证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年4月及答案解析.doc

1、证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选 2017 年 4 月及答案解析(总分：20.00，做题时间：60 分钟)1.客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分（ ）。（分数：1.00）A.可以变更和撤销B.可以变更，但不得撤销C.既不能变更，也不得撤销D.不能变更，但可以撤销2.下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是（ ）（分数：1.00）A.央行提高存款准备金率B.央行进行公开市场业务C.再贴现率政策D.通货膨胀率3.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（ ）（分数：1.00）A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约4.

2、以下关于可转换公司债券说法错误的是（ ）（分数：1.00）A.适用法规为公司债券发行与交易管理办法B.一般采用股票交割方式C.上市公司再融资方式之一D.一般附有转股价向下修正条款5.为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，证券法授权（ ）对证券服务机构进行监管和检查。（分数：1.00）A.商务部B.财政部C.中国证券业协会D.证券监督管理机构6.目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括（ ）。（分数：1.00）A.合并发行B.合并托管C.合并账户D.合并名称7.证券公司融资业务的风险质保规定包括（ ） 、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% 、为单一客户融券业务规

3、模不得超过净资本的 5% 、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 40% 、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、8.下列有关凭证式国债的表述，正确的是（ ） 、采取“随买随卖”的方式进行交易 、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 、利率按实际持有天数分档计付 、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、_证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选 2017 年 4 月答案解析(总分：20.00，做题时间：60 分钟)1.客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分（ ）。（分

4、数：1.00）A.可以变更和撤销B.可以变更，但不得撤销C.既不能变更，也不得撤销D.不能变更，但可以撤销 解析：2.下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是（ ）（分数：1.00）A.央行提高存款准备金率B.央行进行公开市场业务C.再贴现率政策D.通货膨胀率 解析：3.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（ ）（分数：1.00）A.定期存款单的远期合约 B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约解析：4.以下关于可转换公司债券说法错误的是（ ）（分数：1.00）A.适用法规为公司债券发行与交易管理办法B.一般采用股票交割方式 C.上市公司再融资方式之一D.一

5、般附有转股价向下修正条款解析：5.为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，证券法授权（ ）对证券服务机构进行监管和检查。（分数：1.00）A.商务部B.财政部C.中国证券业协会D.证券监督管理机构 解析：6.目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括（ ）。（分数：1.00）A.合并发行B.合并托管C.合并账户 D.合并名称解析：7.证券公司融资业务的风险质保规定包括（ ） 、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% 、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5% 、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 40% 、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%（分数：1.00）A.、B.、 C.、D.、解析：8.下列有关凭证式国债的表述，正确的是（ ） 、采取“随买随卖”的方式进行交易 、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 、利率按实际持有天数分档计付 、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券（分数：1.00）A.、B.、 C.、D.、解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：