）A.期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006

25、年 12月 31日风险准备金账户总额的 15% B.期货交易所会员从其积累的风险准备金中按照截至 2006年 12月 31日风险准备金账户总额的 15%C.期货交易所按照其注册资金的 15%D.期货交易所会员按照其注册资金的 15%解析：33.期货投资者保障基金的后续来源包括( )。（分数：2.00）A.期货交易所按从其向期货公司会员收取的风险准备金的千万分之五缴纳B.保障基金管理机构追偿或者接受的合法财产 C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 解析：34.下列关于期货投资者保障基金对期货投资者保证金损失的补偿的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.对每位个人投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按90%补偿 B.对每位个人投资者的保证金损失在 20万元以下(含 20万元)的部分全额补偿，超过 20万元的部分按80%补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在 20万元以下(含 20万元)的部分全额补偿，超过 20万元的部分按90%补偿D.对每位机构投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按80%补偿 解析：