证券从业考试证券交易真题2012年3月及答案解析.doc

1、证券从业考试证券交易真题 2012 年 3 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中(总题数：60，分数：30.00)1.下列( )不属于证券交易的原则。 （分数：0.50）A.公开原则B.互助原则C.公平原则D.公正原则2.公开原则的核心要求是( )。 （分数：0.50）A.上市公司的信息披露及时B.证券公司公开业务C.实现市场信息公开化D.证券交易实现社会化3.下列关于开放式基金的买价和卖价的说法，正确的是( )。 （分数：0.50）A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以

2、资产总值确定4.下列不属于金融期货的有( )。 （分数：0.50）A.外汇期货B.利率期货C.股票价格指数期货D.期权期货5.下面( )不是设立证券公司应当具备的条件。 （分数：0.50）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所和业务设施C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 10 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 5 亿元D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格6.经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。 （分数：0.50）A.1 亿B.5 亿C.5000 万D.3 亿7.( )是

3、投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 （分数：0.50）A.市价委托B.限价委托C.当面委托D.电话委托8.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。 （分数：0.50）A.买卖证券的方向B.委托订单的数量C.委托价格限制D.委托时效限制9.在证券委托交易中，证券经纪商必须以客户指定的价格，或者低于指定价格的价格买入证券，这属于( )。（分数：0.50）A.开市委托B.市价委托C.卖空委托D.限价委托10.深圳证券交易所无涨跌幅限制债券，上市首日在连续竞价时间的有效竞价范围为最近成交价的上下( )。（分数：0.50）A.1

4、0%B.30%C.5%D.20%11.投资者参与 A 股转让报价的最小变动单位为( )。 （分数：0.50）A.0.001 元B.0.005 元C.0.01 元D.0.1 元12.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是( )。 （分数：0.50）A.买卖数量B.委托地点C.证券账号D.买卖方向13.某上市公司每 10 股派发现金红利 2.5 元，同时按 10 配 4 的比例向现有股东配股，配股价格为 6.8 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 12 元，则除权(息)报价应为( )元。 （分数：0.50）A.9.4B.10C.10.3D.11.514.根据要求，证券指数的编制遵循

5、的原则是( )。 （分数：0.50）A.公平原则B.公开透明C.公开、公正、公平D.公司优先15.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。 （分数：0.50）A.10%；1%B.10%；2%C.15%；3%D.16%；2%16.在证券交易所，大宗交易的成交申报须经( )确认。 （分数：0.50）A.结算公司B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会17.询价交易中，交易商以( )方式申报。 （分数：0.50）A.匿名B.匿

6、名或实名C.实名D.匿名和实名18.上海证券交易所证券交易的收盘价为( )。 （分数：0.50）A.当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)B.通过集合竞价的方式产生C.当日该证券最后一笔交易成交价D.通过交易所直接定价的方式产生19.下列不属于证券经纪商权利与义务的是( )。 （分数：0.50）A.代理客户决策B.坚持了解客户原则C.为客户保密D.忠实办理受托业务20.证券经纪商对委托人的首要义务是( )。 （分数：0.50）A.为客户的一切交易保密B.坚持了解客户原则C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.严格按委托人的要求办理委托事务21.按我国现行的

7、做法，投资者人市应事先到( )及其代理点开立证券账户。 （分数：0.50）A.商业银行B.证券交易所C.证券公司D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司22.投资者买入的证券需要记录在投资者( )当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。 （分数：0.50）A.企业年金账户B.资金账户C.个人储蓄账户D.证券账户23.下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。 （分数：0.50）A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准24.关于证券经纪业务，以下说法中错误的有( )。

8、（分数：0.50）A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D.在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费25.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。 （分数：0.50）A.开户和签订证券协议B.证券交易过户和签订证券协议C.开户和证券交易过户D.开户和接受具体委托26.以下不属于网上竞价发行优点的是( )。 （分数：0.50）A.经济性B.高效性C.市场性D.收益性27.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投

9、资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。 （分数：0.50）A.承销购买方式B.支付购买方式C.招标购买方式D.同一价购买方式28.从( )起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 （分数：0.50）A.1998 年 4 月 1 日B.1995 年 9 月 1 日C.2000 年 8 月 1 日D.1992 年 12 月 1 日29.在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。 （分数：0.50）A.基金B.债券C.股票D.以上都可以30.在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是( )。 （分数：0.50）A.人民币普通股票账户B.债券账户C.基金账户D.

10、专用账户31.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同点有( )。 （分数：0.50）A.定价发行方式是事先确定价格；而竞价发行方式是事后确定发行底价，由发行时竞价决定发行价B.定价发行方式是事后确定价格；而竞价发行方式是事后确定发行底价，由发行时竞价决定发行价C.定价发行方式按投票决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定D.定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定32.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。 （分数：0.50）A.3000 万元B.1 亿元C.2 亿元D.5000 万元33.证券自营业务与经纪业务相比较，根本

11、区别是( )。 （分数：0.50）A.自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B.自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券C.自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券D.自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖证券34.以下关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是( )。 （分数：0.50）A.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交B.交易手续简单、清晰，费时少C.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行

12、间市场以自己名义进行的证券自营买卖D.目前银行间市场的交易品种主要是债券35.以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是( )。 （分数：0.50）A.利润的可观性B.收益的不确定性C.交易的风险性D.决策的自主性36.( )是证券公司自营业务面临的主要风险。 （分数：0.50）A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险37.根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。 （分数：0.50）A.账外自营B.信用交易C.决策失误D.操纵市场38.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。 （分数：0.50）A.300

13、 万元B.200 万元C.100 万元D.50 万元39.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 （分数：0.50）A.证券公司B.推广机构C.结算托管部门D.托管银行40.个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。 （分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.50%41.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。 （分数：0.50）A.3 万元

14、以上 10 万元以下B.1 万元以上 3 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下D.10 万元以上 15 万元以下42.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。 （分数：0.50）A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易43.证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。 （分数：0.50）A.责令改正，并处以警告、罚款B.责令改正，以后不得再申请资产管理业务C.责令停业整顿，并处以警告、罚款D.责令

15、改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请44.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 （分数：0.50）A.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会B.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构C.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构D.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构45.客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的( )。 （分数：0.50）A.融资融券信用保证B.有价值的实物C.融资融券保证金D.债权46.单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（分数：0.

16、50）A.10%B.20%C.15%D.30%47.根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后( )个工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 （分数：0.50）A.15B.5C.30D.1048.根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )前予以公告。 （分数：0.50）A.未来 3 天B.未来 3 个交易日C.次一交易日D.当前交易日49.下面不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”的是( )。 （分数：0.50）A.在证券公司从事证券交易不足半年B.有重大违约记录的客户C.交易结算资金已纳入第三方存管D.证券公司的股东、关联人5

17、0.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。 （分数：0.50）A.融资券B.特种金融债券C.企业债D.国债51.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成( )。 （分数：0.50）A.企业债B.国债C.国债和企业债D.标准券52.企业债回购交易中提交的质押券应当为( )。 （分数：0.50）A.国债和企业债B.企业债和融资券C.国债D.企业债53.全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以( )方式进行的债券交易行为。 （分数：0.50）A.招标B.询价C.封闭式集合竞价D.开放式集合竞价54.全国银行间债券市场交易管理办法

18、第 34 条规定，债券回购业务参与者有“制造并提供虚假资料和交易信息”行为的，由监管机构给予警告，并可处( )的罚款。 （分数：0.50）A.1 万元人民币以下B.人民币 3 万元以上 30 万元以下C.10 万元人民币以下D.3 万元人民币以下55.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。 （分数：0.50）A.席位；席位B.证券账户；证券账户C.证券账户；席位D.席位；证券账户56.实现证券和资金的收付称之为( )。 （分数：0.50）A.清算B.交收C.结算D.交割57.目前，我国对( )实行 T+3 交收方

19、式。 （分数：0.50）A.债券B.B 股C.基金券D.A 股58.净额清算方式的主要优点是( )。 （分数：0.50）A.防止证券公司的信用风险B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收风险积累C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D.简化操作手续，减少资金在交收环节的占用59.买断式回购采用的方式为( )。 （分数：0.50）A.两次成交，两次结算B.一次成交，一次结算C.一次成交，两次结算D.两次成交，一次结算60.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔为( )。 （分数：0.50）A.半年B.三个季度C.每一会计年度D.每季度二、多项选择题(以下各小题所给出的

20、四个选项中(总题数：40，分数：40.00)61.根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是( )。 （分数：1.00）A.权证B.可转换债券C.债券D.股票62.债券种类主要包括( )大类。 （分数：1.00）A.公司债券B.金融债券C.政府债券D.私人债券63.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( )。 （分数：1.00）A.收益性基金B.股票型基金C.封闭式基金D.开放式基金64.根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。 （分数：1.00）A.证券自营B.证券资产管理C.证券经纪D.证券投资咨询65

21、.下列各项不属于报价驱动系统特点的有( )。 （分数：1.00）A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B.投资者买卖证券的对手是其他投资者C.证券成交价格的形成由做市商决定D.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系66.证券交易的特征，主要表现为证券的( )。 （分数：1.00）A.风险性B.收益性C.流动性D.安全性67.关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。 （分数：1.00）A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B.净价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割C.我国从 2002 年起，国债交易采取净价交易的原则D.在净价交易方式

22、下应计利息根据票面利息按月计算68.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对( )进行审核，方能接受委托。 （分数：1.00）A.委托内容B.委托人身份C.委托卖出的证券数量D.委托买入的资金金额69.在申报价格最小变动单位方面，以下符合深圳证券交易所交易规则规定的有( )。 （分数：1.00）A.A 股、债券的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币B.基金交易为 0.001 元人民币C.债券质押式回购交易为 0.005 元人民币D.B 股交易为 0.01 港元70.下列关于申报时间说法错误的是( )。 （分数：1.00）A.每个交易日 9：209：25 为开盘集合竞价阶段

23、，上海证券交易所主机不接受撤单申报B.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：1511：30，13：0015：00C.每个交易日 9：209：25，14：5715：00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理D.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：209：25，9：3011：30，13：0015：00，深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：209：25，9：3011：30，13：0015：0071.上海证券交易所固定收益平台交易采用( )两种方式。 （分数：1.00）A.询价交易B.报价交易C.低价交易D.

24、定价交易72.在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )的，可以采用大宗交易方式。 （分数：1.00）A.A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币B.B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 5 万手73.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。 （分数：1.00）A.最近 3 年连续亏损B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月C.处于

25、股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月74.在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括( )。 （分数：1.00）A.股票报价的日涨跌幅限制为 10%B.股票报价的日涨跌幅限制为 5%C.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票D.在公司股票简称前冠以“*TS”字样，以区别于其他股票75.证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。 （分数：1.00）A.不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券B.为客户开立账户时

26、不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易76.证券经纪业务技术风险的防范措施有( )。 （分数：1.00）A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练D.建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追

27、究有关责任人的责任77.在证券经纪关系中，客户是( )。 （分数：1.00）A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人78.证券经纪业务的风险，按风险起因不同可以分为( )。 （分数：1.00）A.技术风险B.管理风险C.市场风险D.经营风险79.依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息( )。 （分数：1.00）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程80.证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、

28、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 （分数：1.00）A.合规B.审慎C.合法D.创新81.以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。 （分数：1.00）A.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样D.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额82.关于上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法，正确的是( )。 （分数：1.00）A.通过证券交易所交易系统进行B.申报方向为卖出，价格 100 元C.

29、单位为手，1 手为 1000 元面值D.每次申请转股的可转债数额必须是 1 手或 1 手的整数倍83.证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。 （分数：1.00）A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度D.证券公司应建立独立的实时监控系统84.证券公司自营业务的风险主要有( )。 （分数：1.00）A.经营风险B.市场风险C.利率风险D.合规风险85.证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，表现在( )。 （分数：1.00）A.交易行为的自主性B.选择交易方式的自主性C.选择交易品种、价格的自主性D.选择交易场所的

30、自主性86.下列属于内幕信息的有( )。 （分数：1.00）A.公司经营方针或经营范围发生重大变化B.公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定C.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况D.公司发生重大亏损或者重大损失87.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行( )职责。 （分数：1.00）A.安全保管集合资产管理计划资产B.出具资产托管报告C.执行证券公司的投资或者清算指令D.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来88.以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。 （分数：1.00）A.在证券交易所上市的企业债券B.国家重点建设债券C.股票型证券

31、投资基金D.国债89.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。 （分数：1.00）A.执行公平的交易分配制度，公平对待客户B.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施C.建立投资指令审核制度D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管90.证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。 （分数：1.00）A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜B.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度C.投资主办人员须

32、具有 10 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度91.关于融资融券业务含义的描述，下面错误的是( )。 （分数：1.00）A.指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易B.证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出C.客户不交存担保物，需要信用担保即可D.它是一种商业贷款行为92.证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。 （分数：1.00）A.公司经营证券经纪业务满 3 年，且被证券业协会评审为创新试点类

33、证券公司B.公司及其董事、监事、高管人员近 2 年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚C.财务状况良好，最近 2 年各项风险指标持续符合规定D.最近 12 个月净资产均在 6 亿元以上93.下列证券公司不得向该客户融资、融券的情况有( )。 （分数：1.00）A.缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户B.未按照要求提供有关情况C.在证券公司从事证券交易不足 5 年D.其他证券公司的股东、关联人94.证券公司对客户融资融券的授信方式包括( )。 （分数：1.00）A.循环授信B.双边授信C.固定授信D.非固定授信95.全国银行间市场质押式回购的参与者有( )。 （分数：1.00）A.境内具有

34、法人资格的商业银行的授权分支机构B.境内具有法人资格的非银行金融机构C.经营人民币业务的外国银行分行D.外资银行驻华办事处96.银行间市场质押式回购债券交易参与者的自主报价分为( )。 （分数：1.00）A.格式化报价B.公开报价C.成交报价D.对话报价97.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。 （分数：1.00）A.到期交付方式B.首期交易净价C.到期交易净价D.回购债券数量98.全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施( )。 （分数：1.00）A.保证金或保证券制度B.仓位限制C.中国人民银行派人就交易过程进行监督D.房产抵押制度99.我国内地证券市场目前存在两种滚动

35、交收周期，包括( )。 （分数：1.00）A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0100.根据净额清算原则，在证券清算中( )。 （分数：1.00）A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误102.权证交易只能在证券交易所内进行。( ) （分数：0.50）A.正确B.

36、错误103.股票交易可以在场外交易市场进行，也可以在证券交易所中进行。前者通常称为“上市交易”，后者的常见形式是柜台交易。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误104.在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决定的。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误105.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误106.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误107.对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效

37、竞价范围并予以公告。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误108.根据我国证券交易所现行制度规定，集合竞价中不能成交的委托单自动失效。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误109.在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证监会制定。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误110.目前我国证券交易印花税是实行向成交双方双向收取的。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误111.印花税是根据国家税法规定，在 A 股和 B 股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误112.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时

38、间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误113.一级交易商必须具备做市能力。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误114.根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖，基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误115.深圳综合协议交易平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，必须纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.目前，我国

39、B 股实行 T+0 回转交易制度。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误117.证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所根据证券发行人的要求可以予以公告。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误118.上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：市盈率、证券代码、证券简称、前收盘价格、股东名册、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误119.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误120.代理证券账户开户是证券经纪商的主要业务。

40、( ) （分数：0.50）A.正确B.错误121.经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误122.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误124.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误125.目前，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。上海证券账户

41、当日开立，当日即可用于交易。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误126.根据证券发行与承销管理办法的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误127.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构和个人，包括自然人、保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误128.送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误129.未办理指定交易的 A 股投资者，其持有的现金

42、红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误130.目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续，红利、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误131.证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误132.只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误133.禁止内幕交易的措施之一是使为

43、上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误134.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误135.证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误136.柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司与客户必须是“一对一”，是单一客户办理定向资产管理业务的特点之一。( ) （分数：0.50）A.正

44、确B.错误138.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误139.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 15%，并应当遵循分散投资风险的原则。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误140.集合资产管理计划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保证最低收益。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误141.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请会计师事务所对拟设立集合资产管理计

45、划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具审计意见。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误142.取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理集合资产管理业务。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误143.单只标的证券的融券余量降低至 25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误144.非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误145.融资买入、融券卖出的申报数量应当为 100 股或其整数倍。( )

46、 （分数：0.50）A.正确B.错误146.标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.标的证券为股票的，该股票近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过 4 个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( )（分数：0.50

47、）A.正确B.错误149.国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误150.买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误151.持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的 10%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误152.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误153.证券交易所债券质押

48、式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误154.实行标准券制度的质押式企业债回购有 1 天、2 天、3 天、4 天 4 个品种。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误155.深圳市场 B 股清算交收具体业务流程中，中国结算深圳分公司在 T+2 日 15：00 之后执行试交收处理，列出结算参与人于 T+3 日应交收的资金净额。试交收处理完毕后，所有交收数据均不得变更。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误156.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的 20 日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。( ) （分数：0.

49、50）A.正确B.错误157.目前，中国结算公司对结算备付金的利息每六个月结息一次。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误158.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误159.净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误160.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券交易真题 2012 年 3 月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中(总题数：60，分数：30.00)1.下列( )不属于证券交易的原则。 （分数：0.50）A.公开原则B.互助原则 C.公平原则D.公正原则解析：解析 B 证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。本题的最佳答案是 B 选项。2.公开原则的核心要求是( )。 （分数：0.50）A.上市公司的信息披露及时B.证券公司