期货法律法规14及答案解析.doc

1、期货法律法规 14 及答案解析(总分：108.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。A1 万元以上 5 万元以下 B3 万元以上 10 万元以下C5 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 3 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.2.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。A8% B10% C12% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货公司取得金融期货结算业务资格

2、后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3 个月 B6 个月 C1 年 D2 年（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。A适当合并，独立经营，独立核算B统一管理，统一经营，统一核算C严格分开，独立经营，独立核算D统一管理，统一经营，独立核算（分数：0.50）A.B.C.D.5.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )万元。A5000 B3000C4000 D6000（分数：0.50）A.B.C.D.6.独立董

3、事应当保持独立性，不得在期货公司担任除( )以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。A董事 B监事 C关联董事 D董事长（分数：0.50）A.B.C.D.7.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。A监督B自律C市场D计划（分数：0.50）A.B.C.D.8.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A中国证监会 B所在期货经营机构C所在地中国证监会派出机构 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.9.处于风险预警期

4、的期货公司，风险监管指标( )，风险预警期结束。A与上月相比变动超过 20%B达到规定标准的 120%C达到规定标准的 80%D优于预警标准且连续保持 3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当( )。A自身利益优先B公司利益优先C投资者利益优先D确保投资者的利益得到公平的对待（分数：0.50）A.B.C.D.11.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。A8 人 B10 人 C15 人 D30 人（分数：0.50）A

5、.B.C.D.12.期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，( )。A期货交易所承担主要赔偿责任 B期货公司承担主要责任C期货交易所不承担赔偿责任 D期货公司不承担责任（分数：0.50）A.B.C.D.13.股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。A50 B20 C100 D10（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得( )核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A中国期

6、货业协会B中国证券监督管理委员会C国家外汇管理局D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.15.李某是 A 期货公司的客户。某日，李某收到 A 期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A 期货公司应当相应( )。A调减注册资本 B增加净资本 C调减净资本 D增加流动负债（分数：0.50）A.B.C.D.16.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A负债 B流动负债C负债调整值 D流动资产（分数：0.50）A.B.C.D.17.原期货公司董事、监事

7、和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A5B3C2D1（分数：0.50）A.B.C.D.18.期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。A5，中国证监会B5，中国期货业协会C10，中国证监会D10，中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.19.申请成为结算会员的，应当取得( )批准的结算业务资格A中国证监会 B期货业协会 C期货交易所 D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.20.关于期货交易所理事会，下列表述正确的是( )

8、。A理事会是期货交易所会员大会的常设机构B理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D理事会会议每年召开 1 次（分数：0.50）A.B.C.D.21.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据期货交易管理条例第七十条进行处罚。A中国证监会及其派出机构 B中期协C中金所 D中期协及其派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.22.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有( )。A录音记录B录像记录C书面记录D五人以

9、上参与（分数：0.50）A.B.C.D.23.有权批准期货交易所设立的机关是( )。A国家发展和改革委员会 B中国银监会C国家工商行政管理总局 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.24.( )有权制定期货业协会的章程。A主任会议B主席会议C会员大会D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.25.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。A管理人员的产生、任免及其职责B保证金的管理和使用制度C章程修改程序D财务会计、内部控制制度（分数：0.50）A.B.C.D.26.某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总

10、经理( )。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理的兼职申请D可以助其以调用的形式进行兼职（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在( )内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。A1 个工作日 B2 个工作日C5 个工作日 D10 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.28.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。A1 个月 B12 个月C6 个月 D2 个月（分数：0.50）A.B.C.

11、D.29.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依( )确定管辖。A期货公司住所地B当事人选择的诉由C被侵权人住所地D违约人住所地（分数：0.50）A.B.C.D.30.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处( )万元以下罚款。A1B3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.31.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。A15 日 B30 日 C3 个月 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货业务辅助人员有违反期货从业人员执业行为

12、准则行为的，由( )进行处理。A所在地期货交易所B期货业协会C所在机构D证监会规定的机构（分数：0.50）A.B.C.D.33.依期货交易所管理办法规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明( )字样。A“商品交易所” B“期货交易所”C“金融交易所” D“商品交易所”或者“期货交易所”（分数：0.50）A.B.C.D.34.期货从业人员在向投资者提供服务时，应( )对待投资者。A公平 B公开 C合理 D合法（分数：0.50）A.B.C.D.35.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：

13、0.50）A.B.C.D.36.尚未取得( )资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A证券经纪业务 B期货经纪业务C金融期货经纪业务 D商品期货经纪业务（分数：0.50）A.B.C.D.37.因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向( )解释说明情况。A当地法院B中国期货业协会C公司住所地中国证监会派出机构D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.39.会员制期货交易所的权力机构是( )。A会员大会 B

14、董事会 C股东大会 D理事会（分数：0.50）A.B.C.D.40.在我国，由( )对期货市场实行集中统一的监督管理。A期货交易所B期货业协会C中国银监会D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.41.未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A期货公司规定的保证金B期货交易所规定的保证金C期货业协会规定的保证金D期货交易所规定的结算准备金（分数：0.50）A.B.C.D.42.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A监事会

15、B股东大会C董事会 D员工代表大会（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货公司设立、变更、解散；破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在( )指定的报刊或者媒体上公告。A中国期货业协会B中国证券业协会C中国证监会D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货公司单个股东持股比例增加到( )以上，应当经中国证监会批准。A5% B10% C15% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.45.中国期货业协会是( )。A事业单位B企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则

16、的规定对相关项目充分计提( )。A期货保证金 B资产减值准备C期货风险准备金 D净资产减值准备（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核。A每季B每月C每周D每日（分数：0.50）A.B.C.D.48.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币( )万元。A40 B50 C100 D25（分数：0.50）A.B.C.D.49.投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。A20 B30 C40 D50（分数：0.50

17、）A.B.C.D.50.禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( )A为期货公司提供中间介绍业务的机构B期货公司C期货投资咨询机构D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.51.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。 A5 B7C10D15（分数：0.50）A.B.C.D.52.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。A1 B3 C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.53.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司

18、( )。A现场检查 B监管谈话C出具警示函 D要求其提供书面理由（分数：0.50）A.B.C.D.54.设立期货专门结算机构应当经( )批准。A期货交易所 B国务院期货监督管理机构C期货业协会 D国家工商局（分数：0.50）A.B.C.D.55.有权审批设立期货交易所的是( )。A国务院 B中国证监会C期货交易所 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.56.取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.57.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应

19、当近( )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A1 年 B2 年 C3 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.58.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )元。A1500 万 B3000 万 C4500 万 D5000 万（分数：0.50）A.B.C.D.59.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，( )。A需催促客户尽快确认B客户不能建立新的交易头寸C视为对交易结算报告内容有异议D视为对交易结算报告内容的确认（分数：0.50）A.B.C.D.60.证券公司申请介绍业务，应当向中国

20、证监会提交相关申请材料，其中不包括( )。A介绍业务资格申请书B董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C净资本等指标的计算表及相关说明D全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 6个月月末的风险监管报表（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。（分数：0.50）A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件C.申请

21、日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告62.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有( )。（分数：0.50）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程及交易结算结果查询方式63.期货从业人员违反期货从业人员管理办法时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。（分数：0.50）A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.行政拘留64.国务院期货监督管理机

22、构可以对( )进行现场检查。（分数：0.50）A.期货交易所B.非期货公司结算会员C.期货保证金安全存管监控机构D.交割仓库65.根据期货交易管理条例，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?( )（分数：0.50）A.个别客户利用非法手段牟取不当利益B.个别客户出现重大穿仓C.发生不可抗拒的突发事件D.在交易中发生操纵期货交易价格的行为66.期货交易内幕信息知情人员的下列( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。（分数：0.50）A.泄露内幕信息B.将该内幕信息出售给他人C.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出该期货合约D.在对期货交易价格有重

23、大影响的信息公布前买入该期货合约67.申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括( )。（分数：0.50）A.具有从事期货业务 10 年以上经验B.法律、会计业务 8 年以上经验C.曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验68.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的( )方面进行综合评估。（分数：0.50）A.财务状况B.诚信状况C.年龄和学历D.相关投资经历69.依据规定，交割仓库不得有下列( )行为。（分数：0.50）A.出具虚假仓单B

24、.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库70.期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。（分数：0.50）A.将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金D.从事期货自营业务71.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计

25、算净资本时按照一定比例扣减。（分数：0.50）A.期末未决诉讼、未决仲裁B.负债的性质、涉及金额C.预计损失的会计处理情况D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失72.下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是( )。（分数：0.50）A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务C.不得以本人或者他人名义从事期货交易D.不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为73.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。（分数：0.50）A.周报表B.月报表C.季度报表D.年报表74.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下(

26、 )标准中的较低值。（分数：0.50）A.有价证券基准计算价值的 75%B.有价证券基准计算价值的 80%C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 3 倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍75.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有( )。（分数：0.50）A.期货公司法定代表人B.期货公司经营管理主要负责人C.期货公司财务负责人及结算负责人D.制表人76.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是( )。（分数：0.50）A.制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权B.开展与期货市

27、场有关的国际投资和交流活动C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理77.期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到( )。（分数：0.50）A.认真选择期货经营机构B.谨慎选择投资者C.不欺诈客户D.不为不正当竞争行为78.下列关于期货交易所的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所不具有法人资格B.期货交易所不以营利为目的C.期货交易所是实行自律管理的法人D.期货交易所是依据期货交易所管理办法和公司法设立的79.根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度

28、。结算担保金包括( )。（分数：0.50）A.基础结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金D.交易保证金80.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行 ( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。（分数：0.50）A.指导B.鼓励C.支持D.监督81.下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合期货交易管理条例规定的有( )。（分数：0.50）A.期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费B.期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费C.期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳D.期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加

29、入中国期货业协会，并缴纳会员费82.期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。（分数：0.50）A.国家机关B.控股期货公司的企业C.国家事业单位D.期货保证金安全存管监控机构的工作人员83.下列关于期货公司业务的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司业务实行许可制度B.期货公司业务实行报告制度C.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证D.由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证84.期货交易活动实行( )原则。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.投资者投资决策自主、投资风险自担85.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是( )

30、。（分数：0.50）A.该决议须经全体理事 1/2 以上表决通过B.做出该决议的理事会会议须有 2/3 以上理事出席C.该决议须经出席会议的理事的 1/2 以上表决通过D.做出该决议的理事会会议须有 1/2 以上理事出席86.风险监管报表编制完成后，下列( )人员应当在风险监管报表上签字确认。（分数：0.50）A.期货公司法定代表人B.经营管理主要负责人C.财务负责人、结算负责人D.制表人87.申请经理层人员的任职资格，应当( )。（分数：0.50）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有相关学科教学、研究的高级职称88.国务

31、院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。（分数：0.50）A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施B.监督检查期货交易的信息公开情况C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理89.期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：( )。（分数：0.50）A.模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额C.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额D.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险

32、监管指标标准90.以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有( )。（分数：0.50）A.每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息B.必须设立风险管理部门， 不能只设立风险管理岗位C.建立并执行严格的风险管理制度D.必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位91.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，高级管理人员包括( )。（分数：0.50）A.人期货公司的总经理、副总经理B.首席风险官C.财务负责人D.营业部负责人92.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司

33、应当赔偿客户的损失。（分数：0.50）A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务93.“内幕信息的知情人员”，是指由于其( )，能够接触或者获得内幕信息的人员。（分数：0.50）A.管理地位B.监督地位C.职业地位D.作为专业顾问履行职务94.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( )。（分数：0.50）A.保守国家秘密B.保守所在期货经营机构秘密C.保守投资者的商业秘密D.保守投资者的个人隐私95.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，

34、符合( )条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。（分数：0.50）A.以期货公司名义B.有期货公司的表面授权C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性D.交易方在主观上是善意的且无过错96.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。（分数：0.50）A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.三年内禁止从事期货业务97.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当( )。（分数：0.50）A.对客户进行互联网交易风险的特别提示B.没置互联网监管专员C.对客户进行培训

35、D.建立互联网交易风险管理制度98.一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有( )。（分数：0.50）A.客户开设人B.结算单确认人C.指定下单人D.资金调拨人99.出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。（分数：0.50）A.发生自然灾害等不可抗力B.交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C.某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D.某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大100.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）

36、A.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金B.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金C.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金101.除( )外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。（分数：0.50）A.有关法律、法规、规章等要求公布的B.为保护期货公司的权益而公开的C.为保护自己的合法权益而必须公开的D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的102.下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所在每季度结束后 1

37、5 个工作日内缴纳前一季度的保障基金B.期货交易所在每季度结束后 10 个工作日内缴纳前一季度的保障基金C.期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益D.期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴103.会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的 ( )进行核查和验证。（分数：0.50）A.真实性B.准确性C.合法性D.完整性104.下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金?( )（分数：0.50）A.期货业协会B.期货

38、公司C.证券业协会D.证券期货监督管理部门105.全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。（分数：0.50）A.本公司客户B.非结算会员期货公司C.非结算会员期货公司客户D.特别结算会员期货公司106.国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，( )。（分数：0.50）A.处五年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以下有期徒刑或者拘役C.情节严重的，处十年以上有期徒刑D.情节严重的，处五年以上有期徒刑107.客户下达的交易指令虽然不明确，但仍可依有关规则确定的事项为( )。（分数

39、：0.50）A.有效期限B.买卖方向C.开仓方向D.成交价格108.期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D.其他可能影响期货公司持续经营的情形109.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有( )。（分数：0.50）A.代理客户进行期货交易、结算、交割B.协助办理开户手续C.提供期货行情信息、交易设施D.代期货公司、客户收付期货保证金110.期货公司变更法定

40、代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交( )。（分数：0.50）A.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.中国证监会派出机构规定的其他材料D.董事会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定111.关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。（分数：0.50）A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码C.完善客户纠纷处理机制D.开展投资者风险教育112.下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有( )。（分数：0.50）A.在执

41、业过程中不得以获取利益为目的B.在执业过程中获取的利益应当退还C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还D.在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为113.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。（分数：0.50）A.行政拘留B.监视居住C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利114.2007 年中国证监会颁布了期货交易所管理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )

42、。（分数：0.50）A.加强对期货交易所的监督管理B.明确期货交易所职责C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展，115.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。（分数：0.50）A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可C.关闭其分支机构D.撤销其全部期货业务许可116.证券公司发生( )等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（分数：0.50）A.从事中间介绍业务的工作人员进行期货交易，逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益B.因其他业务出现重大风险被限制业务或者撤销业务资

43、格C.接受被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务D.在其经营场所显著位置公开列示期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式117.如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取 ( )等措施后应当及时报告中国证监会。（分数：0.50）A.强行平仓B.限制开仓C.提高保证金标准D.限期平仓118.期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.商务部119.证券公司为期货公司提供中间介绍业务

44、试行办法规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有( )。（分数：0.50）A.净资本不低于 10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额C.净资本不低于净资产的 70%D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外120.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人( )。（分数：0.50）A.相应的责任追究程序B.应当承担的责任C.责任限制制度D.赔偿额度三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)

45、121.结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.期货投资者保障基金的启动资金由期货公司的风险准备金按照一定比例缴纳形成。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得期货从业人员资格证书。（分数：0.50）A.正确B.错误124.投资者参与股指期货的“商品期货交易经历”的具体要求是客户须具备最近 3 年具有 10 笔以上商品期货交易成交记录。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.理事会主席是会员制期货交易所的法定代表人，理事会主席是当然理事

46、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供次交易结算报告。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或者介绍人适当返还佣金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。( )（分数：0.50）A.正确B.

47、错误131.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 3 年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.期货从业人员不得迎合投资

48、者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.期货公司应当设立风险管理部门或者岗位

49、，管理和控制期货公司的经营风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.期货公司管理办法的制定依据是证券法和期货交易管理条例等法律、行政法规。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.期货交易所是不以营利为目的的法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件供应商提供软件的相关资料。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户