经济法-证券法律制度、票据法律制度（无答案）.doc

1、经济法-证券法律制度、票据法律制度及答案解析(总分：90.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：17，分数：17.00)1.公司申请其发行的公司债券上市交易，由_依照法定条件和法定程序核准。A国务院证券监督管理机构 B国家发改委C国家政府 D证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D.2.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与_协商确定。A国务院证券监督管理机构 B证券业协会C承销的证券公司 D保荐人（分数：1.00）A.B.C.D.3.凡拟在中国境内首次申请公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少_。A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年（

2、分数：1.00）A.B.C.D.4.证券公司应当妥善保存开户资料、委托记录和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于_年。A5 B12 C15 D20（分数：1.00）A.B.C.D.5.按照股东享有的股东权益和风险大小不同，股票可分为_。A普通股、优先股、混合股 B记名股和不记名股C面额股和无面额股 D簿记式股和实物券式股（分数：1.00）A.B.C.D.6.证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过_日。A30 B60 C90 D120（分数：1.00）A.B.C.D.7.根据证券法的规定，股份有限公司发行公司债券的净资产不低于人民币_万元。A6000 B3000 C5000

3、D2000（分数：1.00）A.B.C.D.8.股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起_个月内，向有关机构或部门提交年度报告。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.9.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的_个月内不得转让。A6 B9 C12 D24（分数：1.00）A.B.C.D.10.当事人之间基于票据行为而直接发生的债权债务关系，亦即根据票据关系当事人的票据行为而直接发生的权利义务关系，是_。A票据法上的非票据关系 B票据关系C票据要式关系 D票据原因关系（分数：1.00）A.B.C.D.11.票据权利中的付款请求权是对

4、主债务人行使的权利，权利主体是_。A承兑人 B保证人 C持票人 D背书人（分数：1.00）A.B.C.D.12.人的抗辩又称相对抗辩或主观抗辩，是票据债务人仅可以对特定的票据债权人提出的抗辩，只能对_行使。A票据无效 B票据行为无效C票据失效 D特定的票据债权人（分数：1.00）A.B.C.D.13.在票据关系中，票据债务人不得以自己与出票人之间的抗辩事由，对抗_。A持票人 B前手 C承兑人 D保证人（分数：1.00）A.B.C.D.14.票据关系的客体是票据债权人和债务人权利义务所共同指向的_。A票据抗辩权 B买卖行为C一定数额的货币 D票据本身（分数：1.00）A.B.C.D.15.付款人

5、承兑汇票，未记载承兑日期的，以付款人收到提示承兑的汇票的第_为承兑日期。A4 日 B3 日C5 日 D7 日（分数：1.00）A.B.C.D.16.本票的持票人应当在本票出票日后的_内进行付款提示。A1 个月 B20 天 C2 个月 D3 个月（分数：1.00）A.B.C.D.17.持有汇票的人在规定期限内提示付款时，付款人必须在_内足额付款。A2 日 B当日 C3 日 D5 日（分数：1.00）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：9，分数：18.00)18.我国证券法的适用范围是中国境内_。（分数：2.00）A.股票的发行和交易B.公司债券的发行和交易C.政府债券的发行和交易D.证券投资

6、基金份额的发行和交易E.证券衍生品种的发行和交易19.证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有_。（分数：2.00）A.向特定对象发行证券B.向不特定对象发行证券C.向特定对象发行证券累计超过 100 人D.向特定对象发行证券累计超过 200 人E.向特定对象发行证券累计超过 500 人20.证券交易服务机构，包括_。（分数：2.00）A.证券登记结算机构B.财务顾问机构C.资信评级机构D.资产评估机构E.会计师事务所21.股票的特征有_。（分数：2.00）A.是一种债权凭证B.是一种权益凭证C.领取股息或红利的凭证D.是债务人还本付息的凭证E.定期取得收益，风险小22.债券的特征有_。（

7、分数：2.00）A.债权凭证B.是债务人还本付息的凭证C.领取股息的凭证D.收益不受公司经营状况变化，风险小E.是一种所有权凭证23.为了维护票据权利人的权利，票据法规定，票据丧失后的补救方法有_。（分数：2.00）A.公示催告B.挂失止付C.行政调解D.申请仲裁E.提起诉讼24.汇票到期日前，有_情形之一的，持票人可以行使追索权。（分数：2.00）A.汇票被拒绝承兑B.承兑人或者付款人死亡、逃匿C.承兑人或者付款人被依法宣告破产D.汇票无转让背书E.承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动25.持票人行使追索权时，可以向被追索人请求支付的金额和费用包括_。（分数：2.00）A.被拒付的汇票金

8、额B.自提示付款日至清偿日按人民银行规定利率计算的利息C.为取得拒付证明的费用D.发出通知书的费用E.由此造成的损失费用26.根据票据法的规定，支票的类型有_。（分数：2.00）A.现金支票B.空头支票C.转账支票D.银行支票E.特殊支票三、综合题(总题数：2，分数：55.00)甲股份有限公司(以下简称甲公司)成立于 2009 年 3 月 10 日，公司股票自 2011 年 2 月 1 日起在深圳证券交易所上市交易。公司章程规定，凡投资额在 2000 万元以上的投资项目须提交公司股东大会讨论决定。乙有限责任公司(以下简称乙公司)是一软件公司，甲公司董事何某为其出资人之一。乙公司于 2010 年

9、 9月新研发一高科技软件，但缺少 3000 万元生产资金。遂与甲公司洽谈，希望甲公司投资 2000 万元用于生产此软件。2010 年 12 月 10 日，甲公司董事会直接就投资生产软件项目事宜进行讨论表决。全体董事均出席董事会并参与表决。在表决时，董事魏某对此投资项目表示反对，其意见被记载于会议记录，赵某等其余 8 名董事均表决同意。随后，甲公司与乙公司签订投资合作协议，双双就投资数额、利润分配等事项作了约定。于 2011 年 2 月 17 日，甲公司即按约定投资 2000 万元用于此软件生产项目。2011 年 5 月，软件产品投入市场，但由于产品性能不佳，销售状况很差，甲公司因此软件投资项目

10、而损失重大。2011 年 11 月 1 日，甲公司董事何某建议其朋友王某抛售所持有甲公司的全部股票。11 月 5 日，甲公司将有关该投资软件项目而损失重大的情况向国务院证券监督管理机构和深圳证券交易所报送临时报告，并予以公告。甲公司的股票价格随即下跌。2011 年 11 月 20 日，持有甲公司 2%股份的发起人股东郑某以书面形式请求公司监事会向人民法院提起诉讼，要求赵某等董事就投资软件项目的损失对公司负赔偿责任。但公司监事会拒绝提起诉讼，郑某遂以自己名义直接向人民法院提起诉讼，要求赵某等董事负赔偿责任。此后，郑某考虑退出甲公司，拟于 2011 年 12 月 20 日将其所持有的甲公司全部股份

11、转让给他人。根据上述情况与公司法、证券法的有关规定，回答下列问题：（分数：25.00）(1).董事何某是否有权对甲公司投资生产软件项目决议行使表决权?说明理由。（分数：5.00）_(2).董事魏某是否应就投资软件项目的损失对甲公司承担赔偿责任?说明理由。（分数：5.00）_(3).董事何某建议其朋友王某抛售甲公司股票是否符合法律规定?说明理由。（分数：5.00）_(4).股东郑某以自己名义直接向人民法院提起诉讼是否符合法律规定?说明理由。（分数：5.00）_(5).股东郑某是否可以于 2011 年 12 月 20 日转让全部股份?说明理由。（分数：5.00）_甲公司向乙公司购买水泵一台，为支付

12、货款，签发了一张以自己为出票人、以乙公司为收款人、以丙银行为承兑人、票面金额为 30 万元、到期日为 2011 年 8 月 3 日的银行承兑汇票，并交付给乙公司。甲公司和丙银行均在该汇票上进行了签章。乙公司的财务人员 A 利用工作之便，将上述汇票扫描，通过对丙银行的空白银行承兑汇票进行技术处理，“克隆”了一张与原始汇票几乎完全一样的汇票，然后将“克隆汇票”留在乙公司，将原始汇票偷出。A以乙公司的名义，向丁公司购买了一批黄金制品，归自己所有，并将原始汇票背书转让给丁公司，在背书人签章处加盖了伪造乙公司公章，签署了虚构的 B 的姓名。乙公司为向戊公司购买钢材，将“克隆汇票”背书转让给了戊公司。在上

13、述汇票付款到期日，丁公司和戊公司分别持有原始汇票和“克隆汇票”向丙银行请求付款。丙银行以丁公司所持有汇票的背书人的签章系伪造为由拒绝付款，以戊公司持汇票系伪造为由而拒绝付款。根据上述内容，分别回答下列问题：（分数：30.00）(1).A 在原始汇票上伪造乙公司的签章是否导致该汇票无效?并说明理由。（分数：5.00）_(2).丙银行是否可以拒绝丁公司的付款请求?并说明理由。（分数：5.00）_(3).如果丙银行拒绝丁公司的付款请求，丁公司是否可以向甲公司追索?并说明理由。（分数：5.00）_(4).如果丙银行拒绝丁公司的付款请求，丙公司是否有权向 A 追索?并说明理由。（分数：5.00）_(5).丙银行是否可以拒绝戊公司的付款请求?并说明理由。（分数：5.00）_(6).如果丙银行拒绝戊公司的付款请求，戊公司是否有权向乙公司追索?并说明理由。（分数：5.00）_