证券从业考试证券交易真题2003年9月及答案解析.doc

1、证券从业考试证券交易真题 2003 年 9 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、第一部分：单选题(总题数：70，分数：35.00)1.（ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 （分数：0.50）A.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D.证券经营机构根据证券经营机构证券自营业务管理办法第 26 条的规定，制作并向证交所报送有关文件2.（ ）不是证券经纪商应发挥的作用。 （分数：0.50）A

2、.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.获取一定的利润D.稳定证券市场3.证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。 （分数：0.50）A.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B.机型、容量、数量C.机型先进、容量充足、数量足够D.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）%。 （分数：0.50）A.30B.40C.50D.605.根据中国证监会 1999 年 3 月新修订的关于上市公司配股工作有关问题的通知，上市公司存在下列（ ）情形时，其配股的申请不予批准。 （分数：0.50）A.配股募集

3、资金的用途符合国家产业政策的规定B.前一次发行的股份已经募足，并间隔 1 个完整会计年度以上C.公司上市不足 1 年的D.公司在最近 3 个完整会计年度后净资产收益率平均在 10以上6.（ ）不是金融衍生工具。 （分数：0.50）A.金融期货B.金融期权C.存托凭证D.股票7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（ ） （分数：0.50）A.不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 1000 万元人民币的净资产B.不低于 2000 万元人民币的净资产和不低于 1000 万元人民币的净资本C.不低于 2000 万元人民币的净营运资金和不低于 1000

4、万元人民币的证券营运资金D.不低于 2000 万元人民币的净营运资金和不低于 1000 万元人民币的净资产8.证券经纪业务的其他风险包括（ ）等。 （分数：0.50）A.开户风险，服务质量风险B.开户对象风险，服务质量风险C.开户数量风险，服务质量风险D.开户风险，开户对象风险，开户数量风险9.证券服务部筹建期为（ ）个月。 （分数：0.50）A.3B.5C.6D.910.（ ）不属于上市后的证券存管业务。 （分数：0.50）A.股东名册登录B.交易过户C.发放现金红利D.非交易过户11.证券交易风险的制度管理包括（ ） （分数：0.50）A.足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备B.足额保

5、证金制度C.风险准备金制度D.足额保证金制度、风险准备金制度12.在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（ ） （分数：0.50）A.大量的B.偶尔的C.多变的D.固定的13.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （ ） 的规定。 （分数：0.50）A.货币政策B.财政政策C.产业政策D.价格政策14.根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（ ）。 （分数：0.50）A.地方债券B.企业债券C.国际债券D.金融债券15.证券经营机构的自营业务的特点之一是（ ）。 （分数：0.50）A.灵活性B

6、.收益性C.持久性D.稳定性16.设某一会员（T-1）日结算头寸余额为 8940.5 万元,(T-1)日清算应收(付)金额为 348.7 万元,T 日存款为 56.2 万元,T 日提款为 47.9 万元.请计算该会员 T 日结算头寸余额. （分数：0.50）A.9297.5B.9386.7C.8978.5D.5889.117.上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：（ ）交易数量必须是(1 手为1000 元面额国债)及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。 （分数：0.50）A.1 手B.10 手C.100 手D.1000 手18.目前，我国证券交易所的证券回购券种主

7、要是（ ）。 （分数：0.50）A.国债B.股票C.可转换债券D.基金证券19.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（ ）以取得一定资金的行为。 （分数：0.50）A.抵押品B.质押物C.交换物D.本金20.证券营业部客户资金管理的主要内容包括（ ）。 （分数：0.50）A.财务收支管理B.财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理C.分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由D.统收统支、单独核算21.目前，我国证券交易所采用的是（ ）模式。 （分数：0.50）A.法人结算B.企业结算C.投资者结算D.银行结算22.证券营业部的损益管理大致包括（ ）。 （分数：0.50）A.统收

8、统支、单独核算B.分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由C.财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理D.财务收支管理23.（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 （分数：0.50）A.23 高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近 1 年内没有严重违法违规行为B.23 以上高级管理人员具有 2 年以上证券业务或 3 年以上金融业务的工作经历C.49 以上的主要业务人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书D.49 以上的主要业务人员具有 2 年以上证券业务或 3 年以上金融业务的工作经历24.董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前

9、（ ）天公布召开股东大会的通知。 （分数：0.50）A.15B.30C.45D.6025.证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。 （分数：0.50）A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B.道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C.知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D.职业道德、社会公德、社会责任心26.证券营业部的通讯设备管理包括：（ ） （分数：0.50）A.数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面B.机型、容量、数量C.机型先进、容量充足、数量足够D.运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度27.上市公司应在每个会计年度

10、的前 6 个月结束后（ ）内编制完成中期报告。 （分数：0.50）A.60 日B.30 日C.90 日D.120 日28.刑法第（ ）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 （分数：0.50）A.183B.182C.181D.18029.设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998 年 7 月 1 日买入 201003 回购品种,成交收益率为 7.5%,计算这笔交易的回购价. （分数：0.50）A.100.583B.120.012C.113.651D.124.86230.证券交易风险的自律管理包括（

11、 ） （分数：0.50）A.制度建设、实时监控、行业检查B.事先预警、内部自查、事后监查C.制度建设、内部自查、行业检查D.事先预警、实时监控、事后监查31.（ ）不是证券公司的监督检查机构。 （分数：0.50）A.证券公司自身B.投资者C.证券交易所D.证券管理部门32.在三级清算模式中，（ ）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。 （分数：0.50）A.一级清算B.二级清算C.三级清算D.四级清算33.下面的（ ）不属于证券交易特征。 （分数：0.50）A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性34.赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（

12、）。 （分数：0.50）A.看跌期权B.看涨期权C.利率期权D.外汇期权35.（ ）不是经纪商的权利与义务。 （分数：0.50）A.坚持了解客房原则B.忠实办理受托业务C.为客房保密D.代理客房决策36.证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 （分数：0.50）A.股票B.公司债券C.有价证券D.可转换债券37.上市公司应当在配股缴款结束后（ ）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。 （分数：0.50）A.10B.20C.30D.1538.证券交易的风险防范

13、通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 （分数：0.50）A.制度、监察和自律管理B.足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备C.事先预警，实时监控和事后监察D.制度建设，内部自查和行业检查39.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付（ ），并不发生财产实际转移。（分数：0.50）A.单价B.全价C.净额D.全额40.中国证监会于（ ）年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 （分数：0.50）A.1997

14、B.1998C.1999D.199641.（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。 （分数：0.50）A.当日交收B.次日交收C.特约日交收D.发行日交收42.证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（ ）内有效。 （分数：0.50）A.半年B.1 年C.一年半D.2 年43.对于（ ）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。 （分数：0.50）A.以券融资B.以资融券C.以券融券D.以资融资44.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。 （分数：0.50）A.国债B.股票C.基金D.企业债券45.标准券是一种假设的回购综合债券，它

15、是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。 （分数：0.50）A.公式B.折算率C.面值D.现值46.若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（ ）向证券交易所提出延期申请。 （分数：0.50）A.12 日B.10 日C.15 日D.16 日47.证券营业部的设备管理主要包括（ ）。 （分数：0.50）A.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理B.硬件管理、软件管理C.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度D.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理48.证券交易风险的监察包括（ ） （分数：0.50）A.事先预警、实时监控、事后监查B

16、.制度建设、内部自查、行业检查C.制度建设、实时监控、行业检查D.事先预警、内部自查、事后监查49.公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（ ）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 （分数：0.50）A.20B.30C.40D.5050.在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（ ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 （分数：0.50）A.第一个B.中间一个C.倒数第二个D.最后一个51.证券营业部经营管理一般包括（ ） （分数：0.50）A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B.岗位责任制度、业

17、务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D.硬件管理、软件管理52.有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了（ ）。（分数：0.50）A.简化操作手续，提高清算效率B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累D.防范证券商的经营风险53.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（ ）。 （分数：0.50）A.交易量较大，交易手续简单B.交易量较大，交易手续复杂C.交易量较小，交易手续简单D.交易量较小，交易手续复杂54.所谓证券市场的高风险

18、主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（ ）。 （分数：0.50）A.系统风险B.非系统风险C.基本风险D.主要风险55.上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（ ）刊登召开股东大会通知。 （分数：0.50）A.30 日B.40 日C.20 日D.10 日56.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（ ）%。 （分数：0.50）A.80B.70C.60D.5057.准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 （分数：0.50）A.机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本)B.机构批设机关颁发

19、的经营金融业务许可证(副本)C.机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D.国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书58.按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 （分数：0.50）A.交易品种的对象B.交易规模C.交易场所D.交易性质59.（ ）形式不属于自助委托。 （分数：0.50）A.当面委托B.磁卡委托C.电脑自助委托D.远程终端委托60.证券营业部的损益管理大致包括（ ）等。 （分数：0.50）A.财务收入管理、财务支出管理B.统收统支、单独核算C.分账管理、计息、对账D.财务收支管理、分账管理61.目前沪、深证券交易所

20、的证券回购券种主要是（ ）。 （分数：0.50）A.国债B.公司债C.转债D.股票62.证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起 15 天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（ ）。 （分数：0.50）A.当日交收B.次日交收C.例行日交收D.特约日交收63.上市公司的年度报告延期最长不得超过（ ）。 （分数：0.50）A.50 日B.60 日C.40 日D.70 日64.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（ ） （分数：0.50）A.基本风险和非基本风险B.基本风险，经营管理风险C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D.系统风险和非系统风

21、险65.证券营业部电脑的软件管理包括（ ）。 （分数：0.50）A.机型、容量、数量B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C.运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确D.机型先进、容量充足、数量足够66.中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在（ ）内不再受理筹建申请。 （分数：0.50）A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2 年67.证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（ ），以加强宏观经济管理。 （分数：0.50）A.债

22、券流通B.股票流通C.货币供应D.货币流通68.工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。 （分数：0.50）A.4 10B.5 10C.4 15D.10 469.证券营业部员工的培训大体可分（ ）。 （分数：0.50）A.职前培训、在职培训、离职培训B.业务培训、专业培训C.在岗培训、离岗培训D.自学、专人辅导70.（ ）不属于股票交易中的竞价方式。 （分数：0.50）A.口头竞价B.书面竞价C.电脑竞价D.间接竞价二、第二部分：多选题(总题数：60，分数：30.00)71.交易系统故障业务应急方案的指导原则包括（ ）。 （分数：0.50）A.保证正常交易原则B

23、.控制风险、降低损失原则C.维护社会安定原则D.及时报告、处置原则72.在我国，根据交易席位的报盘方式，有（ ）。 （分数：0.50）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.有形席位E.无形席位73.证券营业部同投资者之间的资金清算有（ ）操作方式。 （分数：0.50）A.证券营业部自办出纳B.银行代理出纳C.银行代理资金清算D.投资者自行管理74.证券交易风险的自律管理主要包括（ ）等方面内容。 （分数：0.50）A.制度建设B.内部监查C.行业检查D.岗位责任制75.在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（ ）。 （分数：0.50）A.本人工作证B.本人居民身份证C.股票账户卡D.资金账户

24、卡76.证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）。 （分数：0.50）A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托优先77.证券回购清算的特点是（ ）。这是由回购交易的自身特性所决定的。 （分数：0.50）A.一次交易B.二次交易C.一次清算D.二次清算78.证券交易风险的监察主要包括（ ）、（ ）和（ ）等方面的内容。 （分数：0.50）A.事先预警B.实时监控C.事后监查D.行业检查79.在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（ ） （分数：0.50）A.本人工作证B.本人居民身份证C.股票帐户卡D.资金帐户卡80.在证券经纪关系中，客户是（ ）。 （分数：0.50）A.委托人B

25、.受托人C.授权人D.代理人81. （分数：0.50）_82. （分数：0.50）_83. （分数：0.50）_84. （分数：0.50）_85.按照规定公式，若要计算会员 T 日清算应收（付）金额，可能涉及（ ）项目。 （分数：0.50）A.派息款B.交易经手费C.印花税D.配股扣款86.证券的柜台自营买卖（ ）。 （分数：0.50）A.通常交易量较小B.仅为债券买卖C.费时较多D.比较集中87.下面的陈述中（ ）是正确的。 （分数：0.50）A.开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如 5)的首次认购费B.开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如

26、 5)的首次认购费C.开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如 05)D.开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如 05)88.证券清算中，（ ）。 （分数：0.50）A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算89.根据国家法律法规规定，下列（ ）不得开立股票帐户。 （分数：0.50）A.证券管理机关工作人员B.国家机关工作人员C.证券交易所工作人员D.证券从业人员E.未成年人已经

27、法定监护人的代理或允许者90.我国禁止将回购资金用于（ ） （分数：0.50）A.固定资产投资B.调剂寸头C.期货市场投资D.股本投资91.证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。 （分数：0.50）A.全部成交B.推迟成交C.不成交D.部分成交92.营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（ ）。 （分数：0.50）A.设备备份B.资料备份C.程序与步骤D.通讯联络93.营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（ ）。 （分数：0.50）A.日常工作纪律和服务规范B.员工绩效考核制度C.经纪业务操作规程D.信息系统管理规章94.按照规定公式，若要计算会员 T 日结算头寸余额，可能涉及（ ）项目。

28、（分数：0.50）A.T 日存款B.T 日提款C.T+1 日存款D.T+1 日提款95.上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是（ ）。 （分数：0.50）A.1 手B.100 手C.10 万元面值国债D.1000 元面值国债96.根据有关规定，如果（ ） 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 （分数：0.50）A.发行人实施股票的二次发行B.发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的 1的大额银行退票C.发行人的 410 的董事发生变动D.发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定E.发行人申请破产的决定97.根据有关规定，（ ）属于内幕人员。

29、（分数：0.50）A.发行人董事会决议的打字员B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D.为发行人进行审计的注册会计师98.投资者发出委托指令的形式有（ ）。 （分数：0.50）A.当面委托B.代理委托C.电话委托D.函电委托E.自助委托99.禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。 （分数：0.50）A.租债券B.借债券C.租股票D.借股票100.风险准备金提存的用途主要为（ ）。 （分数：0.50）A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C.补偿自营买卖中的损失D.增加证券公司可供分配

30、的资金101.证券清算、交收业务的原则包括（ ）。 （分数：0.50）A.净额交收原则B.差额清算C.钱货两清原则D.款券两讫102.提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（ ）。 （分数：0.50）A.具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务B.具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务C.具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题D.具有开拓精神103.证券公司自营业务的特点有（ ）。 （分数：0.50）A.决策的自主性B.投资的方便性C.交易的风险性D.收益的不稳定性104.证券交易所会员参加交易先要

31、取得交易席位，取得普通席位有（ ）条件。 （分数：0.50）A.具有会员资格B.具有高水平的进场交易人员C.具有一定量的证券买卖D.具有一定水平的证券交易分析师E.缴纳席位费105.股票的发行和交易应遵循的原则是：（ ）。 （分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.诚实信用106.客户管理主要包括（ ）。 （分数：0.50）A.客户的开发B.客户资料管理C.客户需求调查D.建立客户网络107.证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。 （分数：0.50）A.道德品质要求B.知识结构要求C.实务技能要求D.身体素质、心理素质的要求108.下面 （ ） 是新股上网竞价发行的优点。 （分数：0.50

32、）A.市场性B.连通性C.经济性D.公平性109.在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（ ） （分数：0.50）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.有形席位E.无形席位110.在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（ ） （分数：0.50）A.产生最大成交量B.最高买进申报与最低卖出申报价位相同C.买方申报或卖方申报至少有一方全部成交D.买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位E.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位111.我国禁止将回购资金用于（ ）。 （分数：0.50）A.固定资产投资B.调剂寸头C.

33、期货市场投资D.股本投资112.局域网安全管理重点是（ ）。 （分数：0.50）A.用户权限设定和限制B.“系统管理员”用户口令及权限限制C.网络入侵防范D.数据备份管理113.投资者委托买卖证券时要支付（ ）。 （分数：0.50）A.委托手续费B.佣金C.过户费D.印花税114.根据有关规定，（ ）属于内幕人员。 （分数：0.50）A.发行人的打字员B.公司的高级管理人员C.公司董事会会议的记录员D.监督管理部门审查发行人资格的有关人员E.利用公开信息预测证券市场变化的人员115.我国证券交易所中的普通席位是经营（ ）等买卖的席位。 （分数：0.50）A.A 种股票B.B 种股票C.国债D.

34、债券E.基金116.在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。 （分数：0.50）A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人117.下面的（ ）属于证券交易。 （分数：0.50）A.房屋交易B.债券交易C.存货单交易D.基金交易E.股票交易118.三级清算模式包含（ ）。 （分数：0.50）A.证券中央登记结算机构B.异地资金集中清算中心C.证券经营机构D.投资者119.在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ） （分数：0.50）A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B.足额交存交易资金C.可全权委托经纪商代理交易D.接受交易结果E.履行交割清算义务120.按开设证券账户的投资主体分类，证券

35、账户可分为（ ）。 （分数：0.50）A.自然人账户B.法人账户C.境外投资者账户D.基金账户121.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（ ）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。 （分数：0.50）A.证券出售者B.证券持有者C.融资者D.资金需求者122.股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（ ）。 （分数：0.50）A.口头竞价B.信函竞价C.书面竞价D.电报竞价E.电脑竞价123.现行的证券交易竞价方式有（ ） （分数：0.50）A.拍卖竞价B.招标竞价C

36、.集合竞价D.连续竞价124.下述（ ）说法是正确的。 （分数：0.50）A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。125.证券回购二次清算的步骤包括（ ）。 （分数：0.50）A.回购初始交易当日的清算B.回购初始交易次日的清算C.回购到期日的清算D.回购到期次日的清算126.证券营业部的客户服务主要包括（ ）。 （分数：0.50）A.客户需求调查B.对客户的一般化服务C.对客户的个性化服务D.客户服务的创新1

37、27.（ ）行为属于操纵市场行为。 （分数：0.50）A.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易B.证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖C.证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖D.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券E.证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券128.下列哪些情形属交易差错风险（ ）。 （分数：0.50）A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.无权或越权代理而造成的风险D.交割失误引起的风险129.根据有关规定，如果（ ）

38、是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 （分数：0.50）A.发行人实施股票的二次发行B.发行人的 2/5 的董事发生变动C.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D.发行人申请破产的决定130.证券结算包括（ ） （分数：0.50）A.证券登记B.证券清算C.证券交割D.资金交收三、第三部分：是非题(总题数：70，分数：35.00)131.证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则（分数：0.50）A.正确B.错误132.委托人若不如期履行交割手续，即为违约（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物（分数：0.50）A

39、.正确B.错误134.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性（分数：0.50）A.正确B.错误135.在上海证券交易所，个人账户又称 A 字头账户（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券交易所内的竞价原则是时间优先，价格优先（分数：0.50）A.正确B.错误137.从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主 （分数：0.50）A.正确B.错误138.证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担 （分数：0.50）A.正确B.错误139.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3 以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的

40、“证券业从业人员资格证书” （分数：0.50）A.正确B.错误140.回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户（分数：0.50）A.正确B.错误141.差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准（分数：0.50）A.正确B.错误143.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于 1000 万元人民币的净资本和不低于 2000 万元人民币的净资产 （分数：0.50）A.正确B.错误144.机房的使用面积

41、（不包括不间断电源放置面积）不得小于 30 平方米（分数：0.50）A.正确B.错误145.在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币 2 亿元（分数：0.50）A.正确B.错误146.在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务（分数：0.50）A.正确B.错误147.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营（分数：0.50）A.正确B.错误149.按照规定，证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金

42、和过户费（分数：0.50）A.正确B.错误150.在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券（分数：0.50）A.正确B.错误151.印花税由证券交易的买卖双方分别交付 （分数：0.50）A.正确B.错误152.债券回购交易的方式与股票交易的方式一致 （分数：0.50）A.正确B.错误153.证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过 10：1 （分数：0.50）A.正确B.错误154.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的 （分数：0.50）A.正确B.错误155.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式

43、（分数：0.50）A.正确B.错误156.为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员 （分数：0.50）A.正确B.错误157.基金有封闭式与开放式之分 （分数：0.50）A.正确B.错误158.买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为（分数：0.50）A.正确B.错误159.新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的（分数：0.50）A.正确B.错误160.技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错（分数：0.50）A.正确B.错误161.在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 （分数：0.50）A.正确B.错误162.证券公司在证券承销过程中没有自营

44、买卖（分数：0.50）A.正确B.错误163.在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会（分数：0.50）A.正确B.错误164.证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券（分数：0.50）A.正确B.错误165.投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券 （分数：0.50）A.正确B.错误166.证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点 （分数：0.50）A.正确B.错误167.证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面 （分数：0.50）A.正确B.错误168.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物

45、 （分数：0.50）A.正确B.错误169.从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算（分数：0.50）A.正确B.错误170.按照上海证券交易所的规定，证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费（分数：0.50）A.正确B.错误171.投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托（分数：0.50）A.正确B.错误172.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性 （分数：0.50）A.正确B.错误173.证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户 （分数：0.50）A.正确B.错误174.从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为

46、具有自主性 （分数：0.50）A.正确B.错误175.投资者可以以个人名义开设法人账户 （分数：0.50）A.正确B.错误176.证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段（分数：0.50）A.正确B.错误177.系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手（分数：0.50）A.正确B.错误178.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入（分数：0.50）A.正确B.错误179.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 5年（分数：0.50）A.正确B.错误180.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价

47、差以及代理业务手续费（分数：0.50）A.正确B.错误181.我国国债回购目前采用 T+0 回转交易和 T+0 交割、交收（分数：0.50）A.正确B.错误182.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营 （分数：0.50）A.正确B.错误183.上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是 10 万元整（分数：0.50）A.正确B.错误184.证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区（分数：0.50）A.正确B.错误185.证券从业人员可以开立国债、基金账户（分数：0.50）A.正确B.错误186.个人投资者可以用

48、化名开设资金账户和股票账户（分数：0.50）A.正确B.错误187.认股权证的交易都是在证券交易所进行的（分数：0.50）A.正确B.错误188.信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作 （分数：0.50）A.正确B.错误189.证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格 （分数：0.50）A.正确B.错误190.在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次（分数：0.50）A.正确B.错误191.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等（分数：0.50）A.正确B.错误192.非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税 （分数：0.50）A.正确B.错误193.按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户 （分数：0.50）A.正确B.错误194.以券融资就是债券持有人将