证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题汇编试卷9及答案解析.doc

1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题汇编试卷 9及答案解析(总分：200.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：50，分数：100.00)1.在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在( )个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。（分数：2.00）A.6B.3C.12D.92.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是( )。（分数：2.00）A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或

2、先向公司登记机关申请登记C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照3.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。（分数：2.00）A.1万元以上 10万元以下B.10万元以下C.5万元以上 50万元以下D.3万元以上 30万元以下4.公开募集基金的基金管理人同时管理 A、B 两只公开募集基金，以下说法正确的是( )。（分数：2.00）A.基金管理人可以将其自身财产混同与 B基金财产

3、进行管理B.基金管理人可以将其自身财产混同与 A基金财产进行管理C.基金管理人应当公平对待 A、B 两只基金D.基金管理人可以将 A基金的部分财产转移至 B基金进行运作5.证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起( )个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。（分数：2.00）A.10B.20C.15D.56.根据公司法规定，以下出资额占公司资本总额为( )的公司股东可能不是公司控股股东。（分数：2.00）A.51B.60C.40D.507.依据证券业从业人员管理实施细则，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是( )。（分数：2.00

4、）A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每 2年检查一次D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库8.被监管机构采取( )措施未满 2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。（分数：2.00）A.重大行政监管B.监管谈话C.刑事处罚D.自律管理9.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过( )日。（分数：2.00）A.60B.180C.90D.36010.下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是( )。（分数：2.00）A

5、.行政和解试点实施办法B.上市公司收购管理办法C.期货公司监督管理办法D.中华人民共和国公司法11.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经( )审计。（分数：2.00）A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所B.会计师事务所C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所D.律师事务所12.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（分数：2.00）A.20日内B.15日内C.10日内D.5日内13

6、.根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( )。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.沪深交易所14.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行人的承销方式，为( )方式。（分数：2.00）A.代销方式B.助销方式C.包销方式D.直销方式15.下列关于公司的说法不正确的是( )。（分数：2.00）A.凡是依法设立的公司都是法人B.凡是依法设立的企业都是公司C.公司是依照公司法设立的企业法人D.公司享有法人财产权16.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自

7、该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。（分数：2.00）A.3B.2C.5D.117.公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起( )内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。（分数：2.00）A.10日B.20日C.15日D.30日18.客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以( )自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。（分数：2.00）A.法定公积金B.风险准备金C.客户其他资产D.期货交易所资金19.收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，

8、给( )造成损失的，应当依照证券法的规定依法承担赔偿责任。（分数：2.00）A.收购公司股东B.被收购公司法定代表人C.被收购公司及其股东D.被收购公司20.甲，19 周岁，大学二年级，那么他( )具备参加证券从业资格考试的资格。（分数：2.00）A.3年后B.1年后C.现在已经D.2年后21.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及( )规定的其他证券及其衍生品种。（分数：2.00）A.财政部B.证券行业协会C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构22.某公司公开发行股票募集 3000万，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，

9、该决议须经( )认可。（分数：2.00）A.中国证券监督管理委员会B.公司股东大会C.证券交易所D.中国证券业协会23.取得证券从业资格的营销人员，存在下列( )情况的，不可以通过机构申请执业证书。（分数：2.00）A.品行端正，具有良好的职业道德B.最近 3年受过刑事处罚C.被中国证监会认定为证券市场禁人者但已过禁入期D.已被机构聘用24.按照证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚款以外，还应( )。（分数：2.00）A.严重警告B.撤销基

10、金从业资格C.市场禁入D.行政拘留25.有关股份有限公司设立方式说法正确的是( )。（分数：2.00）A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司B.股份有限公司只能由募集设立C.股份有限公司只能由发起设立D.股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式26.证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。（分数：2.00）A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B.做市商交易方式C.集中竞价交易方式D.公开的交易方式27.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。（分数：2.00）A.30B.25C.35D.2028.下列不属于有限责任公司董事

11、会职权的是( )。（分数：2.00）A.决定公司内部管理机构的设置B.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案C.决定公司经营方针和投资计划D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项29.下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合公司法规定的是( )。（分数：2.00）A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任C.公司可以向其他企业投资D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议30.( )、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

12、（分数：2.00）A.证券交易所B.中国证券业协会C.登记结算中心D.国务院证券监督管理机构31.以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是( )（分数：2.00）A.2个以上的困有企业或者 2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长 1人，可以不设副董事长D.有限责任公司必须设董事会，其成员为 313人32.对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.证券

13、公司不得以其向他人提供融资或者担保B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保33.期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。（分数：2.00）A.监管机构B.期货公司C.客户D.期货公司和客户共同34.证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职，以下说法错误的是( )。（分数：2.00）A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务C.证券投资顾

14、问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在 10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记D.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起 10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案35.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当( )。（分数：2.00）A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告D.拒绝

15、执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告36.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，( )申请变更登记。（分数：2.00）A.通过原任职机构B.由保荐代表人自行C.通过新任职机构D.不需要再次37.单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的( )，应当事先告知证券，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。（分数：2.00）A.20B.15C.10D.538.国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和其他有关规定进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )。（分数：2.00）A.110 万元的罚款B.降级直至开除的纪

16、律处分C.1050 万元的罚款D.530 万元的罚款39.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。（分数：2.00）A.独立、客观、公平、审慎B.独立、客观、公平C.独立、公平、审慎D.客观、公平、审慎40.证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。（分数：2.00）A.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况B.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况C.合规性、服务的适当性、客户投诉的情况D.合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况41.发行人、上

17、市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。（分数：2.00）A.擅自改变用途资金额度的 5B.550 万元C.3060 万元D.330 万元42.下列选项中，属于证券法明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。（分数：2.00）A.将自营账户借给他人使用B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务43.根据关于加强证券经纪业务管理的规定中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是( )。

18、（分数：2.00）A.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查C.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案D.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查44.我国证券投资基金法规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有( )。（分数：2.00）A.契约型B.盈利性C.确定性D.独立性45.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有( )。（分数：2.00）A.虚假记载、误导性

19、陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏46.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是( )。（分数：2.00）A.期货交易管理条例B.证券公司融资融券业务管理办法C.中华人民共和国公司法D.中华人民共和国证券投资基金法47.根据证券法规定，申请公司债券上市交易，( )不需要向证券交易所报送。（分数：2.00）A.申请公司债券上市的董事会决议B.公司营业执照C.公司债券使用管理方法D.公司章程48.设立期货交易所，由( )审批。（分数：2.00）A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.银监会49.关于上市

20、公司收购的方式，下面说法错误的是( )。（分数：2.00）A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 30时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购50.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为( )。（分数：2.00）A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.应当向中国证监会派出机构进

21、行注册或者经中国证监会认定D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务二、综合型选择题(总题数：50，分数：100.00)51.证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。I账户管理(包括证券账户和资金账户管理)证券委托买卖清算交割投资者教育与适当性管理（分数：2.00）A.、B.I、C.I、D.I、52.以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有( )。I编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量与他人串

22、通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓有事或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量（分数：2.00）A.I、B.、C.I、D.I、53.证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括( )。I注册资本不低于 1亿元人民币净资产不低于 1亿元人民币净资本不低于 5000万人民币净资产不低于 5000万人民币（分数：2.00）A.I、B.I、C.、D.I、54.关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是( )。I证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据

23、证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义（分数：2.00）A.I、B.、C.I、D.I、55.证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括( )。I转融资余额转融券余额转融通成交数据转融通费率（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.I、56.证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列( )行为。I接受客户的全权委托误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券（分数

24、：2.00）A.I、B.、C.I、D.、57.融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险包括( )。I政策风险市场风险系统风险违约风险（分数：2.00）A.、B.I、C.I、D.I、58.根据证券公司证券自营业务指引对自营业务资金出入的相关规定，禁止( )。I以个人名义从自营账户调出资金以公司名义从自营账户提取现金以个人名义调入资金以公司名义调入资金（分数：2.00）A.、B.I、C.I、D.I、59.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。I融资融券证券账户融资专用资金账户客户信用交易担保资金账户信用交易资金交收账户（分数：2.00）A.I、B.、C.I、D.、6

25、0.证券公司风险控制指标管理办法对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I股票证券投资基金证券衍生品固定收益类证券（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.I、61.证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项，有( )。I条件程序风险提示信息披露（分数：2.00）A.、B.、C.I、D.I、62.公司做出( )及申请破产的决定，属于证券法相关规定中列明的内幕信息。I减资合并分立增资（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.I、63.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全( )、风险控制等制度。I投资决策

26、公平交易会计核算合规管理（分数：2.00）A.I、B.、C.I、D.I、64.证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。I人员信息账户资金（分数：2.00）A.I、B.、C.I、D.I、65.关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是( )。I本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体本罪的成立要求有非法占有的目的本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的本罪的主观要件为故意（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.、66.在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是( )。I标的证券产生的现金红利一并予以

27、质押由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，随标的证券并质押标的证券产生的现金红利不予以质押由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押（分数：2.00）A.I、B.I、C.、D.、67.下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是( )。I被中国证监会暂定客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员违反法律、法规规

28、定的，依照相关法律法规规定进行行政处罚（分数：2.00）A.、B.I、C.I、D.I、68.证券投资咨询人员，不得从事下列活动( )。I证券欺诈向投资人承诺保本保收益与投资人承诺赔偿投资损失为自己买卖股票（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.、69.融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)，应当符合下列( )条件。I上市交易超过 5个交易日平均资产规模不低于 20亿元基金持有户数不少于 1000户基金持有户数不少于4000户（分数：2.00）A.I、B.、C.I、D.、70.集合计划销售结算资金是指( )。I由证券公司及其推广机构归集在客户结算账户、集合计划份额登记机构指

29、定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转集合计划份额参与、退出、现金分红等支付集合计划销售费用（分数：2.00）A.I、IVB.I、1VC.、D.I、71.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。I具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3年无重大违法违规记录公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 5年无重大违法违规记录财务顾问主办不少于 5人（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.I、72.证券公司向客户融资，可以使用( )。I自有资金客户资金账户内存放期达到规定时间的资金公司贷款所

30、得客户信用交易担保资金账户内的资金（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.I、73.根据证券法，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。I未经股东大会认可，不得公开发行新股对直接负责人员处以警告并处以 3万元以上 30万元以下的罚款对指使该行为的控股股东处以警告并处以 30万元以上 60万元以下的罚款对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改（分数：2.00）A.、B.I、C.I、D.I、74.下列关于集合资产管理业务，表述正确的是( )。I委托资产只能是货币资金形式的资产单个客户参与金额不低于 100万元人民币同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同

31、等风险集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.、75.按照上海证券交易所异常情况处理实施细则的规定，无法连续交易是指( )等情形。I交易所交易、通信系统出现 10分钟以上中断交易所行情发布系统出现 10分钟以上中断10以上会员营业部无法正常发送交易申报10以上的证券中断交易（分数：2.00）A.I、B.I、C.、D.I、76.上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后 15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括以下( )内容。I本次重组的交易背景及交易进程本次重组方案

32、的主要内容本次重组方案实施效果本次重组存在的主要问题及相应解决措施（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.、77.根据服务对象不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )证券投资咨询业务。I面向工作开展的面向特定客户的为政府公开业务操作提供建议的以同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的（分数：2.00）A.I、B.、C.、D.、78.以下证券经纪业务活动，错误的是( )。I挪用客户证券或资金向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息违背客户的委托接受客户的全权委托（分数：2.00）A.I、B.、C.I、D.I、79.证券公司从事证券

33、自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。I处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款撤销任职资格或者证券从业资格给予警告并处于 3万元以上 10万元以下的罚款（分数：2.00）A.I、B.I、C.、D.、80.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供( )服务。I协助办理开户手续代客户保管交易密码代客户下达交易指令为客户从事期货交易提供融资（分数：2.00）A.、B.I、C.I、D.、81.根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是( )。I绩效考核和激励不应仅与客户开户数

34、挂钩绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性（分数：2.00）A.I、B.I、C.、D.I、82.证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节是( )。I承揽立项尽职调查改制辅导内部审核（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.、83.根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的( )和审阅过程实行留痕管理。I方式时间内容对象（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.、

35、84.应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括( )。I证券公司证券金融公司证券登记结算机构证券交易所（分数：2.00）A.I、B.I、C.、D.I、85.根据首次公开发行股票承销业务规范，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向协会报告。I使用他人账户报价与发行人或承销商串通报价故意压低或抬高价格提供有效报价但未参与申购（分数：2.00）A.I、B.、C.I、D.I、86.保荐代表人出现以下( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。I在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查

36、工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范本人及其配偶持有发行人的股份唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（分数：2.00）A.、B.I、C.I、D.I、87.融资融券交易风险提示书中向客户提示的风险应包括( )。I政策风险市场风险系统风险违约风险（分数：2.00）A.I、B.、C.I、D.I、88.依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括( )。I股票债券权证证券投资基金（分数：2.00）A.I、B.I、1VC.I、D.I、89.下列关于基金管理人、托管人利用未公开

37、信息交易，承担民事赔偿责任和罚款、罚金说法正确的是( )。I基金管理人对基金财产的损失以其固有财产承担责任基金托管人以受托资金承担罚款、罚金依法收缴罚款、罚金和没收的违法所得，全部上缴国库依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，全部归基金财产所有（分数：2.00）A.、B.I、C.I、D.、90.证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制拄标规定基础上，根据公司资产、负债等情况确定( )等。I资产配置策略自营业务规模投资品种可承受的风险限额（分数：2.00）A.、B.I、C.、D.I、91.证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括( )

38、。I代理客户进行期货结算提供期货行情信息协助办理开户手续提供交易设施（分数：2.00）A.I、B.、C.、D.I、92.证券法规定的证券交易内幕知情人包括( )。I发行人的董事公司的实际控制人承销商从事股票发行工作的员工持有公司 3股份的股东（分数：2.00）A.、B.I、C.I、D.I、93.证券投资顾问不得通过( )等公开媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议。I广播电视网络报刊（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.、94.根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司出现下列( )情形之一，可以向上交所申请主动中止上市。I上市公司股东大会决议主动撤回其股票在上交所的交易，并决定

39、不再在交易所交易上市公司股东数量连续 20个交易日(不含公司首次公开发行股票上市之日起的 20个交易日和公司股票停牌日)每日均低于 2000人上市公司股东大会决议公司解散公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在上交所规定的期限内仍不能达到上市条件（分数：2.00）A.、B.I、C.I、D.I、95.下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有( )。I证券交易所期货交易所证券公司保险公司（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.、96.证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。I没收违法所得，并处以违法所得 1.5倍的罚款给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔

40、偿责任对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格中国证监会可以 12至 24个月暂不受理其证券承销业务有关文件（分数：2.00）A.IB.I、C.I、D.I、97.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.、98.证券

41、公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括( )。I事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序客户未同意的关联交易，证券公司不得进行投资（分数：2.00）A.I、B.I、C.I、D.I、99.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有( )的特点。I广泛性价格变动性保密性权威性（分数：2.00）A.I、B.、C.、D.I、100.上市公司重大资产重组涉及的重大资产重组报告书、( )至迟应当与召开股东大

42、会的通知同时公告。I独立财务顾问报告法律意见书重组涉及的审计报告资产评估报告或者估值报告（分数：2.00）A.、B.I、C.I、D.I、证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题汇编试卷 9答案解析(总分：200.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：50，分数：100.00)1.在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在( )个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。（分数：2.00）A.6B.3C.12 D.9解析：解析：审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实

43、前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在 12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。2.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是( )。（分数：2.00）A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照 解析：解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，

44、应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。故选D。3.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。（分数：2.00）A.1万元以上 10万元以下B.10万元以下C.5万元以上 50万元以下D.3万元以上 30万元以下 解析：解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3万元以上 30万元以下的罚款。4.公开募集基金的基金管理人同时管理 A、B 两只公开募集

45、基金，以下说法正确的是( )。（分数：2.00）A.基金管理人可以将其自身财产混同与 B基金财产进行管理B.基金管理人可以将其自身财产混同与 A基金财产进行管理C.基金管理人应当公平对待 A、B 两只基金 D.基金管理人可以将 A基金的部分财产转移至 B基金进行运作解析：解析：选项 A、B、D 均为基金管理人的禁止行为，c 选项正确。5.证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起( )个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。（分数：2.00）A.10 B.20C.15D.5解析：解析：证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究

46、报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起 10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。6.根据公司法规定，以下出资额占公司资本总额为( )的公司股东可能不是公司控股股东。（分数：2.00）A.51B.60C.40 D.50解析：解析：根据公司法第 216条规定：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额 50以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。7.依据证券业从业人员管理实施细则，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是( )。（分数：2.00）A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每 2年检查一次D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库 解析：解析：证券业协会负责建立从业人员资