证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编6及答案解析.doc

1、证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编 6及答案解析(总分：406.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：71，分数：142.00)1.单项选择题本大题共 70小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。（分数：2.00）A.发行人B.交易组织者C.持有D.运行监督人3.( )上海证券交易所成立。（分数：2.00）A.1990年 2月B.1990年 11月C.1991年 2月D.1991年 11月4.( )是在场外交易市场进行的。（分数：2.00）A.证券交易所的前市交易B.上

2、市交易C.店头交易D.证券交易所的后市交易5.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（分数：2.00）A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易6.从内容上看，认股权证具有( )的性质。（分数：2.00）A.债权B.场外交易C.基金D.期权7.存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。（分数：2.00）A.汇率B.储蓄C.不可转让D.可转让8.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )（分数：2.00）A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制9.下列说法中错误的是( )（分数：2.00）A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围 t

3、符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易10.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。（分数：2.00）A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门11.在我国，境外特许经纪商经营 B种股票的席位是( )（分数：2.00）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.特别席位12.证券交易所交易席位的受让方应当是( )（分数：2.00）A.经批准设立的证券公司B.信托机构C.交易所会员 D.各类机构13.在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定

4、，可以进行证券买卖的自然人或法人。（分数：2.00）A.经纪商B.委托人C.托管商D.代理人14.根据证券法的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币( )（分数：2.00）A.3 000万元B.5 000万元C.1亿元D.5亿元15.下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。（分数：2.00）A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准16.上海证券交易所的 B股投资者须开设( )（分数：2.00）A.美元账户B.人民币资金账户C.港币账户D.居住地法定货币账户17.发现问题

5、并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的( )原则。（分数：2.00）A.谁主管谁负责B.快速反应C.重点保护D.疏导化解18.采用( )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。（分数：2.00）A.认购证发行方式B.与储蓄存款挂钩发行方式C.市值配售发行方式D.网下发行方式19.( )不属于上市后的证券存管业务。（分数：2.00）A.非交易过户B.交易过户C.发放现金红利D.股东名册登录20.在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )（分数：2.00）A.复

6、合托管B.双重托管C.指定托管D.转托管21.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )（分数：2.00）A.证券营业部自办资金存取B.委托登记结算机构办理资金存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取22.目前，我国零数委托适用于( )（分数：2.00）A.卖出股票B.买入股票C.卖出记账式国债D.买入记账式国债23.股票交易中通常不采用的委托形式是( )（分数：2.00）A.口头形式B.自助形式C.书面形式D.电脑形式24.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )一致性审查。（分数：2.00）A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单25.证券营业部采用无形席位进行交易

7、，委托指令一般不经过( )（分数：2.00）A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员26.沪深证券交易所现行的集合竞价时问为每个交易日上午( )（分数：2.00）A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：2527.上海证券交易所 B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )（分数：2.00）A.100股B.500股C.1 000股D.1 500股28.网上竞价发行方式也可以称为( )（分数：2.00）A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式29.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖

8、方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )（分数：2.00）A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价30.上网申购新股冻结的资金的利息归（分数：2.00）A.发行人所有B.开户银行所有C.证券交易所所有D.证券登记公司所有31.沪深证券交易所应当于每月( )日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。（分数：2.00）A.2B.3C.10D.1532.配股权证的交易单位以“手”为单位，1 手为( )（分数：2.00）A.10个权证B.100个权证C.1 000个权证D.1个权证33.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务

9、。（分数：2.00）A.交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行34.深圳证券交易所 A股佣金的收取起点为( )（分数：2.00）A.5元B.10元C.50元D.100元35.以 10元作为佣金收取起点适用于( )（分数：2.00）A.上证 B股B.深证 B股C.上证 A股D.深证 A股36.以下说法不正确的有( )（分数：2.00）A.证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B.证券公司应加强内部风险控制，C.证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D.证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致37.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )（分数：2.00）A.警告B.

10、罚款C.暂停其从事证券业务D.记过38.自营买卖上市证券具有：吞吐量大、( )的特点。（分数：2.00）A.交易手续简单B.流动性强C.比较分散D.费时少39.根据有关规定，( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。（分数：2.00）A.证券公司成立并且正式开业已超过三个月B.证券公司成立并且正式开业已超过六个月C.证券公司成立并且正式开业已超过一年D.证券公司成立并且正式开业已超过两年40.根据有关规定，( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。（分数：2.00）A.23 以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序B.23 以上的主要业务人

11、员具备必要的证券、金融、法律等有关知识C.13 以上的高级管理人员近 2年内没有严重违法违规行为D.23 以上的高级管理人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书41.下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )（分数：2.00）A.内幕交易B.专设自营账户C.操纵市场D.欺诈客户42.( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。（分数：2.00）A.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券43.在证券公司自营业务决策中，应力求避免( )（分数：2.0

12、0）A.分级授权B.分散经营C.分级决策D.分级管理44.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )（分数：2.00）A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划45.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )（分数：2.00）A.防止证券商的信用风险B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D.简化操作手续46.清算、交割、交收与财产实际转移之

13、间的唯一正确关系是( )（分数：2.00）A.清算发生财产实际转移B.交割、交收发生财产实际转移C.清算、交割、交收均不发生财产实际转移D.清算、交割、交收均发生财产实际转移47.证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币( )（分数：2.00）A.5 000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元48.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )（分数：2.00）A.法人结算席位B.A、B 股联合席位C.风险金账户D.结算经办人49.目前我国对( )实行 T3 交割、交收方式。（分数：2.00）A.B股B.A股C.基金券D.债券50.股权或债权的过户种类不包括

14、( )（分数：2.00）A.账户挂失转户B.交易过户C.清算与非清算过户D.非交易过户51.引起转户的原因是( )（分数：2.00）A.挂失B.继承C.赠与D.财产侵害或法院判决52.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )（分数：2.00）A.现货交易B.回购交易C.期货交易D.远期交易53.沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是( )（分数：2.00）A.1993年 12月、1994 年 11月B.1993年 10月、1994 年 12月 C.1994年 10月、1993 年 12月D.1993年 12月、1994 年 10月5

15、4.证券回购交易不具备( )的功能。（分数：2.00）A.融通资金B.调节头寸C.套期保值D.规范信用55.某证券公司持有一种国债，库存面值为 5 000万元，标准券折算比率为 1：180，当日公司现金余额为 35 000万元，买入股票 500万股，平均成交价格为每股 15元，申购新股 6 000万元，申购价格为每股6元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(不考虑各项税费)( )（分数：2.00）A.需要做 8 000万元的回购，标准券不够B.需要做 8 500万元的回购，标准券足够C.不需要做回购，资金足够D.需要做 30 000万元的回购，标准券不够5

16、6.债券回购业务中资金与债券的清算( )（分数：2.00）A.一次完成B.分两步进行C.分三步进行D.分四步进行57.完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )（分数：2.00）A.硬件管理、软件管理B.营业场地管理、电脑管理、通信设备管理C.岗位责任制度、业务操作制度、财务制度D.业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理58.( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。（分数：2.00）A.客户资料管B.客户开发C.客户需求调查D.客户的个性化服务59.经批准设立的证券营业部，由证券公司在( )上进行公告。（分数：2.00）A.广播电台、电视B.任意报纸C.公开发

17、行的任意报纸D.指定报纸60.证券营业部的通讯设备管理包括( )（分数：2.00）A.机型先进、容量充足B.机型容量C.运行效率、行情分析系统D.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养61.证券营业部信息技术人员编制应不少于( )（分数：2.00）A.1人B.2人C.3人D.4人62.证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)颁布于( )（分数：2.00）A.1997年B.1998年C.1999年D.2000年63.对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的( )（分数：2.00）A.道德修

18、养B.政策法律素养 C.专业素养D.组织管理素养64.证券营业部专用基金的提取应当( )（分数：2.00）A.先用后提，量出为入B.先用后进，量入为出C.先提后用，量出为入D.先提后用，量入为出65.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )（分数：2.00）A.基本风险和非基本风险B.系统风险和非系统风险C.证券自营业务风险和代理买卖证券风险D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险66.下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是( )（分数：2.00）A.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任B.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任C.因客观原因造成的

19、系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任D.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任67.证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。（分数：2.00）A.重点防范和部分防范B.外部防范和综合防范C.重点防范和综合防范D.外部防范和部分防范68.某 A股的股权登记日收盘价为 30元股，送配股方案每 10股送 5股，每 10股配 5股，配股价为 10元股，则该股除权价为( )（分数：2.00）A.1625 元股B.175 元股C.20元股D.233 元股69.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第( )个交易日恢复交易和转股。

20、（分数：2.00）A.1B.2C.3D.570.中外股票市场不常采用的退市标准有( )（分数：2.00）A.3年连续亏损B.资不抵债C.成交量持续萎缩D.股价突然异动71.根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )（分数：2.00）A.799996B.799997C.799998D.799999二、多项选择题(总题数：61，分数：122.00)72.多项选择题本大题共 60小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_73.以下说法中正确的有( )（分数：2.00）A.证券发行与证券交易相

21、互促进B.证券发行为证券交易提供了对象C.证券交易有利于证券发行的顺利进行D.证券交易决定了证券发行的规模74.下列( )行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。（分数：2.00）A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B.内幕交易C.未严格接要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露75.国内外股票交易中的竞价方式主要有( )（分数：2.00）A.双边竞价B.书面竞价C.电脑竞价D.口头竞价76.对于证券投资基金来说，其市场参与者有( )（分数：2.00）A.基金发行人B.基金投资者C.基金管理者D.基金证券77.金融期货的主要种类有( )（分数：2.00

22、）A.外汇期货B.利率期货C.股价指数期货D.期权期货78.从世界范围来考察，证券交易所未来的发展方向将会是( )（分数：2.00）A.组织结构公司化B.经营管理商业化C.交易规模集中化D.交易场所虚拟化79.不属于证券交易市场的有( )（分数：2.00）A.一级市场B.发行市场C.柜台市场D.初级市场80.我国证券交易所的会员可享受下列( )权利。（分数：2.00）A.参加会员大会B.按规定退回席位C.对证券交易所事务的提议权和表决权D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督81.证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )等处分或处罚。（分数：2.00）A.警告B.罚款C.记过D.取消会员

23、资格82.取得证券交易所席位的条件是( )（分数：2.00）A.中国证监会批准B.具有证券交易所的会员资格C.缴纳交易押金D.缴纳席位费83.以下说法中正确的有( )（分数：2.00）A.在证券经纪业务中证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D.在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费84.在证券经纪关系中，证券经纪商是( )（分数：2.00）A.授权人B.受托人C.委托人D.代理人85.在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为( )（分数：2.00）A.开户B.受理C.委托D.交割86.投资者作为委托人，必须

24、履行下列( )法律义务。（分数：2.00）A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查B.缴存足够的交易资金C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务87.证券经纪业务的特点是( )（分数：2.00）A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性88.按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为( )类型。（分数：2.00）A.自然人账户B.法人账户C.境外投资者账户D.基金账户89.国家机关工作人员在开

25、立证券账户时，下列( )事项属于应该登记的内容。（分数：2.00）A.登记日期B.个人姓名C.配偶或父母姓名D.身份证号码90.下述说法中正确的有( )（分数：2.00）A.股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市股票进行记录B.股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为C.股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为D.股权登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节91.上海证券登记结算公司在每个交易日闭市后向证券公司传送当日所增指定交易与撤销指定交易的投资者证券账户的登记开户资料，包括( )（分数：2.00）A.证券账号B.投资者身份证号C.指定席位号D.操作代码92.委托的

26、基本要素包括( )（分数：2.00）A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.委托数量93.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )（分数：2.00）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买入证券94.自助委托的方式包括( )委托。（分数：2.00）A.磁卡B.电脑自助C.远程终端D.传真95.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )（分数：2.00）A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性96.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（分数：2.00）A.资金B.证券C.账户D.股东卡97.对新进入的一个买进有效委托( )（分数：2.0

27、0）A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价C.若成交则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D.若成交，其成交价格取卖方叫价98.根据沪深证券交易所现行规定，B 股投资者可以在交易所的任何营业时间内卖出( )（分数：2.00）A.已买入未交收的股票B.已买入已交收的股票C.未买入未交收的股票D.未买入已交收的股票99.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )（分数：2.00）A.优点是市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B.缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C.优点是减轻交易系统的

28、压力、提高发行的成功率D.优点是股价稳定100.下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是( )（分数：2.00）A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理C.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每 1 000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购 1 000乏101.网上定价市值配售申购时( )（分数：2

29、.00）A.每 10 000元市值可申购 1 000乏B.申购单位为 1 000股C.投资者自愿申购，无须预先缴款D.按上市流通市值确定申购权102.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )（分数：2.00）A.印花税B.佣金C.过户费D.手续费103.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )（分数：2.00）A.向结算公司提交网络申请B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册C.到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D.使用用户名、密码及附加码登录网站104.下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有( )（分数：2

30、.00）A.上海证券交易所申购单位为 500股B.深圳证券交易所申购单位为 1000股C.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除D.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号105.证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。（分数：2.00）A.可承受B.可测C.可控D.可分散106.证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。（分数：2.00）A.合理的预警机制B.严密的账户管理C.止盈止损的决策D.规范的交易操作107.下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )（分数：2.00）A.建立防火墙制度B.建立完善的投资决策和

31、投资操作档案管理制度。C.建立独立的实时监控系统D.提高自营业务运作的透明度108.自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（分数：2.00）A.自营规模B.风险限额C.资产配置D.业务授权109.下列事项中，属于内幕信息的是( )（分数：2.00）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30D.公司的监事、13 以上董事或者经理发生变动110.自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。（分数：2.00）A.投资品种的选择B.投资规

32、模的控制C.投资时机的把握D.资产配置的控制111.定向资产管理业务的内部控制措施包括( )（分数：2.00）A.专门、独立的业务运作B.合理、有效的控制措施C.独立、客观的投资研究D.科学、严密的投资决策112.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )（分数：2.00）A.保持独立B.保持客观C.建立和完善投资对象备选库制度D.建立和维护备选库113.按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )（分数：2.00）A.安全保管客户委托资产B.办理资金收付事项C.监督证券公司投资行为D.管理客户委托资产114.证券公司开展资产管理业务，禁止

33、的行为有( )（分数：2.00）A.挪用客户资产B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺115.证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10万元以下的 罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。（分数：2.00）A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户

34、报证券交易所备案B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款116.某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司 2007年的投资计划，其中违反规定的是( )（分数：2.00）A.将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬B.将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模C.将自有财产用于资金拆借D.将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证117.集合资产管理合同由( )共同签署

35、。（分数：2.00）A.证券公司B.资产托管机构C.单个客户D.证券交易所118.下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有( )（分数：2.00）A.客户只能开立 1个信用资金账户B.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D.证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券119.下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )（分数：2.00）A.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用B.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券

36、回购交易C.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索D.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令120.证券公司应当在每一月份结束后 10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( )情况。（分数：2.00）A.强制平仓的客户数量B.强制平仓的交易金额C.有关风险控制指标值D.融资融券业务盈亏状况121.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )（分数：2.00）A.必须经证监会批准B.证券公司对融资融券业务要实行

37、集中统一管理C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约122.融资融券业务的监管包括( )（分数：2.00）A.登记结算机构的监管B.客户信用资金存管银行的监管 C.客户查询D.交易所的监管123.全国银行同业拆借中心公告交易券种的( )（分数：2.00）A.交易价格B.挂牌日C.摘牌日D.停牌日124.国债买断式回购的交易主体不限于( )（分数：2.00）A.A账户B.B账户C.C账户D.D账户125.在全国银行问债券市场的债券回购中，非金融机构只

38、能委托结算代理人开展( )业务。（分数：2.00）A.现券买卖B.债券登记C.逆回购D.债券托管126.在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。（分数：2.00）A.成交单B.电报C.电传D.传真127.下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有( )（分数：2.00）A.买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B.对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用_融入的

39、资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C.如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求D.对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作128.T1 滚动交收目前适用于我国的( )交易等。（分数：2.00）A.A股B.B股C.基金D.债券129.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )（分数：2.00）A.上海证券交易所 B股经纪商资格的证券经营机构B.B股的境外代理商C.证

40、券公司D.B股托管银行130.最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括( )（分数：2.00）A.在证券交易所上市交易的 A股的二级市场买入金额B._买断式回购到期购回金额C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额131.下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有( )（分数：2.00）A.合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任B.一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案C.在清算交收过程中。如出现资金交收违约私证券交收违约，中

41、国结算公司将按照货银对付原则加以处理D.托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户132.下列关于权证清算交收的说法中，正确的有( )（分数：2.00）A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为 T日 16：00B.对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算C.对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行 T1 日担保交收(T 日为交易日)D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于 T日权证交易和行权的交收三、判断题(总题数：71，分数：142.00)133.判断题本大题共

42、70小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_134.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。( )（分数：2.00）A.正确B.错误135.在我国目前条件下，衍生金融工具一般不包括基金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误136.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误137.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )（分数：2.00）A.正确B.错误138.金融期权是一种所有权，是持有者决定是否买卖某种金融商

43、品的所有权。( )（分数：2.00）A.正确B.错误139.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )（分数：2.00）A.正确B.错误140.证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得 B股特别席位的境外证券经营机构。( )（分数：2.00）A.正确B.错误141.证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。( )（分数：2.00）A.正确B.错误142.证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的。( )（分

44、数：2.00）A.正确B.错误143.从证券业务的要素来看，客户是证券经纪业务的服务对象。( )（分数：2.00）A.正确B.错误144.证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。( )（分数：2.00）A.正确B.错误145.市场禁入者可以开立基金账户。( )（分数：2.00）A.正确B.错误146.凡是我国境内自然人和境外法人都可以开立 B股账户。( )（分数：2.00）A.正确B.错误147.股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同，以明确双方长期的权利、义务关系。( )（分数：2.00）A.正确B.错误148.根据上海证券交易所现行有关制度规定，

45、上海证券市场的投资者必须先办理指定交易，才能进行各种证券买卖。( )（分数：2.00）A.正确B.错误149.股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为 100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。( )（分数：2.00）A.正确B.错误150.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( )（分数：2.00）A.正确B.错误151.委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )（分数：2.00）A.正确B.错误152.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出 A股的委

46、托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。( )（分数：2.00）A.正确B.错误153.对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。( )（分数：2.00）A.正确B.错误154.新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。( )（分数：2.00）A.正确B.错误155.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。( )（分数：2.00）A.正确B.错误156.沪深证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。( )（分数：2.00）A.正确B.错误157.网上增发新股采用累计投标询价方式时。如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，

47、则仍按发行价发售给投资者。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误158.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。( )（分数：2.00）A.正确B.错误159.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )（分数：2.00）A.正确B.错误160.根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。( )（分数：2.00）A.正确B.错误161.印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )（分数：2.00）A.正确B.错误162.目前 B股印花税按成交金额的 4比例计收。( )（分数：2

48、.00）A.正确B.错误163.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )（分数：2.00）A.正确B.错误164.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。( )（分数：2.00）A.正确B.错误165.“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的证明文件。( )（分数：2.00）A.正确B.错误166.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )（分数：2.00）A.正确B.错误167.根据有关规定，证券公司从事证券自营业务。其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80。( )（分数：2.00）A.正确B.错误168.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。( )（分数：2.00）A.正确B.错误169.在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。( )（分数：2.00）A.正确B.错误170.证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。( )（分数：2.00）A.正确B.错误171.在场内交易中，证券公司之问、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。( )（分数：2.00）A.正确B.错误172.结算风险基金从证券