期货法律法规60及答案解析.doc

1、期货法律法规 60及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.期货公司 B.中国证监会 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.2.具有从事期货业务 10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务_年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.8 B.10 C.12 D.15（分数：1.50）A.B.C.D.3.在我国，有 1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时_

2、。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向_报告。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国证监会相关派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.5.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据_，制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。 A.期货公司管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货公司风险监管指标管理办法 D.期货公

3、司金融期货结算业务试行办法（分数：1.50）A.B.C.D.6.证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有_名、拟开展介绍业务的营业部至少有_名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2；2 B.3；5 C.5；2 D.5；5（分数：1.50）A.B.C.D.7.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司_风险监管报表进行审计。 A.月度 B.季度 C.半年度 D.年度（分数：1.50）A.B.C.D.8._是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合

4、约。 A.期货合约 B.期货交易 C.期权合约 D.期权交易（分数：1.50）A.B.C.D.9.中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_。 A.50% B.60% C.80% D.120%（分数：1.50）A.B.C.D.10._是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。 A.期货合约 B.期权合约 C.期货交易 D.期权交易（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货公司会员应当从_的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。

5、A.增加交易量 B.保护投资者合法权益 C.保护自己的合法权益 D.履行自己的义务（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报_备案。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院（分数：1.50）A.B.C.D.13.金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的_，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.产品特征和流动性 B.产品特征和风险特性 C.标的物特征和风险特性 D.交割规则和交易量（分数：1.50）A.B.C.

6、D.14.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是_。 A.自然人 B.国有企业 C.投机客户 D.期货交易所会员（分数：1.50）A.B.C.D.15.期货交易者的一笔委托分次成交的视为_成交记录。 A.一笔 B.多笔 C.零笔 D.不确定（分数：1.50）A.B.C.D.16.下列可以从事期货交易的是_。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员（分数：1.50）A.B.C.D.17._应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。 A.期货

7、公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.财政部（分数：1.50）A.B.C.D.18.下列说法不正确的是_。 A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 B.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理金融期货开户手续 C.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定适用于投资者 D.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循_的原

8、则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 A.将最多的产品销售给投资者 B.将适当的产品销售给适当的投资者 C.将最新的产品销售给投资者 D.将收益最好的产品销售给投资者（分数：1.50）A.B.C.D.20.期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是_。 A.应当向投资者充分揭示金融期货风险 B.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 C.协助投资者采取虚假申报手段规避投资者适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.下列说法正确的有_。 A.中国证监会及其派出

9、机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚 B.从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 C.期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分 D.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定由中国证监会负责解释（分数：2.00）A.B.C.D.22._应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。 A.期货公司 B.证监会 C.

10、中国金融期货交易所 D.期货业协会（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到_。 A.应当向投资者充分揭示金融期货风险 B.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 C.测试投资者的金融期货基础知识 D.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力（分数：2.00）A.B.C.D.24.下列属于期货公司会员单位应当做的有_。 A.完善期货经纪业务管理 B.持续开展投资者风险教育 C.加强对投资者交易行为的合法合规性管理 D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则（分数：2.00）A.

11、B.C.D.25.期货公司有_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患 B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 C.未按规定对离任人员进行离任审计 D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况（分数：2.00）A.B.C.D.26.有_情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未

12、逾 3年 B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年 C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 8年 D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 3年（分数：2.00）A.B.C.D.27.期货投资

13、者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的_等资料，确保财务记录和档案完整、真实。 A.报表 B.账簿 C.开户情况 D.财务凭证（分数：2.00）A.B.C.D.28.期货投资者保障基金的_报财政部批准。 A.财务凭证 B.决算 C.年度收支计划 D.报表（分数：2.00）A.B.C.D.29.期货公司因_等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.操作不当 B.严重违法违规 C.遭遇不可抗力 D.风险控制不力（分数：2.00）A.B.C.D.30.对期货投资者的保证金损失，期

14、货投资者保障基金按照_原则予以补偿。 A.对每位个人投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿 B.对每位个人投资者的保证金损失超过 20万元的部分全额补偿 C.对每位机构投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿 D.对每位机构投资者的保证金损失超过 10万元的部分按 80%补偿（分数：2.00）A.B.C.D.31.期货公司的_应当对年度报告签署确认意见。 A.法定代表人 B.董事 C.高级管理人员 D.财务负责人（分数：2.00）A.B.C.D.32.自被中国证监会认定为不适当人选之日起 2年内，任何期货公司不得任用该人员担任_。 A.董事 B

15、.法定代表人 C.监事 D.营业部负责人（分数：2.00）A.B.C.D.33._辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。 A.法定代表人 B.董事长 C.财务负责人 D.总经理（分数：2.00）A.B.C.D.34.参加从业考试的，应当符合的条件有_。 A.年满 16周岁 B.具有完全民事行为能力 C.具有大专以上文化程度 D.具有高中以上文化程度（分数：2.00）A.B.C.D.35.期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可采取_等监管措施。 A.责令改正 B.开除 C.监管谈话 D.出具警示函（分数：2.00）A.B.C.D.36.首席风险官应建立

16、健全和有效执行的制度有_。 A.风险监管指标管理制度 B.内部控制制度 C.总经理任免制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度（分数：2.00）A.B.C.D.37.首席风险官应制作并保留_，真实、充分地反映其履行职责情况。 A.工作计划 B.工作底稿 C.工作记录 D.工作职责（分数：2.00）A.B.C.D.38.期货公司的风险监管指标包括_。 A.净资本 B.利润率 C.流动资产与流动负债的比例 D.负债与净资产的比例（分数：2.00）A.B.C.D.39.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应在签订、变更或终止结算协议之日起 3个工作日内向协议双方住所地的_报告

17、。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国证监会的派出机构 D.期货保证金安全存管监控机构（分数：2.00）A.B.C.D.40.期货公司应建立与风险监管指标相适应的_，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 A.保证金制度 B.内部控制制度 C.动态风险监控机制 D.资本补足机制（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：6，分数：12.00)41.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。（分数：2.00）A.正确

18、B.错误42.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起 5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司办理客户销户手续时，不必申请注销客户的交易编码。（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，不必回避。（分数：2.00）A.正确B.错误45.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。（分数：2.00）A.正确B.错误46.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控

19、机构网站披露的期货保证金账户。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：18.00)47.期货交易所的某会员以有价证券充抵保证金。该有价证券基准计算价值为 300万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 200万元，则该会员以有价证券保证金充抵保证金的金额不得高于_万元。 A.200 B.300 C.240 D.800（分数：4.00）A.B.C.D.48.甲期货公司的股东乙的持股比例由 3%增加到 6%，应符合的条件有_。 A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形 B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务

20、支持的情形 C.没有较大金额的到期未清偿债务 D.净资产不低于实收资本的 50%（分数：3.50）A.B.C.D.49.某期货公司营业部的原负责人为李某，现拟变更为贾某，贾某具备相应的任职资格，则期货公司应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于_。 A.变更时间 B.变更负责人申请书 C.拟任负责人任职资格证明 D.期货公司营业部的基本情况（分数：3.50）A.B.C.D.50.某期货公司因经营不善而破产，则期货公司应_。 A.先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务 B.依法办理名称的工商登记 C.依法办理经营范围的工商登记 D.依法办理公司章程的工商登记（分数：3.50）A.B

21、.C.D.51.某期货公司的许可证正本因故遗失，该期货公司应当在 30日内_。 A.停止营业 B.在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.仅在期货公司内部刊物上声明作废（分数：3.50）A.B.C.D.期货法律法规 60答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.期货公司 B.中国证监会 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第

22、5条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。2.具有从事期货业务 10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务_年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.8 B.10 C.12 D.15（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 16条规定，具有从事期货业务 10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。3.在我国，有 1/3以上的会员联名提议时，

23、期货交易所应该召开临时_。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第 21条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3；1/3 以上会员联名提议；理事会认为必要。4.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向_报告。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国证监会相关派出机构（分数：1.50）A.B.C.D. 解

24、析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 50条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。5.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据_，制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。 A.期货公司管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货公司风险监管指标管理办法 D.期货公司金融期货结算业务试行办法（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办

25、法第 1条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定本办法。6.证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有_名、拟开展介绍业务的营业部至少有_名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2；2 B.3；5 C.5；2 D.5；5（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 5条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员。7.期货公司应当聘

26、请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司_风险监管报表进行审计。 A.月度 B.季度 C.半年度 D.年度（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 5条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。8._是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。 A.期货合约 B.期货交易 C.期权合约 D.期权交易（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 2条规定，本条例所

27、称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。9.中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_。 A.50% B.60% C.80% D.120%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 21条规定，中国证监会对第 18条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标

28、准是规定标准的 80%。10._是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。 A.期货合约 B.期权合约 C.期货交易 D.期权交易（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 2条规定，本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。11.期货公司会员应当从_的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。 A.增加交易量 B.保护投资者合法权益 C.保护自己的合法权益 D.履行自己的义务（分数：1

29、.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 6条规定，期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。12.期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报_备案。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 10条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立交易编码。13.

30、金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的_，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.产品特征和流动性 B.产品特征和风险特性 C.标的物特征和风险特性 D.交割规则和交易量（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 2条规定，本规定所称金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。14.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是_。 A

31、.自然人 B.国有企业 C.投机客户 D.期货交易所会员（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第 24条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。15.期货交易者的一笔委托分次成交的视为_成交记录。 A.一笔 B.多笔 C.零笔 D.不确定（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 15条规定，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。16.下列可以从事期货交易的是_。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交

32、易管理条例第 26条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：国家机关和事业单位；国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、期货市场禁止进入者；未能提供开户证明材料的单位和个人；国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。17._应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.财政部（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制

33、度的规定第 11条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。18.下列说法不正确的是_。 A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 B.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理金融期货开户手续 C.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定适用于投资者 D.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构（分数：1.50）A.B. C.D.解析

34、：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 14条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照期货市场客户开户管理规定和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。19.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循_的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 A.将最多的产品销售给投资者 B.将适当的产品销售给适当的投资者 C.将最新的产品销售给投资者 D.将收益最好的产品销售给投资者（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 2条规定，期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期

35、货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。20.期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是_。 A.应当向投资者充分揭示金融期货风险 B.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 C.协助投资者采取虚假申报手段规避投资者适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 4条规定，期货公司会员单位在开户时，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：

36、40.00)21.下列说法正确的有_。 A.中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚 B.从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 C.期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分 D.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定由中国证监会负责解释（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 15条规定，中国证监会及其

37、派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。第 13条规定，从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。第 12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。关于建立金融期货投资者适当性制度的规定由中国证监会负责解释。22._应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督

38、促投资者遵守金融期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。 A.期货公司 B.证监会 C.中国金融期货交易所 D.期货业协会（分数：2.00）A. B.C. D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 10条规定，期货公司、中国金融期货交易所应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。23.期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到_。 A.应当向投资者充分揭示金融期货风险 B.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 C.测试投资者的金融期货基础知识 D.认真审核

39、投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 11条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。24.下列属于期货公司会员单位应当做的有_。 A.完善期货经纪业务管理 B.持续开展投资者风险教育 C.加强对投资者交易行为的合法合规性管理 D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规

40、、部门规章及中国金融期货交易所业务规则（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 5条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。25.期货公司有_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患 B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 C.未按规定对离任人员进行离任审计 D.未按规定

41、报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：法人治理结构、内部控制存在重大隐患；未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；未按规定对离任人员进行离任审计；中国证监会认定的其他情形。26.有_情形的，不得申请期货公司董事、监

42、事和高级管理人员的任职资格。 A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 3年 B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年 C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 8年 D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接

43、管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 3年（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 19条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：公司法第 147条规定的情形；因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5年；因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、

44、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年；因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5年；国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3年；自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2年；因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整

45、顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 3年；中国证监会认定的其他情形。27.期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的_等资料，确保财务记录和档案完整、真实。 A.报表 B.账簿 C.开户情况 D.财务凭证（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 16条规定，保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。28.期货投资者保障基金的_报财政部批准。 A.财务凭证 B.决算 C.年度收支计划 D.报表（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 17条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。29.期货公司因_等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.操作不当 B.严重违法违规 C.遭遇不可抗力 D.风险控制不力（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 19条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办