期货法律法规8及答案解析.doc

1、期货法律法规 8 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是( )。A董事长是总经理的表叔B总经理是首席风险官的弟弟C董事长是总经理的前夫D董事长和首席风险官是非常要好的朋友（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。A适当合并，独立经营，独立核算B统一管理，统一经营，统一核算C严格分开，独立经营，独立核算D统一管理，统一经营，独立核算（分数：0.50）A.B.C.D.3.申请期货公司董事长、监事会主席、独

2、立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.4.某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理( )。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理的兼职申请D可以助其以调用的形式进行兼职（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。A供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿C供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D供应商

3、应在中国期货业协会注册（分数：0.50）A.B.C.D.6.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 ( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A1B3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.7.下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。A甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币 100 万元B乙投资者从事商品期货交易 10 年，成交记录超过 100 笔C丙投资者净资产为人民币 100 万元D丁投资者进行股指期货仿真交易 5 个交易日，累计成交

4、10 笔（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A10B15C20D30（分数：0.50）A.B.C.D.9.某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是( )。A监事会主席 B期货公司法定代表人C经营管理主要负责人 D财务负责人（分数：0.50）A.B.C.D.10.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可

5、以免试取得期货从业人员资格。A3 B5 C8 D10（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A2 个月 B3 个月 C5 个月 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A经理 B监事会 C独立董事 D首席风险官（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货公司应当按照( )的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A审

6、慎经营 B风险适中C风险最小化 D利润最大化（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。A在营业部所在地的媒体上B在人民法院指定的报刊或者媒体上C在中国证监会指定的报刊或者媒体上D在期货交易所指定的报刊或者媒体上（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

7、的期限为( )。A3 年 B3 年以上 C5 年 D5 年以上（分数：0.50）A.B.C.D.17.客户保证金未足额追加的，期货公司( )。A应当按照公司标准计算保证金B可以只在报表附注中说明C应当按照分类和流动性进行风险调整D应当相应调减净资本（分数：0.50）A.B.C.D.18.在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。A期货公司规定B交易所规定C中国证监会规定D经营成本或行业自律标准（分数：0.50）A.B.C.D.19.一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。A具有相应的决策机制和操

8、作流程B不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形C不存在严重不良诚信记录D具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有( )。A知情权 B否决权 C解释权 D同意权（分数：0.50）A.B.C.D.21.在我国设立期货公司，应当在( )注册。A工商行政管理部门 B中国证监会C中国期货业协会 D公司所在地的中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.22.在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近 1 个月内的金

9、融类资产证明文件，下列评分方法正确的是( )。A以本人的年收入证明文件为准B以近 1 个月的金融类资产证明文件为准C应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分D可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分（分数：0.50）A.B.C.D.23.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3 个月 B6 个月 C1 年 D2 年（分数：0.50）A.B.C.D.24.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A营业期限届满，股

10、东大会决定不再延续B股东大会决定解散C破产D因合并或者分立需要解散（分数：0.50）A.B.C.D.25.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。 A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B主持期货交易所的日常工作 C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D决定对违规行为的纪律处分（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列机构中，可以代理期货交易的是( )。A期货投资咨询机构B期货交易所非期货公司结算会员C期货交易所D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.27.会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。A1/2 B1/3 C2/3 D3/4（分数：0.50）A.B

11、.C.D.28.期货公司首席风险官向( )负责。A期货交易所B期货公司监事会C期货公司董事会D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.30.期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是( )。A主要部门负责人情况表B股东会关于变更注册资本的决议文件C变更注册资本的详细方案D拟增加出

12、资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议（分数：0.50）A.B.C.D.31.有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由( )规定。A期货交易所B国务院期货监督管理机构C期货公司D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.32.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交( )。A期货交易B商业银行C中国人民银行D结算会员，由结算会员提交期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.33.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。 A15 日B30 日C3 个月D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.3

13、4.期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应( )。A由客户自行承担B由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担赔偿责任C由客户承担主要责任D由超仓者承担（分数：0.50）A.B.C.D.35.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A50% B60% C80% D100%（分数：0.50）A.B.C.D.36.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过

14、_个交易日；案情复杂的，可以延长至_个交易日。( )A15；15 B15；30 C30；45 D30；60（分数：0.50）A.B.C.D.37.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反( )。A法律和行政法规的强制性规定 B部门规章的强制性规定C地方性法规的强制性规定 D司法解释的强制性规定（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。A1B5C10D20（分数：0.50）A.B.C.D.39.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类

15、中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。A最高的比例 B最低的比例 C平均比例 D重新调整（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司除了下列( )行为，都要受到处罚。A协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B代理客户进行期货交易、结算或者交割C收付、存取或者划转期货保证金D为客户从事期货交易提供融资或者担保（分数：0.50）A.B.C.D.41.在我国，期货交易的结算，由( )统一组织进行。A期货公司 B期货交易所C中国证券登记结算公司 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.42.某企业委托期货公司为其办理期货交

16、易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是( )。A企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB期货公司承担费用 X 和损失 YC企业承担费用 Y，期货公司承担损失 XD企业承担费用 X 和损失 Y（分数：0.50）A.B.C.D.43.申请成为结算会员的，应当取得( )批准的结算业务资格A中国证监会 B期货业协会 C期货交易所 D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严

17、重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A1 年内 B6 个月内 C3 年内或永久性 D永久性（分数：0.50）A.B.C.D.45.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 A该客户B期货交易所 C期货交易所和该客户按比例D期货交易所和该客户共同连带（分数：0.50）A.B.C.D.46.我国会员制期货交易所会员大会由( )主持。A总经理 B理事长 C独立董事 D会员代表（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货交易所应当向( )报送财务会计报告。A期货保证金安全

18、存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员（分数：0.50）A.B.C.D.48.任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。A信贷资金、自有资金 B信贷资金、经营利润C信贷资金、财政资金 D经营利润、自有资金（分数：0.50）A.B.C.D.49.期货业协会是期货业的( )组织，是社会团体法人。A营利性 B自律性 C行政性 D自发性（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A15 日 B30 日 C3 个月 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.51.机构为

19、具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为( )的人员办理。A已被本机构聘用B最近 3 年内未受过刑事处罚C最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D最近 3 年未实际进行过证券、期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.52.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券( )。A在市场上回购 B进行公证C妥善保存 D提交期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.53.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币( )元。A3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿（分数：0.50）A.B.C.D.54.下列主体中，不能提取风险准备

20、金的是( )。A期货交易所 B期货公司C非期货公司结算会员 D期货保证金安全存管监控机构（分数：0.50）A.B.C.D.55.禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( )A为期货公司提供中间介绍业务的机构B期货公司C期货投资咨询机构D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。A终止营业部申请书B申请日前 3 个月月末的风险监管报表C拟终止营业部的决议文件D关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告（分数：0.5

21、0）A.B.C.D.57.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近( )年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.59.期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A公开的集中交易 B公开的分散交易C不公开的分散交易 D不公开的集中交易（分数：0.50）A.B.C.D.60.客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。A相互混合

22、、统一管理 B相互独立、分级管理C相互独立、分别管理 D相互混合、分级管理（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是( )。（分数：0.50）A.总经理B.副总经理C.理事长D.副理事长62.下列属于期货公司风险监管指标的是( )。（分数：0.50）A.期货公司净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例63.期货交易管理条例的调整范围包括( )。（分数：0.50）A.金融期货合约交易及其相关活动B.商品期货合约交易及其相关活动C.期权合约交易及其相关活动D.权证交易及其相

23、关活动64.期货从业人员应当( )。（分数：0.50）A.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B.严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C.及时告知投资者有关期货业务的情况D.对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复65.除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。（分数：0.50）A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形66.期货投资者保障基金可以运用于( )。（分数：0.50）A.

24、购买中央级金融机构发行的金融债券B.银行存款C.购买国债D.购买中央银行票据67.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。（分数：0.50）A.介绍业务的范围和对接规则B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.客户投诉的接待处理方式D.报酬支付及相关费用的分担方式68.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有( )。（分数：0.50）A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最低余额C.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式D.协议变更和解除69

25、.期货从业人员应当具备( )。（分数：0.50）A.投资经验B.专业知识C.职业道德D.专业技能70.期货从业人员受到( )的监督。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所71.下列( )等事项发生时，期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。（分数：0.50）A.变更名称、公司章程B.做出终止业务等重大决议C.单个股东的持股比例增加到 5%以上D.任免董事、监事、高级管理人员72.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交

26、易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担73.期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。（分数：0.50）A.薪酬范围B.工作报告的程序和方式C.任期、职责范围D.权利义务74.下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有( )。（分数：0.50）A.单个股东的持股比例增加到 5%以上B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上C.持有 5%以上股权的股东受让股权D.有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权75.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资

27、金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。（分数：0.50）A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式C.约定指令下达方式D.预留受托人签字76.制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的宗旨是( )。（分数：0.50）A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B.防范和隔离风险C.维护期货市场的秩序D.促进期货市场积极稳妥发展77.风险监管报表包括( )。（分数：0.50）A.现金流量监控表B.净资本计算表C.资产调整值计算表D.客户分离资产报表78.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.变更营业部营业

28、场所申请书B.营业部的管理制度文本C.变更营业部营业场所的详细计划D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告79.设立期货交易所可以采用( )的组织形式。（分数：0.50）A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资制80.公司制期货交易所股东大会行使下列( )职权。（分数：0.50）A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D.期货交易所章程规定的其他职权81.下列属于操纵期货交易价格行为的是( )。（分数：0.50）A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价

29、格的B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D.为影响期货市场行情囤积现货的82.期货公司持有的金融资产，按照( )情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（分数：0.50）A.分类B.账龄C.流动性D.可回收性83.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的( )等方面提出要求。（分数：0.50）A.经营条件B.风险管理C.保证金存管D.内部控制、关联交易84.下列关于期货投资者保障

30、基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。 )。（分数：0.50）A.期货交易所在每季度结束后 15 个工作日内缴纳前一季度的保障基金B.期货交易所在每季度结束后 10 个工作日内缴纳前一季度的保障基金C.期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益D.期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴85.出现( )等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。（分数：0.50）A.保障基金总额达到 8 亿元人民币B.保障基金总额达到 5 亿元人民币C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险86.期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料

31、包括( )。（分数：0.50）A.债券、负债结构报告B.中国证监会派出机构核准文件C.停业申请书D.停业决议文件87.期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。（分数：0.50）A.任期B.职责范围C.权利义务D.工作报告的程序和方式88.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。（分数：0.50）A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.家庭状况89.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是( )。（分数：0.50）A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度90.某期货公司准备向某公司定向增发 6%的股份，

32、则下列明显不符合要求的有( )。（分数：0.50）A.甲公司实收资本、净资产超过 5000 万元，近两年一年盈利一年亏损B.乙公司实收资本 8000 万元，净资产 3000 万元C.丙公司净资产 6000 万元，对外长期股权投资 7000 万元D.丁公司净资产 4000 万元，或有负债 1500 万元91.期货公司有下列( )情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.拟更换董事长、总经理B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D.公司或其董事、监事、高

33、级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施92.国务院期货监督管理机构负责( )。（分数：0.50）A.制定期货交易所的管理办法B.审批设立期货交易所C.任免期货交易所负责人D.设计期货合约93.下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。（分数：0.50）A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当缴存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费D.收取非结算会员应当支付的税款94.期货交易所向会员收取的保证金可以分为( )。（分数：0.50）A.结算准备金B.交易准备金C.结算保证金D.交易保证金95.申请期货公司营业部负责人的任职资

34、格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.身份、学历、学位证明96.期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.商务部97.期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交( )。（分数：0.50）A.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.中国证监会派出机构规定的其他材料D.董事会关于变更法定代表人的决议文件，公

35、司章程另有规定的，从其规定98.下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金?( )（分数：0.50）A.期货业协会B.期货公司C.证券业协会D.证券期货监督管理部门99.证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关( )风险控制指标标准。（分数：0.50）A.净资本不低于 12 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担

36、保除外D.净资本不低于净资产的 80%100.期货公司被期货交易所( )，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.接纳为会员B.要求追加保证金C.暂停会员资格D.终止会员资格101.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。（分数：0.50）A.健全性原则B.有效性原则C.合理性原则D.相互制约原则102.期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：( )。（分数：0.50）A.模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额C.变更后注册资本不低于所

37、从事的期货业务的注册资本最高限额D.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准103.下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合期货交易管理条例规定的有( )。（分数：0.50）A.期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费B.期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费C.期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳D.期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费104.下列关于期货交易所的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所不具有法人资格B.期货交易所不以营利为目的C.期货交易所是实行

38、自律管理的法人D.期货交易所是依据期货交易所管理办法和公司法设立的105.期货公司首席风险官负责( )。（分数：0.50）A.期货自营交易的风险管理B.对期货公司的风险管理状况进行监督检查C.期货公司日常经营管理D.对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查106.下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。 )。（分数：0.50）A.期货交易所在每季度结束后 15 个工作日内缴纳前一季度的保障基金B.期货交易所在每季度结束后 10 个工作日内缴纳前一季度的保障基金C.期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益D.期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴107.期货公司

39、的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所不承担责任B.期货交易所应当承担次要赔偿责任C.期货交易所应当承担主要赔偿责任D.期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十108.期货公司报送月度报告，应由期货公司的( )签署确认意见。（分数：0.50）A.法定代表人B.经营管理的主要负责人C.董事D.财务负责人109.期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列( )法院起诉。（分数：0.50）A.被告住所地B.合同履行地C.合同签订

40、地D.原告住所地110.期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不可以( )。（分数：0.50）A.滥用权利B.占用期货公司资产C.挪用客户保证金D.损害期货公司合法权益111.从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.诚实信用112.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其( )的保证金。（分数：0.50）A.客户B.特别结算会员期货公司C.期货交易所D.非结算会员113.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。（分数：0.50）A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，

41、处五年以下有期徒刑或者拘役C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑114.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.甲可以拒绝执行该交易指令B.甲不可以拒绝执行该交易指令C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成客户损失的，应由甲承担赔偿责任D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担115.依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括( )。（分数：0.50）A.总经理

42、、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人116.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。（分数：0.50）A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务117.关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是( )。（分数：0.50）A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B.期货从

43、业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 5 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格C.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格D.机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格118.关于侵权行为责任的正确描述是( )。（分数：0.50）A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的

44、名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任119.根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。（分数：0.50）A.6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B.5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C.3 年内因违纪行为被撤销资格的律师D.4 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长120.期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照期货从业人员管理办法第 19 条第 2 款的规定履行了报告义务的

45、，可以( )处罚。（分数：0.50）A.加重B.从轻C.减轻D.免予行政三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.取得期

46、货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货从业人员在执行过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法利益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前三个交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的平均收盘价为基准

47、计算价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.期

48、货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员，对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.期货公司变更注册资本，应当经期货业协会审核。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.按照股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人

49、、资金调拨人等应当参与知识测试。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未能提供相关证明材料的项目，不予评估。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.除所在期货经营机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约