证券市场基本法律法规-24及答案解析.doc

1、证券市场基本法律法规-24 及答案解析(总分：94.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：48，分数：94.00)1.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营_。（分数：2.00）A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券资产管理业务2.经纪业务的禁止行为包括_。（分数：2.00）A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C.不得侵占、损害客户的合法权益D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托3.经中国证监

2、会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有_。（分数：2.00）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务4.境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有_。（分数：2.00）A.本人有效身份证明文件及复印件B.单位介绍信或街道证明C.客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D.住址证明5.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有_。（分数：2.00）A.继承公证书B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复印件D.证券账户卡原件及复印件6.开放式基金与

3、封闭式基金的主要区别有_。（分数：2.00）A.存续期限不同B.规模可变性不同C.可赎回性不同D.市场主体不同7.开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的_。（分数：2.00）A.有效性B.合法性C.及时性D.真实性8.开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括_。（分数：2.00）A.选择指定商业银行B.客户变更指定商业银行C.客户变更银行账户D.客户撤销资金账户9.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有_。（分数：2.00）A.合法合规原则B.集中管理原则C.独立运行原则D.岗位分离原则10.开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的_。（分数：2.00

4、）A.融资融券业务管理制度B.决策与授权体系C.评估与控制体系D.操作流程和风险识别11.可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括_。（分数：2.00）A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的12.可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括_。（分数：2.0

5、0）A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的B.配合查处违法行为有立功表现的C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的13.客户可以通过_向期货公司下达交易指令。（分数：2.00）A.电话B.书面C.互联网D.QQ14.客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向_投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。（分数：2.00）A.证券公司B.公安机关C.证券业自律组织D.国务院证券监督管理机构15.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须_。（分数：2.0

6、0）A.仔细核对客户身份B.请客户出示公证书C.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D.请客户出示委托书16.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立_。（分数：2.00）A.实名信用资金台账B.信用证券账户C.信用资金账户D.客户信用交易担保资金账户17.客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括_。（分数：2.00）A.融资融券业务申请表B.有效身份证明文件C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D.融资融券担保人证明18.上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有_。（分数：2.00）A.

7、发行人B.上市公司的董事C.能够证明自己没有过错的财务负责人D.有过错的实际控制人19.募集设立又被称为_。（分数：2.00）A.同时设立B.单纯设立C.渐次设立D.复杂设立20.期货监督管理的基本内容包括_。（分数：2.00）A.简政放权，取消部分审批B.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间C.适应多元化需要，调整业务规则D.强化期货公司的信息披露义务21.期货交易的基本特征包括_。（分数：2.00）A.合约标准化B.场所同定化C.结算统一化D.商品特殊化22.期货交易所的会员管理包括_。（分数：2.00）A.会员资格B.会员的变更C.会员登记D.会员关系23.期货交易所的职责包

8、括_。（分数：2.00）A.提供期货交易的场所、设施和服务B.设计期货合约、安排期货合约上市C.组织、监督期货交易、结算和交割D.制定和执行风险管理制度24.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括_。（分数：2.00）A.成交量与成交价B.开盘价与收盘价C.持仓量与持有期D.最高价与最低价25.期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是_。（分数：2.00）A.黄金B.原油C.农产品D.金融工具26.欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括_。（分数：2.00）A.客体要件B.客观要件C.主体要件D.主观要件27.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是_。（分数：

9、2.00）A.单一客体B.复杂客体C.国家对证券市场的管理制度D.投资者的合法权益28.融资融券业务的特点包括_。（分数：2.00）A.多层次证券市场的基础B.发挥价格稳定器的作用C.刺激 A 股市场活跃D.融资融券业务给投资者带来机遇29.融资融券业务合同中载明的事项包括_。（分数：2.00）A.融资融券的额度B.保证金比例C.担保债权范围D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理30.融资融券业务客户的选择标准包括_。（分数：2.00）A.工作状况B.账户状态C.信誉状况D.关联关系31.商品期货中的主要品种可以分为_。（分数：2.00）A.农产品期货B.金属期货C.能源期货D.外汇期货32

10、.上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有_。（分数：2.00）A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易33.上市公司存在下列_情形之一的，不得公开发行证券。（分数：2.00）A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B.上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近 6 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

11、或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查34.上市公司董事会秘书的职责包括_。（分数：2.00）A.负责公司股东大会的筹备和文件保管B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管C.负责公司股权管理D.办理信息披露事务等事宜35.上市公司及其_或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。（分数：2.00）A.高级管理人员B.实际控制人C.董事D.控股股东36.上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会

12、可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取_等监管措施。（分数：2.00）A.监管谈话B.出具警示函C.责令改正D.责令定期报告37.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送_。（分数：2.00）A.公司营业执照B.公司章程C.发起人协议D.代收股款银行的名称及地址38.设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有_。（分数：2.00）A.其生产经营符合国家产业政策B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的 35%C.发起人在近 3 年内没有重大违法行为D.具有持续盈利能力

13、，财务状况良好39.设立基金管理公司，应当具备的条件有_。（分数：2.00）A.有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程B.注册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度40.设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括_。（分数：2.00）A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C.部分股东或者发起人指定代表的证明D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件4

14、1.涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括_。（分数：2.00）A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国刑法D.中华人民共和国劳动合同法42.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有_。（分数：2.00）A.具有完全民事行为能力B.具有中华人民共和国国籍C.具有大学专科以上学历(教育部认可的)D.未受过刑事处罚43.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有_。（分数：2.00）A.执业注册申请表B.身份证复印件C.学历证书复印件D.具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明44.申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投

15、资咨询业务具体类别选择注册登记为_。（分数：2.00）A.证券投资师B.证券投资顾问C.证券分析师D.证券分析顾问45.申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括_。（分数：2.00）A.依法设立的验资机构出具的验资证明B.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D.公司法定代表人签署的设立登记申请书46.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有_。（分数：2.00）A.已取得证券从业资格B.具有 2 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C.具备良好的诚

16、信记录及职业操守D.最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚47.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括_。（分数：1.00）A.中国证监会统一印制的申请表B.企业法人营业执照C.公司章程D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度48.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括_。（分数：1.00）A.有 100 万元人民币以上的注册资本B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C.有健全的内部管理制度D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施证券市场基本法律法规-24 答案解析(总分：94

17、.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：48，分数：94.00)1.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营_。（分数：2.00）A.证券经纪业务 B.证券投资咨询业务 C.证券承销与保荐业务 D.证券资产管理业务 解析：解析 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。2.经纪业务的禁止行为包括_。（分数：2.00）A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证

18、券借与他人或者作为担保物 C.不得侵占、损害客户的合法权益 D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托 解析：解析 经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的

19、营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。3.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有_。（分数：2.00）A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 解析：解析 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一

20、客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。4.境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有_。（分数：2.00）A.本人有效身份证明文件及复印件 B.单位介绍信或街道证明C.客户本人填写的自然人证券账户注册申请表 D.住址证明解析：解析 境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。5.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有_。（分数：2.00）A.继承公证书 B.证明被继

21、承人死亡的有效法律文件及复印件 C.继承人身份证原件及复印件 D.证券账户卡原件及复印件 解析：解析 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。6.开放式基金与封闭式基金的主要区别有_。（分数：2.00）A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同解析：解析 开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)

22、存续期限不同。(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。7.开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的_。（分数：2.00）A.有效性 B.合法性C.及时性D.真实性 解析：解析 开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。8.开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括_。（分数：2.00）A.选择指定商业银行 B.客户变更指定商业银行 C.客户变更银行账户 D.客户撤销资金账户 解析：解析 开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开

23、通三方存管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。(3)客户变更银行账户。(4)客户撤销资金账户。9.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有_。（分数：2.00）A.合法合规原则 B.集中管理原则 C.独立运行原则 D.岗位分离原则 解析：解析 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。10.开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的_。（分数：2.00）A.融资融券业务管理制度 B.决策与授权体系 C.评估与控制体系 D.操作流程和风险识别 解析：解析 开展融资融券

24、业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。11.可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括_。（分数：2.00）A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的 解析：解析 有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市

25、场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。12.可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括_。（分数：2.00）A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D.其他

26、可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的 解析：解析 有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功表现的。(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。13.客户可以通过_向期货公司下达交易指令。（分数：2.00）A.电话 B.书面 C.互联网 D.QQ解析：解析 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。14.客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向_投诉，证券公

27、司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。（分数：2.00）A.证券公司 B.公安机关C.证券业自律组织D.国务院证券监督管理机构 解析：解析 客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。15.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须_。（分数：2.00）A.仔细核对客户身份 B.请客户出示公证书C.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D.请客户出示委托书解析：解析 客户

28、如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致。核对无误后方可加盖业务用章。16.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立_。（分数：2.00）A.实名信用资金台账 B.信用证券账户 C.信用资金账户D.客户信用交易担保资金账户解析：解析 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立信用资金账户。17.客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括_。（分数：2.00）A.融资融券业务申请表 B.有效身份证明文件 C.已在营业部开立的普通资

29、金账户和证券账户 D.融资融券担保人证明解析：解析 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。18.上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有_。（分数：2.00）A.发行人 B.上市公司的董事 C.能够证明自己没有过错的财务负责人D.有过错的实际控制人 解析：解析 参考证券法第六十九条规定。19.募集设立又被称为_。（分数：2.00）A.同时设立B.单纯设

30、立C.渐次设立 D.复杂设立 解析：解析 发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等，募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”。20.期货监督管理的基本内容包括_。（分数：2.00）A.简政放权，取消部分审批 B.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 C.适应多元化需要，调整业务规则 D.强化期货公司的信息披露义务 解析：解析 期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批；降低准入门槛，优化股东条件；完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间；适应多元化需要，调整业务规则；明确对外开放，设立境外公司的规则，完善监管制度，着力维护投资者合法权益；鼓励期货公司创新，满足多

31、元化需要；强化期货公司的信息披露义务；强化对期货公司的监管要求和法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。21.期货交易的基本特征包括_。（分数：2.00）A.合约标准化 B.场所同定化 C.结算统一化 D.商品特殊化 解析：解析 期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。22.期货交易所的会员管理包括_。（分数：2.00）A.会员资格 B.会员的变更 C.会员登记D.会员关系解析：解析 期货交易所的会员管理包括会员资格、会员的变更、监督管理、附则。23.期货交易所的职责包括_。（分数：2.00）A.提供期货交易的场所、设施和服务

32、 B.设计期货合约、安排期货合约上市 C.组织、监督期货交易、结算和交割 D.制定和执行风险管理制度 解析：解析 期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。24.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括_。（分数：2.00）A.成交量与成交价 B.开盘价与收盘价 C.持仓量与持有期D.最高价与最低价 解析：解析 期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证

33、即时行情的真实、准确。25.期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是_。（分数：2.00）A.黄金 B.原油 C.农产品 D.金融工具 解析：解析 期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具。26.欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括_。（分数：2.00）A.客体要件 B.客观要件 C.主体要件 D.主观要件 解析：解析 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件四个方面。27.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是_。（分数：2.00）A.单一客体B.复杂客体 C.国

34、家对证券市场的管理制度 D.投资者的合法权益 解析：解析 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。28.融资融券业务的特点包括_。（分数：2.00）A.多层次证券市场的基础 B.发挥价格稳定器的作用 C.刺激 A 股市场活跃 D.融资融券业务给投资者带来机遇解析：解析 融资融券业务的特点包括：(1)发挥价格稳定器的作用。(2)刺激 A 股市场活跃。(3)多层次证券市场的基础。29.融资融券业务合同中载明的事项包括_。（分数：2.00）A.融资融券的额度 B.保证金比例 C.担保债权范围 D.融资买入证券和融券卖出证券的权

35、益处理 解析：解析 融资融券业务合同中载明的事项包括：融资融券的额度、期限，利率(费率)、利息(费用)的计算方式；保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；其他有关事项。30.融资融券业务客户的选择标准包括_。（分数：2.00）A.工作状况B.账户状态 C.信誉状况 D.关联关系 解析：解析 融资融券业务客户的选择标准包括：(1)从事证券交易时间。(2)账户状态。(3)信誉状况。(4)资产状况。(5)投资风格及业绩。(6)关联关系。31.

36、商品期货中的主要品种可以分为_。（分数：2.00）A.农产品期货 B.金属期货 C.能源期货 D.外汇期货解析：解析 商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。32.上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有_。（分数：2.00）A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易解析：解析 财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交

37、易、市场操纵和证券欺诈等事项。33.上市公司存在下列_情形之一的，不得公开发行证券。（分数：2.00）A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B.上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责 C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近 6 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 解析：解析 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。(3)上市公司 12 个

38、月内受到过证券交易所的公开谴责。(4)上市公司及其控股股东或实际控制人 12 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。34.上市公司董事会秘书的职责包括_。（分数：2.00）A.负责公司股东大会的筹备和文件保管 B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C.负责公司股权管理 D.办理信息披露事务等事宜 解析：解析 董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管；二是负责公司股

39、权管理(包括股东资料管理等)；三是办理信息披露事务等事宜。35.上市公司及其_或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。（分数：2.00）A.高级管理人员 B.实际控制人 C.董事 D.控股股东 解析：解析 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。36.上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金

40、额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取_等监管措施。（分数：2.00）A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令改正D.责令定期报告 解析：解析 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。37.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向

41、国务院证券监督管理机构报送_。（分数：2.00）A.公司营业执照B.公司章程 C.发起人协议 D.代收股款银行的名称及地址 解析：解析 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照中华人民共和国证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批

42、准的，还应当提交相应的批准文件。38.设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有_。（分数：2.00）A.其生产经营符合国家产业政策 B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的 35% C.发起人在近 3 年内没有重大违法行为 D.具有持续盈利能力，财务状况良好解析：解析 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%。(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币 3000 万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不

43、少于公司拟发行股本总额的 25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的 10%；公司拟发行的股本总额超过人民币 4 亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行股本总额的 15%。(6)发起人在近 3 年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。39.设立基金管理公司，应当具备的条件有_。（分数：2.00）A.有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程 B.注册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.取得基金从业资格的人员达到法定人数 D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 解

44、析：解析 根据中华人民共和国证券投资基金法和证券投资基金管理公司管理办法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程。(2)注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

45、。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。40.设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括_。（分数：2.00）A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C.部分股东或者发起人指定代表的证明D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件 解析：解析 设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定

46、代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。41.涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括_。（分数：2.00）A.中华人民共和国公司法 B.中华人民共和国证券法 C.中华人民共和国刑法 D.中华人民共和国劳动合同法解析：解析 中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法中华人民共和国刑法对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。42.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有_。（分数：2.00）A.具有完全民事行为能力 B.具有中华人民共和国国籍 C.具有大学专科以上学历(教育部认可的)D.未受过刑事处罚 解析：解析 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1

47、)取得证券从业资格。(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务两年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。43.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有_。（分数：2.00）A.执业注册申请表 B.身份证复印件 C.学历证书复印件 D.具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明解析：解析 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表；身份证复印件；学历证书复印件；具有 2 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。44.申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为_