证券从业考试证券交易真题2012年9月及答案解析.doc

1、证券从业考试证券交易真题 2012 年 9 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、（一）单项选择题（每题 0(总题数：60，分数：30.00)1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C.一级交易商履行做市义务的 可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D.交易申报卖出固定收益2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。 （分数：0.50）A.证券公司B.资产托管机构C.证券登记结算机构D.证券交易所3.在证券经纪业务中，证券经

2、纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 （分数：0.50）A.时间优先、客户优先B.时间优先、价格优先C.价格优先、时间优先D.价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 （分数：0.50）A.投资银行业务B.经纪业务C.资产管理业务D.自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 （分数：0.50）A.客户具有支配权的资产证明B.住址证明C.已在营业部开立的客户信用证券帐户D.融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 （分数：0.50）A.0B.成交金额的 1.5C.

3、成交金额的 1D.成交金额的 0.57.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。 （分数：0.50）A.客户买卖股票的原因和依据B.客户股东账户中的库存证券种类C.客户股东账户中的库存证券数量D.客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。（分数：0.50）A.发行人计算的开盘参考价B.主承销商计算出的开盘参考价C.发行价D.集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 （分数：0.50）A.11：00B.10：30C.13：00D.10：0010.根据深圳证券交易所交易规则

4、规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指( )。（分数：0.50）A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优 5 个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。11.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。 （分

5、数：0.50）A.3B.2.5C.2D.2.812.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。 （分数：0.50）A.撤销证券公司证券营业许可证B.暂停从事证券业务C.记过D.罚款13.上海证券交易所于( )正式开业。 （分数：0.50）A.1991 年 7 月B.1991 年 2 月C.1990 年 11 月D.1990 年 12 月14.以下尚未公开的信息中，( )不属于内幕信息。 （分数：0.50）A.上市公司发生重大债务B.上市公司收购的有关方案C.上市公司 25的监事发生变动

6、D.上市公司申请破产的决定15.在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。 （分数：0.50）A.分销购买方式B.包销购买方式C.承销购买方式D.招标购买方式16.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。 （分数：0.50）A.7 天 4 个月B.1 天 4 个月C.1 天 1 年D.7 天 1 年17.全国银行间债券市场回购期限( )。 （分数：0.50）A.不含首次交收日，不含到期交收日B.不含首次交收日，含到期交收日C.含首次交收

7、日，不含到期交收日D.含首次交收日，含到期交收日18.中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。 （分数：0.50）A.因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后 120 个交易日内的累计成交量低于 3000 万股B.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后 180 个交易日内的累计成交量低于 300 万股C.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后 120 个交易日内的累计成交量低于 300 万股D.连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300 万股19.中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的

8、权证，在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。 （分数：0.50）A.权证到期日前 1 个工作日内B.权证到期后的 1 个工作日内C.权证到期后的 3 个工作日内D.权证到期日20.执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。 （分数：0.50）A.正常交易日 15：00-15：30B.正常交易日 13：00-15：00C.正常交易日 14：57-15：00D.正常交易日 15：00-15：1521.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。 （分数：0.50）A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会22.

9、证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。 （分数：0.50）A.证券发行人B.证券承销商C.证券持有人D.证券托管人23.信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。 （分数：0.50）A.证券交易所B.经纪人C.证券登记结算公司D.投资者保护基金24.在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。 （分数：0.50）A.存管银行B.登记结算公司C.证券交易所D.证券公司25.新中国证券交易市场的建立始于( )。 （分数：0.50）A.1988 年B.1986 年C.1990 年D.1992 年26.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资

10、产管理业务是( )。 （分数：0.50）A.定向资产管理业务B.限定性集合资产管理计划C.非定性集合资产管理计划D.专项资产管理业务27.股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为( )以上。 （分数：0.50）A.5 万股B.3 万股C.2 万股D.1 万股28.在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为( )。 （分数：0.50）A.违约金质押券欠库量1B.违约金质押券欠库量违约天数C.违约金质押券欠库量等额金额1

11、D.违约金质押券欠库量等额金额违约天数违约金比例29.证券公司应当在每一月份结束后( )内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 （分数：0.50）A.7 日B.5 日C.10 日D.3 日30.某股票派息，每 10 股的现金红利为 1.10 元，除息日前收盘价为 10 元，其除息报价是( )。 （分数：0.50）A.9.89 元B.11.10 元C.8.90 元D.10.11 元31.根据上海证券交易所大宗交易实施细则的规定，A 股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。 （分数：0.50）A.数量不低于 10 万股，或者交易金额不低于 100 万元人

12、民币B.交易金额不低于 500 万元人民币C.数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币D.交易金额不低于 100 万元人民币32.ETF 是一种( )。 （分数：0.50）A.保本型基金B.债券型基金C.货币型基金D.指数型基金33.上海证券交易所某国债面值 100 元，回购年收益率为 2，回购天数为 91 天，不考虑手续费，回购价为( )。 （分数：0.50）A.100.70B.100.60C.100.50D.100.4034.( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 （分数：0.50）A.虚拟未匹配量B.虚拟匹配剩余量C.虚拟匹配量D.虚

13、拟开盘参考价格35.在做市商市场，证券交易的买价由( )给出，证券交易的卖价由( )报出。 （分数：0.50）A.做市商投资者B.做市商做市商C.投资者投资者D.投资者做市商36.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。 （分数：0.50）A.发行人B.主承销商C.证券经营结算公司D.证券交易所37.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是( )。 （分数：0.50）A.证券结算风险基金B.委托手续费C.过户费D.印花税38.在下列各项委托方式中，投

14、资者采用( )时，身份确认可不由密码控制。 （分数：0.50）A.电话转委托B.自助委托C.电话自动委托D.网上委托39.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( )。 （分数：0.50）A.委托方式B.委托价格C.证券品种D.证券账号40.下列( )属于内幕交易行为。 （分数：0.50）A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中做虚假陈述C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作41.股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括( )。 （分数：0.50）A.公司股本总额不少于人民币

15、三千万元B.千人千股C.三年连续盈利D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上42.按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为( )。 （分数：0.50）A.100 手B.10 手C.1000 手D.1 手43.一般来说，信用等级最高的债券是( )。 （分数：0.50）A.可转换债券B.公司债券C.政府债券D.金融债券44.根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交( )所有。 （分数：0.50）A.守约方B.上海证券交易所C.投资者保护基金D.证券结算风险基金45.在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的( )。 （

16、分数：0.50）A.证券经纪商B.投资者C.证券交易所D.标的物46.下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( )。 （分数：0.50）A.计算回购利息的基础天数为 360 天B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额47.按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。 （分数：0.50）A.证券投资资金B.债券现货C.债券回购D.股票48.关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是( )。 （分数：0.50）A.发行对象的确定方式不同B.认购成功者的确定方式不同C.发行场

17、所的确定方式不同D.发行时间的确定方式不同49.根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则( )。 （分数：0.50）A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交50.在我国，新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不

18、低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（分数：0.50）A.新股发行人B.新股发行主承销商C.证券交易所D.证券登记结算公司51.我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。 （分数：0.50）A.5B.8C.10D.1252.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 （分数：0.50）A.提高证券交易印花税标准B.在批准的营业场所之外接受客户委托C.为非上市公司提供股份转让服务D.挪用客户交易结算资金53.以下项目中，不属于资产管理业务的是( )。 （分数：0.50）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为单一客

19、户办理大宗交易业务C.为客户办理专项资产管理业务D.为多个客户办理集合资产管理业务54.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，( )各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。 （分数：0.50）A.中国人民银行B.结算银行C.中国证监会D.中国银监会55.下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有( )。 （分数：0.50）A.违反规定为客户开立账户B.假借客户名义买卖证券C.客户资金不足而接受其买入委托D.证券公司工作人员申报差错引起的风险56.新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 （分数：0.50）A.工作繁琐，效率低下B.一、二级市场不能平稳对接C.股价被操纵的可能性较大D.市

20、场性不强57.深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。 （分数：0.50）A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B.自动托管，指定买卖，可以转托C.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限58.以下不属于金融期货风险控制制度的是( )。 （分数：0.50）A.持仓限额制度B.实物交割制度C.价格限制制度D.保证金制度59.按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。 （分数：0.50）A.中国证监会B.证券主承销商C.证券交易所D.证券登记结算公司60.新股上网定价公开发行时，除法

21、规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为( )。（分数：0.50）A.申报数量最多的一次申购B.第一次申购C.最后一次申购D.全部申购二、（二）多项选择题（每题 1 分，共 40 分）(总题数：40，分数：40.00)61.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的( )业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 （分数：1.00）A.认购B.交易C.申购D.赎回62.证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。 （分数：1.00）A.认购权证B.国债、公司或企业债C.证券投资基金D.A、B 股63.关于证券账户，下列说法正确的是(

22、)。 （分数：1.00）A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B.证券账户是证券公司为投资者开立的C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细64.下列尚未公开的信息中，( )属于内幕信息。 （分数：1.00）A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同B.持有公司 3股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动C.上市公司发生重大损失D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位65.定向资产管理合同一般包括( )。 （分数：1.00）A.资产管理报酬的计算与支付方式B.

23、客户的风险承受能力C.客户资产的数额D.投资目标和管理期限66.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。 （分数：1.00）A.业务人员具有证券从业资格B.业务人员具有硕士以上的学位C.业务人员具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于 3 人67.指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括( )。 （分数：1.00）A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定B.证券成交价格的形成由做市商决定C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商D.投资者买卖证

24、券都以做市商为对手68.证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )。 （分数：1.00）A.各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五B.证券公司不得自营所主（代）办公司的股份C.股份转让以“手”为单位，一手等于 100 股D.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 1069.目前，我国债券质押式回购交易可在( )进行。 （分数：1.00）A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.场外交易市场D.全国银行间同业拆借中心70.关于权证行权的结算，下列表述正确的有( )。 （分数：1.00）A.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付

25、依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报D.权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报71.证券经营机构自营买卖的对象( )。（分数：1.00）A.包括非上市证券B.包括上市证券C.仅限于非上市证券D.仅限于上市证券72.关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有( )。 （分数：1.00）A.证券交易有利于证券发行的顺利进行B.证券交易决定了证券发行的规模C.证券发行为证券交易提供

26、了对象D.证券发行与证券交易相互促进73.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是( )。 （分数：1.00）A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率D.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金74.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。 （分数：1.00）A.证券代码B.当日累计成交金额C.实时最高五个价位买入申报和数

27、量D.实时最高七个价位买入申报和数量75.关于证券交易异常波动，下列说法正确的有( )。 （分数：1.00）A.异常波动指标自复牌之日起重新计算B.ST 股票连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15的情况属于证券交易异常波动C.非特别处理的股票连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15的情况属于证券交易异常波动D.非特别处理的股票连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20的情况属于证券交易异常波动76.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。 （分数：1.00）A.最近年度净资本不低于人民币 5 亿元B

28、.最近年度净资产不低于人民币 8 亿元C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D.具有 15 家以上的营业部，且布局合理77.全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括( )。 （分数：1.00）A.在中国境内具有法人资格的非金融机构B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C.外资银行驻华代表处D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构78.根据我国证券法的规定，( )实行分业经营、分业管理。 （分数：1.00）A.保险业B.信托业C.银行业D.证券业79.关于证券登记，下述说法正确的有( )。 （分数：1.00）A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为B

29、.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节80.证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的( )。 （分数：1.00）A.融资保证金比例B.融券保证金比例C.维持担保比例D.标的证券的选择标准81.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是( )。 （分数：1.00）A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半D.如果交易时间变更，须由中国证券业协

30、会公告82.中小企业板上市公司出现( )情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 （分数：1.00）A.连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过 1 亿元C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债83.证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。 （分数：1.00）A.挪用客户交易结算资金B.为客户提供咨询服务C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识D.侵占客户国债兑付金84.投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括( )。 （分

31、数：1.00）A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核B.按规定缴存交易结算资金C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交D.接受交易结果，并履行交割清算义务85.下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( )。 （分数：1.00）A.一次成交，两次结算B.两次结算包括初始结算和到期结算C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保D.到期结算采用逐笔方式交收86.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。 （分数：1.00）A.密码B.账户C.证券D.资金87.按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币 5 元的

32、有( )。 （分数：1.00）A.A 股B.基金C.国债现券D.可转换债券88.关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是( )。 （分数：1.00）A.目前，我国 B 股实行 T+0 回转交易制度B.回转交易是指当日（T 日）买入的证券在交收日之前卖出的交易C.债券不能进行回转交易D.在 T+0 回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券89.债券质押式回购交易涉及( )。 （分数：1.00）A.两个交易主体B.一个交易主体C.两次交易契约行为D.一次交易契约行为90.证券交易所特别会员享有的权利有( )。 （分数：1.00）A.接受证券交易所提供的相关服务B.

33、对证券交易所事务的表决权C.向证券交易所提出相关建议D.参加会员大会91.关于证券投资基金，以下说法正确的有( )。 （分数：1.00）A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市C.开放基金设立后可以赎回基金份额D.基金有封闭式与开放式之分92.根据证券法，以下对证券交易所的描述正确的是( )。 （分数：1.00）A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决

34、定证券交易的价格93.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有( )。 （分数：1.00）A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D.受托办理股份转让公司股权确认事宜94.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是( )。 （分数：1.00）A.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间B.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：15 至 11：

35、30、13：00 至15：00C.每个交易日 9：20 至 9：25 的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报D.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：15 至 9：25、9：30 至11：30、13：00 至 15：0095.下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有( )。 （分数：1.00）A.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托B.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托C.整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托D.整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托96.从事证券

36、代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议，协议应包括的事项有( )等。（分数：1.00）A.遵守国家有关法律、法规的承诺B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任C.证券经纪商代理业务范围和权限D.投资者应履行的交收责任97.合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由( )批准。 （分数：1.00）A.证券交易所B.国家外汇管理局C.中国人民银行D.中国证监会98.对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( )。 （分数：1.00）A.复牌时对申报实行连续竞价B.停牌期间可以申报撤销C.停牌期间可以进行申报D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易99.证

37、券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括( )。 （分数：1.00）A.警告B.没收非法所得C.罚款D.追究刑事责任100.我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。 （分数：1.00）A.原 STAQ 系统挂牌的公司B.原 NET 系统挂牌的公司C.上海证券交易所退市的公司D.深圳证券交易所退市的公司三、（三）判断题（每题 0(总题数：60，分数：30.00)101.证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。（分数：0.50）A.正确B.错误102.在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信

38、息。（分数：0.50）A.正确B.错误103.每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（分数：0.50）A.正确B.错误104.证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。（分数：0.50）A.正确B.错误105.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（分数：0.50）A.正确B.错误106.按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。（分数：0.50）A.正确B.错误107.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。（分数

39、：0.50）A.正确B.错误108.证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（分数：0.50）A.正确B.错误109.在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（分数：0.50）A.正确B.错误110.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。（分数：0.50）A.正确B.错误111.证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 20%。（分数：0.50）A.正确B.错误112.证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。（分数：0.50）A.正确B.错误113.证券营业部经纪业务内部控

40、制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（分数：0.50）A.正确B.错误114.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 10 万元。（分数：0.50）A.正确B.错误115.证券交易所本身不能决定证券交易价格。（分数：0.50）A.正确B.错误116.上海证券交易所不收取 A 股开户费。（分数：0.50）A.正确B.错误117.按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。（分数：0.50）A.正确B.错误118.全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。（分数：0.50）

41、A.正确B.错误119.受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。（分数：0.50）A.正确B.错误120.为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。（分数：0.50）A.正确B.错误121.在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。（分数：0.50）A.正确B.错误122.ETF 总份额不随申购、赎回而变动。（分数：0.50）A.正确B.错误123.可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有

42、利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（分数：0.50）A.正确B.错误124.与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。（分数：0.50）A.正确B.错误125.根据沪深证券交易所现行规定，B 股实行当日回转交易制度。（分数：0.50）A.正确B.错误126.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。（分数：0

43、.50）A.正确B.错误128.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满 3 年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（分数：0.50）A.正确B.错误129.我国现行有关规定，权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权。（分数：0.50）A.正确B.错误130.中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。（分数：0.50）A.正确B.错误131.目前沪深证券交易所的证券交收均采用 T+1 滚动交收方式。（分数：0.50）A.正确B.错误132.收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。（分数：

44、0.50）A.正确B.错误133.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币 3 亿元。（分数：0.50）A.正确B.错误134.在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。（分数：0.50）A.正确B.错误135.在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。（分数：0.50）A.正确B.错误136.根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。（分数：0.50）A.正确B.错误137.债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格

45、，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。（分数：0.50）A.正确B.错误138.银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。（分数：0.50）A.正确B.错误139.目前，只有原 STAQ、NET 系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。（分数：0.50）A.正确B.错误140.全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。（分数：0.50）A.正确B.错误141.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。（分数：0.50）A.正确B.错误142.按照我国现行有关制度规定，合格境外机构

46、投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌 A 股的持股比例不得高于该公司总股本的 30。（分数：0.50）A.正确B.错误143.融资买入标的股票的总股本不少于 1 亿股或总市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2 亿股或总市值不低于 8 亿元。（分数：0.50）A.正确B.错误144.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150，并且不低于前收盘价格的80。（分数：0.50）A.正确B.错误145.根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上

47、市股份公司股份报价转让试点办法的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。（分数：0.50）A.正确B.错误146.在现阶段，我国 A 股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。（分数：0.50）A.正确B.错误147.在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。（分数：0.50）A.正确B.错误148.对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。（分数：0.50）A.正确B.错误149.集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（分数：0.50）A.正确B.错误150.配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司

48、提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。（分数：0.50）A.正确B.错误151.代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。（分数：0.50）A.正确B.错误152.在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。（分数：0.50）A.正确B.错误153.证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。（分数：0.50）A.正确B.错误154.全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（分数：0.50）A.正确B.错误155.根据上海证券交易所相关规定，若 T 日为某上市公司 A 股的现金红利

49、权益登记日，则红利应在 T+3 日到达投资者账上。（分数：0.50）A.正确B.错误156.在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。（分数：0.50）A.正确B.错误157.集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。（分数：0.50）A.正确B.错误158.上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。（分数：0.50）A.正确B.错误159.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。（分数：0.50）A.正确B.错误160.证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。（分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券交易真题 2012 年 9 月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、（一）单项选择题（每题 0(总题数：60，分数：30.00)1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C.一