证券市场基本法律法规-25及答案解析.doc

1、证券市场基本法律法规-25 及答案解析(总分：94.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：48，分数：94.00)1.设立证券公司，应当具备_规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（分数：2.00）A.中华人民共和国公司法B.中户人民共和国证券法C.证券公司监督管理机构D.中华人民共和国刑法2.收购要约的期限可以是_日。（分数：2.00）A.20B.35C.50D.653.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括_。（分数：2.00）A.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C.在发行结

2、果公告中披露获配机构投资者名称D.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序4.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括_。（分数：2.00）A.诚实守信B.勤勉尽责C.独立客观D.专业审慎5.投资主办人有_情形的，不予通过年检。（分数：2.00）A.不符合一般证券业从业人员有关规定B.被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年C.被中国证券业协会采取纪律处分未满 2 年D.3 年内没有管理客户委托资产6.为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有_。（分数：2.00）A.电话

3、查询B.网上查询C.书面查询D.在营业场所公示7.为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会发布证券研究报告暂行规定作出的规定有_。（分数：2.00）A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、

4、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D.要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制8.为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全_。（分数：2.00）A.保证金制度B.每日结算制度C.涨跌停板制度D.风险准备金制度9.违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款的情形有_。（分数：2.00）A.证券公司未按照规定编制并向客户送交

5、对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告10.违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是_。（分数：2.00）A.责令改正B.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以

6、上 30 万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款11.证券业协会根据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的_，应当报中国证监会批准。（分数：2.00）A.证券业从业资格考试办法B.考试大纲C.执业证书管理办法D.执业行为准则12.违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括_。（分数：2.00）A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.主动上交个人财产13.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有_。（分数

7、：2.00）A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.处以 1 万元以上 30 万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告14.我国现行的证券市场法律主要有_。（分数：2.00）A.关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B.中华人民共和同证券法C.中华人民共和同证券投资基金法D.证券发行上市保荐制度暂行办法15.下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是_。（分数：2.00）A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、

8、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私16.下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有_。（分数：2.00）A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B.动用募集资金投资亏损的处罚C.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚17.下列关于背信运用受托财

9、产罪的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B.犯罪主体是特殊主体C.主观方面一般是为了获取合法利润D.客观方面表现为金融机构违背受托义务18.下列父于财务顾问持续督导的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务19.下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有_。（分数：

10、2.00）A.分公司和子公司都不具有法人资格B.分公司和子公司都具有法人资格C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D.子公司能够依法独立承担民事责任20.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效21.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B.发起设立既适用

11、于有限责任公司，也适用于股份有限公司C.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司22.下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.股东以自身财产对公司债务承担责任B.公司以全部财产对公司债务承担责任C.股东以认购股份对公司债务承担责任D.公司以未分配利润对公司债务承担责任23.下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行

12、申报，由交易系统予以确认C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报24.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.私募基金是通过非公开方式募集基金B.公募基金面向不确定的广大的公众C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者D.私募基金对信息披露有非常严格的要求25.下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B.防范公司与客户之间的利益冲突C.切实履行反洗钱

13、义务D.防止出现损害客户合法权益的行为26.下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的B.证券交易成交额累计在 30 万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的27.下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有_。（分数：2.00）A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.本罪的主体主要是单位C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪在主观上只能依故

14、意构成，过失不构成本罪28.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万

15、元以下的罚款29.下列关于询价制度的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价30.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.该罪是一种故意的行为B.该罪所侵害的客体是简单客体C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D.过失不能构成该罪31.下列关于诱骗投资者买

16、卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.侵害的客体是复杂客体B.在客观方面表现为故意提供虚假信息C.主体为一般主体D.在主观方面必须出于无意32.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪33.下列关于证券、剃货投资咨询业务界定的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B.接受投资人或者客

17、户委托，提供证券、期货投资咨询职务C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D.中国证券业协会认定的其他形式34.下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C.中国证监会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理D.中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场

18、业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理35.下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职36.下列关于证券公司客户资产的存管、

19、托管制度的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理37.下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B.控股股东、实

20、际控制人应当维护证券公司资产完整C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立38.下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划39.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.

21、即证券公司代理客户买卖证券业务B.证券公司向客户垫付资金C.不承担客户的价格风险D.分享客户买卖证券的差价40.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制41.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C.证券经纪

22、商有义务为客户保密D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务42.下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则43.下列关于证券市场法律的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法B.现行的证券市场

23、法律包括中华人民共和国证券投资基金法C.现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例D.现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法44.下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C.根据中华人民共和国证券法，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴45.隐匿或者故意销毁依法应保存的_，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二

24、万元以上二十万元以下罚金。（分数：2.00）A.会计凭证B.财务报表C.会计账薄D.财务会计报表46.下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是_。（分数：2.00）A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B.证券公司的控股股东C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D.证券公司的董事47.下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有_。（分数：1.00）A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务

25、管理的人员48.下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有_。（分数：1.00）A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预证券市场基本法律法规-25 答案解析(总分：94.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：48，分数：94.00)1.设立证券公司，应当具备_规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（分数：2.00）A.中华人民共和国公司法 B.中户人民共和国证券法 C.证券公司监督管理机构 D.中华人

26、民共和国刑法解析：解析 参考证券监督管理条例第八条规定。2.收购要约的期限可以是_日。（分数：2.00）A.20B.35 C.50 D.65解析：解析 收购要约的期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日。3.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括_。（分数：2.00）A.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 D.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序 解析：解析 题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息

27、。4.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括_。（分数：2.00）A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.独立客观 D.专业审慎 解析：解析 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。5.投资主办人有_情形的，不予通过年检。（分数：2.00）A.不符合一般证券业从业人员有关规定 B.被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年 C.被中国证券业协会采取纪律处分未满 2 年 D.3 年内没有管理客户委托资产解析：解析 投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券业从业人员有

28、关规定。(2)2 年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满 2 年。(5)其他情形。6.为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有_。（分数：2.00）A.电话查询B.网上查询 C.书面查询 D.在营业场所公示 解析：解析 证券公司应当提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。7.为了防范发

29、布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会发布证券研究报告暂行规定作出的规定有_。（分数：2.00）A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响 C.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D.要求从事研

30、究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制 解析：解析 为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会发布证券研究报告暂行规定作出以下规定：(1)明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响。(2)强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。(3)明确证券分析师因公司

31、业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告。(4)要求从事研究报告业务。同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构。按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。8.为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全_。（分数：2.00）A.保证金制度 B.每日结算制度 C.涨跌停板制度 D.风险准备金制度 解析：解析 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期

32、货交易所应建立健全保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。9.违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款的情形有_。（分数：2.00）A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的

33、资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 解析：解析 违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。其情形包括：(1)未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助

34、、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。(3)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(4)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。(5)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。10.违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是_。（分数：2.00）A.责令改正 B.没收违法所得，并处以违法所得 1

35、 倍以上 5 倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款 解析：解析 违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。11.证券业协会根据证券业从业人员资格管理办

36、法及中国证监会有关规定制定的_，应当报中国证监会批准。（分数：2.00）A.证券业从业资格考试办法 B.考试大纲 C.执业证书管理办法 D.执业行为准则 解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第十八条规定，证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。12.违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括_。（分数：2.00）A.未直接参与信息披露违法行为 B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫参与信息披露违法行为 D.主动上交个人财产解析：解析 违规披露、不披露重要信息，可以

37、认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或音向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。13.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有_。（分数：2.00）A.责令停止发行 B.退还所募资金并加算银行同期存款利息 C.处以 1 万元以上 30 万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 解析

38、：解析 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司。由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负贡的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。14.我国现行的证券市场法律主要有_。（分数：2.00）A.关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B.中华人民共和同证券法 C.中华人民共和同证券投资基金法 D.证券发行上市保荐制度暂行办法解析：解析 我国现行的证券市场法律主要包括

39、中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等。此外，中华人民共和国物权法中华人民共和国反洗钱法中华人民共和国企业破产法等法律也与资本市场有着密切的联系。15.下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是_。（分数：2.00）A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得

40、相应的从业资格 D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私 解析：解析 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务。充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。16.下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有_。（分数：2.00）A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 B.动用募集资金投资亏损的处罚C.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人

41、大会的处罚 D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚 解析：解析 除 A、C、D 三项外，中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容还包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任。(2)违法动用募集资金的处罚。(3)擅自募集基金的处罚。(4)擅自设立基金管理公司的处罚。(5)基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚。(6)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。(7)基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的

42、处罚。17.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B.犯罪主体是特殊主体 C.主观方面一般是为了获取合法利润D.客观方面表现为金融机构违背受托义务 解析：解析 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C 项错误。18.下列父于财务顾问持续督导的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作 B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 D.督促并购重组当事人按照相关程序规范

43、实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务 解析：解析 除了 A、B、C、D 四项外，财务顾问的持续督导还包括：(1)结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标；其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。(2)中国证监会要求的其他事项。19.下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.分公司和子公司都不具有法人资格B.分公司和子公司都具有法人资格C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D.子公司能够依法独立承担民事责任 解析：解析 分公司和子公司的法律地

44、位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。20.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 解析：解析 为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，中华人民共和国公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，

45、必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。21.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C.募集设立只适用于股份有限公司，不适

46、用于有限责任公司 D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司解析：解析 有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。22.下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.股东以自身财产对公司债务承担责任B.公司以全部财产对公司债务承担责任 C.股东以认购股份对公司债务承担责任 D.公司以未分配利润对公司债务承担责任解析：解析 中华人民共和国公司法第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担

47、责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。23.下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报 解析：解析 B 项说法错误，证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由

48、交易系统予以确认。C 项说法错误，应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务”。24.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.私募基金是通过非公开方式募集基金 B.公募基金面向不确定的广大的公众 C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D.私募基金对信息披露有非常严格的要求解析：解析 一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露；而私募基金的要求则低得多。25.下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B.防范公司与客户