期货法律法规92及答案解析.doc

1、期货法律法规 92 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易所的负责人由_任免。（分数：1.50）A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会2.下列不属于期货交易所职责的是_。（分数：1.50）A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.为期货交易提供履约保障D.按照法律规定对期货市场进行管理3.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近_无重大违法违规记录。（分数：1.50）A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年4.不

2、可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是_。（分数：1.50）A.自然人B.单位C.公司、企业的直接负责的主管人员D.其他工作人员5.期货交易所向会员收取的保证金，属于_所有。（分数：1.50）A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会6.根据我国法律规定，期货交易的交割，由_统一组织进行。（分数：1.50）A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构7.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取_。（分数：1.50）A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金8.期货业协会的权力机构为_。（分数：1.50）A.主任会议B.主席会议C

3、.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会9.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者_。（分数：1.50）A.保障基金B.风险基金C.储备基金D.准备基金10.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_罚款。（分数：1.50）A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下11.期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处_的罚款。（分数：1.50）A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上

4、10 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下12.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_内解除对其采取的有关措施。（分数：1.50）A.3 日B.5 日C.7 日D.15 日13.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行_稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。（分数：1.50）A.每日B.每周C.每月D.每季14.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是_。（分数：1.50）A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理1

5、5.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由_予以公告。（分数：1.50）A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组16.关于理事长的职权，下列说法不正确的是_。（分数：1.50）A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作17.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事18.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、

6、监事的机构是_。（分数：1.50）A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会19.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.监事会每届任期 2 年B.监事会成员不得少于 3 人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席 1 人，副主席若干20.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于_内报告中国证监会。（分数：1.50）A.3 日B.5 日C.10 日D.1 个月二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.在洗钱犯罪活动中，有下列_行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役

7、，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。（分数：1.50）A.提供资金账户的B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D.协助将资金汇往境外的22.期货公司应当按照信息公示的有关规定，在_公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。（分数：1.50）A.营业场所B.公司网站C.中国期货业协会网站D.期货交易所网站23.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有_。（分数：1.50）A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B.具有期货从业人员资格C.具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金

8、融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验D.通过中国证监会认可的资质测试24.以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有_。（分数：1.50）A.最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事B.期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起 10 日内向公司所在地中国证监会派出机构报告C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.应当具有履行职责所必需的时间和精力25.中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括_。（分数：1.50）A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人撤回申请材料C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

9、26.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的_。（分数：1.50）A.予以警告B.没收违法所得，并处 3 万元以下罚款C.撤销任职资格D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格27.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成_。（分数：1.50）A.投资建议B.对投资者的获利保证C.投资意见D.对投资者的利益保证28.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得_。（分数：1.50）A.收付、存取或者划转期货保证金B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.参加后续职业培训29.期货公司首席风险官管理规定(试行)是根据_

10、制定的。（分数：1.50）A.期货交易所管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法30.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查_。（分数：1.50）A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定3

11、1.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有_。（分数：1.50）A.董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上B.注册资本不低于人民币 1 亿元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准C.申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10 亿元D.申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每

12、季度末客户权益总额平均不低于人民币 1 亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元32.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括_。（分数：1.50）A.及时向期货交易所报告B.及时向中国证监会报告C.及时向中国期货业协会报告D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓33.依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的_应当与期货交易所保持一致。（分数：1.50）A.格式B.内容C.处理日期D.处理方式34.在净资本的计算公式中涉及的量有_。（分数：1.50）A.净资产

13、B.资产调整值C.负债调整值D.客户未足额追加的保证金35.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的_、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。（分数：1.50）A.性质B.涉及金额C.形成原因D.进展情况36.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有_。（分数：1.50）A.介绍业务资格申请书B.净资本等指标的计算表及相关说明C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本37.证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖_。（分数：1.5

14、0）A.金融期货合约B.商品C.股票D.商品期货合约38.期货从业人员受到_的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（分数：1.50）A.撤销从业资格B.训诫C.公开谴责D.暂停从业资格39.期货从业人员执业行为准则(修订)提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有_。（分数：1.50）A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.贬低或诋毁其他机构、从业人员D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费40.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为

15、准则(修订)，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是_。（分数：1.50）A.其他期货从业人员B.其他期货经营机构C.聘用期货从业人员的期货经营机构D.投资者三、判断题(总题数：7，分数：10.50)41.国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

16、 （分数：1.50）A.正确B.错误44.期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.任何单位或个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.期货合约是指由国务院期货监督管理机构统一制定的、规定在将来某一特定的时

17、间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：5，分数：29.50)某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约 50 手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。（分数：6.00）(1).在该案例中该期货公司属于_违规行为。（分数：3.00）A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.违背客户意思，故意损害客户利益C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.向客户提供虚假成交回报(2).在该案例中该期货公司应受到_惩罚。（分数：3.00）A

18、.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 3 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 5 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 30 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 20 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

19、D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿48.某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得 20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了_规定。（分数：6.00）A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险B.不得向客户做获利保证C.不按规定向客户出示风险说明书D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为49.甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行

20、情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约 60 手，其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了_规定。（分数：6.00）A.禁止泄露内幕信息B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未经委托擅自交易D.禁止内幕交易50.王某在期货公司开户从事期货交易，买入红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是_。（分数：6.00）A.经纪人赵某事后应马上要求客户对交易指令予以追认B.赵某可以不要求王某对交易指令予以追认C.由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指

21、令予以追认D.经纪人擅自做主，其所下指令无效51.某钢铁公司是期货交易所的会员，2009 年 3 月 15 日卖出钢铁期货合约 100 手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓 50 手，造成该公司损失 500 万元，那么造成的损失由_承担。（分数：5.50）A.期货交易所B.期货交易所承担主要责任，该公司承担次要责任C.钢铁公司D.期货公司和期货交易所承担连带责任期货法律法规 92 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项

22、选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易所的负责人由_任免。（分数：1.50）A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会解析：解析 期货交易管理条例第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。2.下列不属于期货交易所职责的是_。（分数：1.50）A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.为期货交易提供履约保障D.按照法律规定对期货市场进行管理 解析：解析 期货交易管理条例第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所

23、工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务；(二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四)为期货交易提供集中履约担保；(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。3.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近_无重大违法违规记录。（分数：1.50）A.1 年B.2 年C.3 年 D.5 年解析：解析 期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法条的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币 3000 万元；(二)

24、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。4.不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是_。（分数：1.50）A.自然人B.单位C.公司、企业的直接负责的主管人员D.其他工作人员 解析：解析 隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体，主要是公司企业内部的会计人员，有关主管人员

25、和直接责任人员，其他工作人员一般不属于本罪主体，但可以成为本罪的共同犯罪主体。5.期货交易所向会员收取的保证金，属于_所有。（分数：1.50）A.会员 B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会解析：解析 期货交易管理条例第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。6.根据我国法律规定，期货交易的交割，由_统一组织进行。（分数：1.50）A.期货交易所 B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构解析：解析 期货交易管理条例第三十六条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。7.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当

26、向结算会员收取_。（分数：1.50）A.结算担保金 B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金解析：解析 期货交易管理条例第三十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。8.期货业协会的权力机构为_。（分数：1.50）A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会 解析：解析 期货交易管理条例第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。9.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者_。（分数：1.50）A.保障基金 B.风险基金C.储备基金D.准备基金解析：解析 期货交易管理条例第五十一条规定，国家根据期货市场发展

27、的需要，设立期货投资者保障基金。10.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_罚款。（分数：1.50）A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下解析：解析 依据期货交易管理条例第六十七条的规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。11.期货交易所违

28、反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处_的罚款。（分数：1.50）A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下解析：解析 参见期货交易管理条例第六十五条的规定。12.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_内解除对其采取的有关措施。（分数：1.50）A.3 日 B.5 日C.7 日D.15 日解析：解析 期货交易管理条例第五十六条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，

29、国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 3 日内解除对其采取的有关措施。13.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行_稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。（分数：1.50）A.每日 B.每周C.每月D.每季解析：解析 期货交易管理条例第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。14.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是_。（分数：1.50）A.分散监督管理B.集中统一监督管理 C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理解析：解析

30、期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法时期货交易所实行集中统一的监督管理。15.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由_予以公告。（分数：1.50）A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会 D.清算组解析：解析 期货交易所管理办法第十八条第一款规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。16.关于理事长的职权，下列说法不正确的是_。（分数：1.50）A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D.主持理事会日常工作解析：解析 期货交易所管理办法第二十八条规定，理事长的职权之一是检查理事会的实施情况，但

31、是只需要向理事会报告即可，不需向中国证监会报告。17.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事解析：解析 期货交易所管理办法第三十三条规定，期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免，理事会无权任免副总经理。总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。18.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是_。（分数：

32、1.50）A.股东大会 B.董事会C.总经理D.理事会解析：解析 选举和更换由非职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大会的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。19.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.监事会每届任期 2 年B.监事会成员不得少于 3 人 C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席 1 人，副主席若干解析：解析 期货交易所管理办法第四十九条规定，监事会每届任期为 3 年，监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名，监事会通过，监事会设主席 1 名，

33、副主席 1 至 2 名。20.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于_内报告中国证监会。（分数：1.50）A.3 日 B.5 日C.10 日D.1 个月解析：解析 期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.在洗钱犯罪活动中，有下列_行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。（分数：1.50）A.提供资金账户的

34、B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的 C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D.协助将资金汇往境外的 解析：解析 刑法第一百九十一条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之 5 以上百分之二十以下罚金：(一)提供资金账户的；(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价

35、证券的；(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；(四)协助将资金汇往境外的；(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。22.期货公司应当按照信息公示的有关规定，在_公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。（分数：1.50）A.营业场所 B.公司网站 C.中国期货业协会网站 D.期货交易所网站解析：解析 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第十一条规定。23.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有_。（分数：1.50）A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B.具有期货从业人员资格 C.具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证

36、券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验 D.通过中国证监会认可的资质测试 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年；或者具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验。24.以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有_。（分数：1.50）A.最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事 B.期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起 10

37、 日内向公司所在地中国证监会派出机构报告C.应当通过中国证监会认可的资质测试 D.应当具有履行职责所必需的时间和精力 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四)有履行职责所必需的时间和精力。该办法第三十三条规定，独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。B 项，该办法第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的

38、职务，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。25.中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括_。（分数：1.50）A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人撤回申请材料 C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查 D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见

39、作出进一步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。26.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的_。（分数：1.50）A.予以警告B.没收违法所得，并处 3 万元以下罚款 C.撤销任职资格D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，

40、没收违法所得，并处 3 万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。27.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成_。（分数：1.50）A.投资建议 B.对投资者的获利保证 C.投资意见D.对投资者的利益保证解析：解析 参见关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十六条规定。28.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得_。（分数：1.50）A.收付、存取或者划转期货保证金 B.代理客户从事期货交易 C.中国证监会禁止的其他行为 D.参加后续职业培训解析：解析 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金

41、；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。29.期货公司首席风险官管理规定(试行)是根据_制定的。（分数：1.50）A.期货交易所管理办法B.期货交易管理条例 C.期货公司管理办法 D.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第一条规定，期货公司首席风险官管理规定(试行)是根据期货交易管理条例期货公司管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法制定的。30.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查_。（分数：1.50

42、）A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期

43、货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。31.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有_。（分数：1.50）A.董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上B.注册资本不低于人民币 1 亿元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规

44、定的标准 C.申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10 亿元 D.申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1 亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公司由请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少 3 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 2 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货

45、公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上；(二)注册资本不低于人民币 1 亿元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(三)申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10 亿元；或者申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1 亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15 亿元；(四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。32.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结

46、算会员期货公司应当采取的措施不包括_。（分数：1.50）A.及时向期货交易所报告 B.及时向中国证监会报告 C.及时向中国期货业协会报告 D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。33.依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的_应当与期货交易

47、所保持一致。（分数：1.50）A.格式 B.内容 C.处理日期 D.处理方式 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。34.在净资本的计算公式中涉及的量有_。（分数：1.50）A.净资产 B.资产调整值 C.负债调整值 D.客户未足额追加的保证金 解析：解析 净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金其他调整项。35.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的_、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。（分数：1.50）A.性质 B.涉及金额 C.形成原因 D.进展情况 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，期货公司应当在净资