证券市场基本法律法规-23及答案解析.doc

1、证券市场基本法律法规-23 及答案解析(总分：94.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：48，分数：94.00)1.发行人披露的招股意向书除不含_以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。（分数：2.00）A.发行价格B.筹资金额C.发行数量D.筹资费用2.发行人应当就_聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。（分数：2.00）A.首次公开发行股票并上市B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.股票在二级市场上进行转让D.中国证监会认定的其他情形3.公司法保护的_的合法权益。（分数：2.00）A.股东B.总经理C.债权人D.职工4.非法集资类犯罪

2、的主体包括_。（分数：2.00）A.特殊主体B.复杂主体C.自然人D.单位5.非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行_或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。（分数：2.00）A.股票B.债券C.投资基金证券D.彩票6.非公开发行股票及其股权转让采用_等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。（分数：2.00）A.网络B.公开劝诱C.说明会D.公告7.封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为_年。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.208.符合_条件的证券公司可以成为转融通借入人。（分数：2.00）A.具有融资融券业务资

3、格，且业务运作规范B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C.技术系统准备就绪D.具有财务顾问业务资格9.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括_。（分数：2.00）A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B.证券业执业证书C.申请报告D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函10.下列具有法人资格的有_。（分数：2.00）A.子公司B.分公司C.企业财务公司D.母公司11.个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其_签字。（分数：2.00）A.董事长B.

4、总经理C.经理D.主任12.个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括_。（分数：2.00）A.具备 3 年以上保荐相关业务经历B.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务13.根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户_进行审查。（分数：2.00）A.收入状况B.职业状况C.申报的姓名或者名称D.身份的真实性14.根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户

5、的_。（分数：2.00）A.证券投资经验B.财产与收入状况C.风险偏好D.身份15.根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有_。（分数：2.00）A.修改公司章程B.决定公司的经营方针和投资计划C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议16.根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中正确的是_。（分数：2.00）A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币 3000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量 25%以

6、上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件D.交易所有权决定暂停和终止股票上市17.根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的_。（分数：2.00）A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有期徒刑C.并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金D.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金18.根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有_。（分数：2.00）A

7、.数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金B.数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或没收财产C.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或没收财产D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产19.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括_。（分数：2.00）A.对合伙企业进行管理B.对证券交易活动进行管理C.对证券从业者进行行业限制D.对会员进行管理20.根据我国证券业从业人员

8、资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生_行为的，由中国证券业协会责令改正。（分数：2.00）A.弄虚作假B.徇私舞弊C.故意刁难有关当事人D.不按规定履行报告义务21.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有_。（分数：2.00）A.具有法定最低限额以上的实收货币资本B.主要负责人中 2/3 的人员有 5 年以上的证券管理工作经历C.有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策22.从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为_。（分数：2.00）A.行业的虚假陈述B.自然人的虚假陈述C.法人的

9、虚假陈述D.公司的虚假陈述23.公司的财产包括_。（分数：2.00）A.动产B.不动产C.货币组成的有形财产D.货币组成的无形财产24.公司合并的种类包括_。（分数：2.00）A.吸收合并B.新设合并C.派生合并D.创设合并25.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由_决定。（分数：2.00）A.股东会B.股东大会C.董事会D.监事会26.公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括_。（分数：2.00）A.合法经营原则B.自主经营原则C.自负盈亏原则D.实现资产保值增值的原则27.公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有_。（分数：2.00

10、）A.公司有重大违法行为B.未按照公司债券募集办法履行义务C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D.公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利28.构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括_。（分数：2.00）A.证券交易所的从业人员B.期货交易所的从业人员C.证券业协会的工作人员D.银行工作人员29.股东权利滥用的内容包括_。（分数：2.00）A.滥用的方式B.滥用的损害对象C.滥用的后果D.滥用的责任30.股份有限公司的董事会成员可以是_人。（分数：2.00）A.5B.15C.20D.2531.股份有限公司的股东大会分为_。（分数：2.00）A.年会B.季度会

11、C.月会D.临时会议32.股份有限公司发起设立的程序通常包括_。（分数：2.00）A.订立公司章程B.发起人认购股份和缴纳股款C.选任董事和监事D.申请登记注册33.下列属于证券承销协议应载明的内容有_。（分数：2.00）A.当事人的名称B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格C.包销的期限及气质日期D.违约责任34.规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括_。（分数：2.00）A.中华人民共和国证券法B.证券发行上市保荐业务管理办法C.证券公司内部控制指引D.证券投资顾问业务暂行规定35.国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展_活动。（分数：2.00）A.经营方式创新B.业务或

12、者产品创新C.组织创新D.激励约束机制创新36.国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括_。（分数：2.00）A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B.进入证券公司的营业场所检查C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料37.会员、从业人员诚信状况评估可采取_的方式。（分数：2.00）A.自评B.他评C.白评与他评相结合D.以上均正确38.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向_报告。（分数：2.00）A.高级管理人

13、员B.中国证监会C.董事会D.中国证券业协会39.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有_。（分数：2.00）A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录40.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括_。（分数：2.00）A.反洗钱义务履行及责任划分B.销售费用分配的比例和方式C.对基金持有人的持续服务责任D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式41.基金监督机构包括_

14、。（分数：2.00）A.中国证监会B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构42.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有_。（分数：2.00）A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法43.基金销售机构应当建立完善的_。（分数：2.00）A.基金份额持有人账户B.资金账户管理制度C.基金份额持有人资金的存取程序D.授权审批制度44.基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信

15、息，公示的内容包括_。（分数：2.00）A.姓名B.从业资质证明C.年龄D.所在营业网点45.监管部门对经纪业务的监管措施包括_。（分数：2.00）A.中国证监会的自律管理B.证券公司的内部控制C.证券监管机构的监管D.证券交易所的监督46.荐股软件是指具备下列_一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。（分数：2.00）A.提供具体证券投资品种选择建议B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.预测具体证券投资品种的价格走势47.金融期货的主要品种可以分为_。（分数：1.00）A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货48.

16、经办人查验证券开户申请人所提供资料的_，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。（分数：1.00）A.真实性B.有效性C.完整性D.一致性证券市场基本法律法规-23 答案解析(总分：94.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：48，分数：94.00)1.发行人披露的招股意向书除不含_以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。（分数：2.00）A.发行价格 B.筹资金额 C.发行数量D.筹资费用解析：解析 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。2.发行人应当就_聘请

17、具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。（分数：2.00）A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司发行新股、可转换公司债券 C.股票在二级市场上进行转让D.中国证监会认定的其他情形 解析：解析 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证监会认定的其他情形。3.公司法保护的_的合法权益。（分数：2.00）A.股东 B.总经理C.债权人 D.职工解析：解析 根据公司法第一条规定，为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。4

18、.非法集资类犯罪的主体包括_。（分数：2.00）A.特殊主体B.复杂主体C.自然人 D.单位 解析：解析 非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。5.非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行_或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。（分数：2.00）A.股票 B.债券 C.投资基金证券 D.彩票 解析：解析 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。6.非公开发行股票及其股权转让采用_等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构

19、成变相公开发行股票。（分数：2.00）A.网络 B.公开劝诱 C.说明会 D.公告 解析：解析 非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。7.封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为_年。（分数：2.00）A.5B.10 C.15 D.20解析：解析 封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为 10 年或 15 年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。8.符合_条件的证券公司可以成为转融通借入人。（分数：2.00）A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范 B.业

20、务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C.技术系统准备就绪 D.具有财务顾问业务资格解析：解析 符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：(1)具有融资融券业务资格，且业务运作规范。(2)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪。(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。9.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括_。（分数：2.00）A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B.证券业执业证书 C.申请报告 D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 解析：解析 个

21、人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近 3 年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。(6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(8)中国证监会要求的其他材料。10.下列具有法人资格的有_。（分数：2.00）A.子公司 B.分公司C

22、.企业财务公司D.母公司 解析：解析 根据公司法第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，用电脑高向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。11.个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其_签字。（分数：2.00）A.董事长 B.总经理 C.经理D.主任解析：解析 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。12.个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括_。（分数：2.00）

23、A.具备 3 年以上保荐相关业务经历 B.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D.未负有数额较大到期未清偿的债务 解析：解析 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备 3 年以上保荐相关业务经历。(2)最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。13.根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开

24、立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户_进行审查。（分数：2.00）A.收入状况B.职业状况C.申报的姓名或者名称 D.身份的真实性 解析：解析 证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。14.根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的_。（分数：2.00）A.证券投资经验 B.财产与收入状况 C.风险偏好 D.身份 解析：解析 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券

25、类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。15.根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有_。（分数：2.00）A.修改公司章程 B.决定公司的经营方针和投资计划 C.审议批准董事会的报告 D.对发行公司债券作出决议 解析：解析 中华人民共和国公司法规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司

26、增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议：对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程；公司章程规定的其他职权。16.根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中正确的是_。（分数：2.00）A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为 B.公司上市条件是公司股本总额为人民币 3000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上C.股份有限公司申请其股

27、票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D.交易所有权决定暂停和终止股票上市 解析：解析 B 项的正确表述为：公司上市条件是公司股本总额降低至人民币 3000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 10%以上。17.根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的_。（分数：2.00）A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有期徒刑C.并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金D.并处或者单处非法募

28、集资金金额 1%以上 5%以下罚金 解析：解析 中华人民共和国刑法第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。18.根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有_。（分数：2.00）A.数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金 B.数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或

29、没收财产 C.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或没收财产 D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产 解析：解析 集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为。非法集资并不必然构成犯罪，这里有一个违法与犯罪的界限；另外在构成犯罪的时候，还有构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的问题。其处罚规定为 A、B、C、D 项所描述的内容。19.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括_。（分数：2.00）A.对合伙企业进行管理 B.对证券交易活动进行管理C.对证券从

30、业者进行行业限制 D.对会员进行管理解析：解析 证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。20.根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生_行为的，由中国证券业协会责令改正。（分数：2.00）A.弄虚作假 B.徇私舞弊 C.故意刁难有关当事人 D.不按规定履行报告义务 解析：解析 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。21.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有_。（分数：2.00）A.具有法定最低限额以上的实收货币

31、资本 B.主要负责人中 2/3 的人员有 5 年以上的证券管理工作经历C.有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上 D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策 解析：解析 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本；主要负责人中 2/3 的人员有 3 年以上的证券管理工作经历，或者有 5 年以上的金融管理工作经验；有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上；全部从业人员在以往3 年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分；没有违反国家有关证

32、券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评；承销机构及其主要负责人在前 3 年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。22.从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为_。（分数：2.00）A.行业的虚假陈述B.自然人的虚假陈述 C.法人的虚假陈述 D.公司的虚假陈述解析：解析 虚假陈述的行为从行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述等。23.公司的财产包括_。（分数：2.00）A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 解析：解析 公司的财产一般被称为公司资产，包括动产、不动产，货币组成的有形财产、无形财产。24.公

33、司合并的种类包括_。（分数：2.00）A.吸收合并 B.新设合并 C.派生合并D.创设合并 解析：解析 公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。25.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由_决定。（分数：2.00）A.股东会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会解析：解析 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。26.公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括_。（分数：2.00）A.合法经营原则 B.自主经营原则 C.自负盈亏原则 D.实现资产保值增值的原则 解析：解析

34、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。27.公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有_。（分数：2.00）A.公司有重大违法行为 B.未按照公司债券募集办法履行义务 C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 D.公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利解析：解析 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为。(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

35、。(3)公司债券所募集资金不按照核准的用途使用。(4)未按照公司债券募集办法履行义务。(5)公司最近 2 年连续亏损。28.构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括_。（分数：2.00）A.证券交易所的从业人员 B.期货交易所的从业人员 C.证券业协会的工作人员 D.银行工作人员解析：解析 题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。29.股东权利滥用的内容包括_。（分数：2.00）A.滥用的方式 B.滥用的损害对象 C.滥用的后果 D.滥用的责任 解析：解析 股东权利滥用的内

36、容包括：(1)滥用的方式滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任；滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，导致对公司人格否定的，由该股东对债权人承担无限连带责任。30.股份有限公司的董事会成员可以是_人。（分数：2.00）A.5 B.15 C.20D.25解析：解析 股份有限公司的董事会成员为 5 人至 19 人。31.股份有限公司的股东大会分为_。（分数：2.00）A.年会 B.季度

37、会C.月会D.临时会议 解析：解析 股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。32.股份有限公司发起设立的程序通常包括_。（分数：2.00）A.订立公司章程 B.发起人认购股份和缴纳股款 C.选任董事和监事 D.申请登记注册 解析：解析 股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。33.下列属于证券承销协议应载明的内容有_。（分数：2.00）A.当事人的名称 B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格 C.包销的期限及气质日期 D.违约责任 解析：解析 参考证券法第三十条的规定。34.规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括_。

38、（分数：2.00）A.中华人民共和国证券法 B.证券发行上市保荐业务管理办法 C.证券公司内部控制指引 D.证券投资顾问业务暂行规定 解析：解析 规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律。题中四个选项都正确。35.国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展_活动。（分数：2.00）A.经营方式创新 B.业务或者产品创新 C.组织创新 D.激励约束机制创新 解析：解析 证券公司监督管理条例第四条规定，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新

39、、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。36.国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括_。（分数：2.00）A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B.进入证券公司的营业场所检查 C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 解析：解析 国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对

40、有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。37.会员、从业人员诚信状况评估可采取_的方式。（分数：2.00）A.自评 B.他评 C.白评与他评相结合 D.以上均正确 解析：解析 会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。38.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向_报告。（分数：2.00）A.高级管理人员 B.中国证监会C.董事会 D.中国证

41、券业协会解析：解析 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。39.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有_。（分数：2.00）A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录解析：解析 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖

42、信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。40.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括_。（分数：2.00）A.反洗钱义务履行及责任划分 B.销售费用分配的比例和方式 C.对基金持有人的持续服务责任 D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式 解析：解析 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销

43、售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：(1)销售费用分配的比例和方式。(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。(3)对基金持有人的持续服务责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。41.基金监督机构包括_。（分数：2.00）A.中国证监会B.商业银行 C.证券公司 D.证券投资咨询机构 解析：解析 基金监督机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。42.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有_。（分数：2.00

44、）A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 解析：解析 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。43.基金销售机构应当建立完善的_。（分数：2.00）A.基金份额持有人账户 B.资金账户管理制

45、度 C.基金份额持有人资金的存取程序 D.授权审批制度 解析：解析 基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。44.基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括_。（分数：2.00）A.姓名 B.从业资质证明 C.年龄D.所在营业网点 解析：解析 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。45.监管部门对经纪业务的监管措施包括_。（分数：2.00）A.中国证监

46、会的自律管理B.证券公司的内部控制 C.证券监管机构的监管 D.证券交易所的监督 解析：解析 监管部门对经纪业务的监管措施包括：(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。46.荐股软件是指具备下列_一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。（分数：2.00）A.提供具体证券投资品种选择建议 B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D.预测具体证券投资品种的价格走势 解析：解析 荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提

47、供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。47.金融期货的主要品种可以分为_。（分数：1.00）A.股指期货 B.金属期货C.利率期货 D.外汇期货 解析：解析 商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。48.经办人查验证券开户申请人所提供资料的_，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。（分数：1.00）A.真实性 B.有效性 C.完整性 D.一致性 解析：解析 经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。