期货法律法规82及答案解析.doc

1、期货法律法规 82 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有_名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。（分数：1.50）A.1B.2C.3D.52.独立董事最多可以在_家期货公司兼任独立董事。（分数：1.50）A.1B.2C.3D.53.下列各项属于期货交易所管理办法管辖范围的是_。（分数：1.50）A.上海期货交易所B.香港期货交易所C.芝加哥期货交易所D.澳洲雪梨期货交易所4.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数

2、：1.50）A.3B.5C.7D.105.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是_。（分数：1.50）A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况6.A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.自动消灭B.由 C 期货交易所继承C.根据 AB 商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案7.会员制期货交易所的权力机构是_。（分数：1.50

3、）A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会8.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据期货交易所管理办法规定，会员大会有_以上会员参加方为有效。（分数：1.50）A.1/4B.1/3C.1/2D.2/39.关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求_统一保存。（分数：1.50）A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及营业部D.期货公司总部或者各营业部10.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职_年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。（分数：1.50）A.3B.5C.8D.1011.自被中国证监会或者其派出机构

4、认定为不适当人选之日起未逾_年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（分数：1.50）A.2B.3C.5D.712.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾_年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（分数：1.50）A.2B.3C.5D.713.为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解开户和_为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，制定关于尽力金融期货投资者适当性制度的规定。（分数：

5、1.50）A.分级管理B.分类管理C.分层管理D.分布管理14.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交_对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（分数：1.50）A.外交部B.公证机构C.国务院教育行政部门D.国务院期货监督管理机构15.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起_个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（分数：1.50）A.2B.3C.5D.716.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的_。（分数：1.50）A.10%B.20%C.30%D.

6、50%17.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数：1.50）A.3B.5C.7D.1518.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起_个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。（分数：1.50）A.3B.5C.7D.1519.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数：1.50）A.3B.5C.7D.1020.期货公司董事、监事和高级管理人员 1 年内累计_次被中国证监

7、会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（分数：1.50）A.3B.4C.5D.6二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是_。（分数：1.50）A.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D.公平救助22.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有_。（分数：1.50）A.监察委员会B.会员资格审查委员会C.纪律处分委员会D.调解委员会23.根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有_。（分数：1.50）A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易涉及商品实物交割

8、的，应当发布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况24.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人_。（分数：1.50）A.相应的责任追究程序B.应当承担的责任C.责任限制制度D.赔偿额度25.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，_应当至少保存 20 年。（分数：1.50）A.有关开户、变更、销户的客户资料档案B.交易结算记录C.错单记录D.客户投诉档案26.下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有_。（分数：1.50）A.期货

9、从业人员因工伤住院B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销27.理事会由下列_组成。（分数：1.50）A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长28.期货交易所向会员收取的保证金可以分为_。（分数：1.50）A.结算准备金B.交易准备金C.结算保证金D.交易保证金29.根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是_。（分数：1.50）A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易

10、所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项30.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确_的协作程序和规则。（分数：1.50）A.办理开户B.行情和交易系统的安装维护C.客户投诉的接待处理D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离31.下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是_。（分数：1.50）A.甲为个体工商户B.乙为某家庭联产承包户C.丙为某上市公司D.丁为某国有公司32.结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对记忆双方的交易结果进行的资金_。（分数：1

11、.50）A.清算B.交割C.划转D.还贷33.期货公司独立董事应当重点关注和保护_的利益，发表客观、公正的独立意见。（分数：1.50）A.公司B.客户C.控股股东D.中小股东34.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是_。（分数：1.50）A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货交易的风险35.期货交易所履行职责引起的商事案件是指_。（分数：1.50）A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，

12、以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件36.期货公司应当事前认真评估客户的_并以书面和电子形式保存

13、客户相关信息。（分数：1.50）A.风险偏好B.风险承受能力C.投资经验D.服务需求37.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以_为主要依据。（分数：1.50）A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.公开发布的相关信息38.期货投资咨询业务人员应当与_岗位独立，职责分离。（分数：1.50）A.人事部门工作人员B.交易人员C.风险控制人员D.财务部人员39.根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易B.期货公司应当对资

14、产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险D.资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任40.期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?_（分数：1.50）A.有关法律、法规、规章等要求提供的B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的C.中国期货业协会和期

15、货交易所按照有关规定进行调查取证的D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的三、判断题(总题数：7，分数：10.50)41.期货公司应当自开立账户之日起 10 个工作日内向监控中心备案。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.中国证监会暂停期货公司开展新的资产管理业务后消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。 （

16、分数：1.50）A.正确B.错误45.期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.各专门委员会应当对会员大会负责。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.实行全员结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：1，分数：29.50)某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。 根据材料，回答下面小题：（分数：29.50）(1).若甲为个人投资者，其保证金损失数额为

17、 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为_。（分数：5.90）A.5 万元B.9 万元C.8.1 万元D.6.4 万元(2).若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 50 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为_。（分数：5.90）A.50 万元B.45 万元C.40 万元D.46 万元(3).若甲为机构投资者，其保证金损失数额为 500 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为_。（分数：5.90）A.500 万元B.450 万元C.402 万元D.400 万元(4).如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则_。（分数：5.90）A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额

18、的 30%予以补偿B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的 10%予以补偿C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的 5%予以补偿D.期货投资者保障基金不予补偿(5).如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照_补偿规则进行补偿。（分数：5.90）A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的 50%期货法律法规 82 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有_名是拟任人曾任职的境外期货经

19、营机构的经理层人员。（分数：1.50）A.1 B.2C.3D.5解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。2.独立董事最多可以在_家期货公司兼任独立董事。（分数：1.50）A.1B.2 C.3D.5解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。3.下列各项属于期货交易所管理办法管辖范围的是_。（分数：1.50）A.上海期货交易所 B.香港期货交易所C.芝加哥期货交易所D.澳洲雪梨期货交易所解析：解析

20、 期货交易所管理办法第二条规定，本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。题目中只有 A 项符合规定。4.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数：1.50）A.3B.5 C.7D.10解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。5.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是_。（分数：1.50）A.申请书B.章程

21、和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况 解析：解析 参见期货交易所管理办法第九条规定。6.A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.自动消灭B.由 C 期货交易所继承 C.根据 AB 商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案解析：解析 期货交易所管理办法第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此规定，A、B 合并以后，其债权债务应当由 C 继承。7.会员制期货交

22、易所的权力机构是_。（分数：1.50）A.会员大会 B.董事会C.股东大会D.理事会解析：解析 会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。股东大会是公司制期货交易所的权力机构。8.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据期货交易所管理办法规定，会员大会有_以上会员参加方为有效。（分数：1.50）A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3 解析：解析 会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。9.关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求_统一保存。（分数：1.50）A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及营业部 D

23、.期货公司总部或者各营业部解析：解析 参见期货市场开户开户管理规定第十二条规定。10.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职_年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。（分数：1.50）A.3B.5C.8 D.10解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职 8 年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格11.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾_年的，不得申请期货公司董事、监事和

24、高级管理人员的任职资格。（分数：1.50）A.2 B.3C.5D.7解析：解析 依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起来逾 2 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。12.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾_年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（分数：1.50）A.2B.3 C.5D.7解析：解析 依据期货公司董事、

25、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 3 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。13.为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解开户和_为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，制定关于尽力金融期货投资者适当性制度的规定。（分数：1.50）A.分级管理B.分类管理 C.分层管理D.分布管理解析：解析 参见关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的第一条的

26、规定。14.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交_对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（分数：1.50）A.外交部B.公证机构C.国务院教育行政部门 D.国务院期货监督管理机构解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十六条规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。15.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起_个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（分数：1.50）A.2B

27、.3C.5 D.7解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。16.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的_。（分数：1.50）A.10%B.20%C.30% D.50%解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30%。17.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起_个

28、工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数：1.50）A.3B.5 C.7D.15解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。18.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起_个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。（分数：1.50）A.3 B.5C.7D.15解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失

29、踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。19.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数：1.50）A.3B.5 C.7D.10解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。20.期货公司董事、监事和高级管理人员 1 年内累计_次被

30、中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（分数：1.50）A.3 B.4C.5D.6解析：解析 依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员 1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是_。（分数：1.50）A.安全、稳健B.保障投资者合法权益 C.多元化D.公平救助 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第七条规定，期货投资者保障基金

31、的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。22.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有_。（分数：1.50）A.监察委员会 B.会员资格审查委员会 C.纪律处分委员会 D.调解委员会 解析：解析 期货交易所管理办法第三十二条规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。23.根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有_。（分数：1.50）A.即时行情 B.持仓量、成交量排名情况 C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量 D.期货交易涉及商品实物交割的，应

32、当发布可用库容情况 解析：24.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人_。（分数：1.50）A.相应的责任追究程序 B.应当承担的责任 C.责任限制制度D.赔偿额度解析：25.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，_应当至少保存 20 年。（分数：1.50）A.有关开户、变更、销户的客户资料档案 B.交易结算记录 C.错单记录 D.客户投诉档案 解析：26.下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有_。（分数：1.50）A.期货从业人员因工伤住院B.期货

33、从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作 C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作 D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销 解析：27.理事会由下列_组成。（分数：1.50）A.会员理事 B.非会员理事 C.理事长D.副理事长解析：解析 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。28.期货交易所向会员收取的保证金可以分为_。（分数：1.50）A.结算准备金 B.交易准备金C.结算保证金D.交易保证金 解析：解析 期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用

34、的保证金。实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。29.根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是_。（分数：1.50）A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.中国证监会规定的其他事项 解析：解析 期货交易所管理办法第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工

35、作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产 10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。30.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确_的协作程序和规则。（分数：1.50）A.办理开户 B.行情和交易系统的安装维护 C.客户投诉的接待处理 D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情

36、和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。D 项属于独立经营规则的要求。31.下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是_。（分数：1.50）A.甲为个体工商户 B.乙为某家庭联产承包户 C.丙为某上市公司 D.丁为某国有公司 解析：解析 期货交易管理条例第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。32.结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对记忆双方的交易结果进行的资金_。（分数：1.50）A.清算 B.交割C.划转 D.还贷解析：解析 参见期货交易管理条例第八十二条规定。33.期货公司独立董事应当重点关注和

37、保护_的利益，发表客观、公正的独立意见。（分数：1.50）A.公司B.客户 C.控股股东D.中小股东 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。34.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是_。（分数：1.50）A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程 C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货交易的风险解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八

38、条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺。不得虚假宣传，误导客户。35.期货交易所履行职责引起的商事案件是指_。（分数：1.50）A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管

39、理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 C.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件 解析：36.期货公司应当事前认真评估客户的_并以书面和电子形式保存客户相关信息。（分数：1.50）A.风险偏好 B.风险承受能力 C.投资经验D.服务需求 解析：37.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以_为主要依据。（分数：1.50）A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.公开发布的相关信

40、息 解析：解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条的规定，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。38.期货投资咨询业务人员应当与_岗位独立，职责分离。（分数：1.50）A.人事部门工作人员B.交易人员 C.风险控制人员 D.财务部人员 解析：解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十七条的规定，期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。39.根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货公司应当建立

41、健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易 B.期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度 C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险 D.资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任 解析：解析 依据期货公司资产管理业务试点办法第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条的规定。40.期货从业人员对在执业过程中所

42、获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?_（分数：1.50）A.有关法律、法规、规章等要求提供的 B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的 C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的 D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 解析：三、判断题(总题数：7，分数：10.50)41.期货公司应当自开立账户之日起 10 个工作日内向监控中心备案。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司资产管理业务试点办法第十九条规定：期货公司应当自开立账户之日起 5 个工作日内向监控中心备案。42.中国证监会

43、暂停期货公司开展新的资产管理业务后消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货公司资产管理业务试点办法第四十九条第二款规定。43.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货交易管理条例第六条规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。44.期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析

44、：解析 参见期货交易管理条例第六十条的规定。45.期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。46.各专门委员会应当对会员大会负责。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 各专门委员会由理事会根据需要设立，专门委员会对理事会负责。47.实行全员结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。四、综合题(总题数：1，分数：29.50)某期货公司因风险控制不力导致保证

45、金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。 根据材料，回答下面小题：（分数：29.50）(1).若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为_。（分数：5.90）A.5 万元B.9 万元 C.8.1 万元D.6.4 万元解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿。因此，甲可以得到 9 万元的保障基金补偿。(2).若甲为个人投资者，其保证金损失数额为

46、 50 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为_。（分数：5.90）A.50 万元B.45 万元C.40 万元D.46 万元 解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 90%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为 46 万元。(3).若甲为机构投资者，其保证金损失数额为 500 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为_。（分数：5.90）A.500 万元B.450 万元C.402 万元 D.400 万元解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，期货投资者保障基金对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 80%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为 402 万元。(4).如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则_。（分数：5.90）A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的 30%予以补偿B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的 10%予以补偿C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的 5%予以补偿D.期货投资者保障基金不予补偿 解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第