证券市场基本法律法规-27及答案解析.doc

1、证券市场基本法律法规-27 及答案解析(总分：94.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：48，分数：94.00)1.效力期限内的诚信信息根据性质可以分为_。（分数：2.00）A.公开信息B.封闭信息C.半公开信息D.有限公开信息2.信息公开的内容包括_。（分数：2.00）A.上市公告书B.中期报告C.年度报告D.临时报告3.信息披露违法责任人员的责任大小，可以从_考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。（分数：2.00）A.知情程度和态度B.职务、具体职责及履行职责情况C.专业背景D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用4.

2、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括_。（分数：2.00）A.责令改正B.罚款C.撤销公司登记D.吊销营业执照5.虚假陈述和信息误导的行为人主要包括_。（分数：2.00）A.国家工作人员B.证券交易所从业人员C.证券业协会工作人员D.新闻传播媒介从业人员6.一般而言，商品是否能进行期货交易取决于_。（分数：2.00）A.价格是否波动频繁B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C.商品能否耐贮藏并运输D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分7.以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为_。（分数：2.00）A.共益权B.自益权C.单独股东权D.少数股东权8.有权对存放在本

3、机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有_。（分数：2.00）A.指定商业银行B.证券登记结算机构C.资产托管机构D.证券交易所9.有下列_情形的人员，不得注册为投资主办人。（分数：2.00）A.被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年B.未通过证券从业人员年检C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D.已取得证券从业资格10.有限责任公司的监事会行使的职权包括_。（分数：2.00）A.检查公司财务B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C.对发行公司债券作出决议D.向股东会会议提出提案11.有限

4、责任公司董事会行使的职权包括_。（分数：2.00）A.执行股东会的决议B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案C.决定公司的经营计划和投资方案D.修改公司章程12.在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有_。（分数：2.00）A.规范运作B.审慎工作C.信守承诺D.信息披露13.在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的_。（分数：2.00）A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.与客户分享投资收益、分担投资损失D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金14.在股票直接

5、投资业务中，直投子公司可以开展的业务有_。（分数：2.00）A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B.使刚借米资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D.经中国证监会认可开展的其他业务15.在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括_。（分数：2.00）A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C.分析师可以参与投

6、行项目投标等招揽活动D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门16.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的_等基本情况，客户应当如实提供相关信息。（分数：2.00）A.风险承受能力B.资产与收入状况C.投资偏好D.身体状况17.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将_在营业场所的显著位置予以公示。（分数：2.00）A.收费相关法规B.客户相关资料C.收费项目D.收费标准18.下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有_。（分数：2.00）A.被实行特别处理和被暂停上市的 A 股B.基金C.债券D.央行票据19.在信息披露行为中，不得单独作为不

7、予处罚情形认定的有_。（分数：2.00）A.受他人胁迫参与信息披露违法行为B.不直接从事经营管理C.配合证券监管机构调查且有立功表现D.任职时间短、不了解情况20.在证券自营业务中，不得_。（分数：2.00）A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B.以他人名义开立自营账户C.使用非自营席位从事证券自营业务D.超比例持仓或操纵市场21.期货交易所不能从事的业务有_。（分数：2.00）A.信托投资B.股票投资C.国债投资D.自用不动产投资22.证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的_。（分数：2.00）A.上市公司价值分析报告B.行业研究报告C.投资策略报告D.投资风险报告23.

8、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括_。（分数：2.00）A.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票B.基金C.债券D.央行票据24.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当_地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。（分数：2.00）A.准确B.客观C.完整D.公平25.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的_的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。（分数：2.00）A.谨慎B.诚实C.勤勉尽责D.稳健26.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目

9、或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括_。（分数：2.00）A.项目负责人B.合作内容C.起止时间D.版面安排或者节目时间段27.证券、期货投资咨询业务的界定包括_。（分数：2.00）A.通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D.中国证券业协会认定的其他形式28.证券承销的方式有_。（分数：2.00）A.代销B.包销C.助销D.直销29.证券公司、证券投资咨询机构

10、和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有_。（分数：2.00）A.最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近 24 个月被诫勉谈话的D.最近 24 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查30.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括_。（分数：2.00）A.申请报告B.营业执照复印件和公司章程C.营业执照原件D.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告31.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券

11、投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取_的监管措施。（分数：2.00）A.出示警示函B.责令清理违规业务C.监督谈话D.责令改正32.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括_。（分数：2.00）A.向投资人承诺证券、期货投资收益B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D.代理投资人从事证券、期货买卖33.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有_。（分数：2.00）A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投

12、资人承诺证券、期货投资收益C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失34.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立_。（分数：2.00）A.证券账户B.证券交易账户C.资金账户D.资金交易账户35.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括_。（分数：2.00）A.自营业务账户B.风险限额C.资产配置D.席位情况36.证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于_。（分数：2.00）A.抵押融资B.资金拆借C.对外担保D.可能承担无限责任的投资37.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立_。（分数

13、：2.00）A.定向资产管理计划B.限定性集合资产管理计划C.集合资产管理计划D.非限定性集合资产管理计划38.证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在_方面严格分离。（分数：2.00）A.人员B.账户C.信息D.资金39.证券公司参与区域性市场，应_。（分数：2.00）A.合理确定参与的数量和地域B.制订开展区域性市场业务方案C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D.制订接受监管的方案40.证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循_原则，并做好风险控制工作

14、。（分数：2.00）A.公开B.平等C.自愿D.诚实信用41.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括_。（分数：2.00）A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B.相关业务技术系统建设情况说明C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D.公司财务状况的报告及相关材料42.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有_。（分数：2.00）A.责令停止承销或者代理买卖B.没收违法所得C.处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款D.没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款43.证券公司承销证券

15、，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明_。（分数：2.00）A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.违约责任44.证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有_。（分数：2.00）A.管理制度B.内部隔离制度C.尽职调查制度D.询问制度45.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括_。（分数：2.00）A.介绍业务的范围B.介绍业务对接规则C.执行期货保证金扣缴制度的措施D.客户投诉的接待处理方式46.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列_行为。（分数：2.00）A.以欺诈手段或者其

16、他不正当方式误导、诱导客户B.挪用客户资产C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D.操纵市场47.证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有_。（分数：1.00）A.公平B.公开C.公正D.自愿48.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得_。（分数：1.00）A.提供虚假、误导性信息B.采取正当竞争手段开展业务C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动证券市场基本法律法规-27 答案解析(总分：94.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：48，分数：94.00)1.效力期限内的诚信信息根据

17、性质可以分为_。（分数：2.00）A.公开信息 B.封闭信息C.半公开信息D.有限公开信息 解析：解析 效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。2.信息公开的内容包括_。（分数：2.00）A.上市公告书 B.中期报告 C.年度报告 D.临时报告 解析：解析 信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。3.信息披露违法责任人员的责任大小，可以从_考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。（分数：2.00）A.知情程度和态度 B.职务、具体职责及履行职责情况 C.专业背景 D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

18、解析：解析 信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。4.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括_。（分数：2.00）A.责令改正 B.罚款 C.撤销公司登记 D.吊销营业执照 解析：解析 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。5.虚假陈述和信息误导的行为人主要包括_。（分数：

19、2.00）A.国家工作人员 B.证券交易所从业人员 C.证券业协会工作人员 D.新闻传播媒介从业人员 解析：解析 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员；证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员；证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。6.一般而言，商品是否能进行期货交易取决于_。（分数：2.00）A.价格是否波动频繁 B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C.商品能否耐贮藏并运输 D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分 解析：解析 一般而言，商品是否能进行期货交易，取决于四个条件：一是商品是否具有

20、价格风险，即价格是否波动频繁；二是商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护；三是商品能否耐贮藏并运输；四是商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分。7.以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为_。（分数：2.00）A.共益权B.自益权C.单独股东权 D.少数股东权 解析：解析 以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。8.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有_。（分数：2.00）A.指定商业银行 B.证

21、券登记结算机构 C.资产托管机构 D.证券交易所解析：解析 证券公司监督管理条例第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。9.有下列_情形的人员，不得注册为投资主办人。（分数：2.00）A.被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年 B.未通过证券从业人员年检 C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D.已取得证券从业资格解析：解析 有下

22、列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年。(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满 2 年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。10.有限责任公司的监事会行使的职权包括_。（分数：2.00）A.检查公司财务 B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C.对发行公司债券作出决议D.向股东会会议提出提案 解析：解析 有限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的

23、行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时，召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照中华人民共和国公司法第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。11.有限责任公司董事会行使的职权包括_。（分数：2.00）A.执行股东会的决议 B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C.决定公司的经营计划和投资方案 D.修改公司章程解析：解析

24、 有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。12.在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有_。（分

25、数：2.00）A.规范运作 B.审慎工作C.信守承诺 D.信息披露 解析：解析 保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。13.在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的_。（分数：2.00）A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C.与客户分享投资收益、分担投资损失 D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金 解析：解析

26、 证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。14.在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有_。（分数：2.00）A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B.使刚借米资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

27、 D.经中国证监会认可开展的其他业务 解析：解析 在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。15.在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括_。（分数：2.00）A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析

28、师的考核和薪酬 C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 解析：解析 分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C 项说法错误。16.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的_等基本情况，客户应当如实提供相关信息。（分数：2.00）A.风险承受能力 B.资产与收入状况 C.投资偏好 D.身体状况解析：解析 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。17.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将_在营业场所的显著位置予以公示。（分数：2.00）A

29、.收费相关法规B.客户相关资料C.收费项目 D.收费标准 解析：解析 根据证券公司监督管理条例第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。18.下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有_。（分数：2.00）A.被实行特别处理和被暂停上市的 A 股 B.基金 C.债券 D.央行票据解析：解析 上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A 股：上证 180 指数成分股、非上证180 指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的 A 股；(2)基金：交易所交易型开放式指数基金、其他上市基金；(3)债券：

30、国债、其他上市债券；(4)权证。19.在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有_。（分数：2.00）A.受他人胁迫参与信息披露违法行为B.不直接从事经营管理 C.配合证券监管机构调查且有立功表现D.任职时间短、不了解情况 解析：解析 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。20.在证券自营业务中，不得_。（分数：2.00）A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B.以他人名义开立自营

31、账户 C.使用非自营席位从事证券自营业务 D.超比例持仓或操纵市场 解析：解析 各证券公司应按照证券公司证券自营业务指引的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。21.期货交易所不能从事的业务有_。（分数：2.00）A.信托投资 B.股票投资 C.国债投资D.自用不动产投资解析：解析 参考期货交易管理条例第十条的规定。22.证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的_。（分数：2

32、.00）A.上市公司价值分析报告 B.行业研究报告 C.投资策略报告 D.投资风险报告解析：解析 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。23.试点初期，可冲抵保证金证券范围包括_。（分数：2.00）A.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票 B.基金 C.债券 D.央行票据解析：解析 试点初期，可冲抵保证金证券范围包括在证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票、基金以及债券。24.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当_地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有

33、关信息、资料。（分数：2.00）A.准确 B.客观 C.完整 D.公平解析：解析 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。25.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的_的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。（分数：2.00）A.谨慎 B.诚实 C.勤勉尽责 D.稳健解析：解析 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨

34、询服务。26.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括_。（分数：2.00）A.项目负责人 B.合作内容 C.起止时间 D.版面安排或者节目时间段 解析：解析 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。27.证券、期货投资咨询业务的界定包括_。（分数：2.00）A.通过电话传真，

35、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D.中国证券业协会认定的其他形式解析：解析 证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资

36、咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。28.证券承销的方式有_。（分数：2.00）A.代销 B.包销 C.助销 D.直销解析：解析 证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。29.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有_。（分数：2.00）A.最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近 24 个月被诫勉谈话的D.最近 24 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财

37、务顾问：(1)最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。30.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括_。（分数：2.00）A.申请报告 B.营业执照复印件和公司章程 C.营业执照原件D.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告解析：解析 C 项，应为营业执照复印件；D 项，应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近 2 年的财务会计

38、报告。31.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取_的监管措施。（分数：2.00）A.出示警示函 B.责令清理违规业务 C.监督谈话 D.责令改正 解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。32.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包

39、括_。（分数：2.00）A.向投资人承诺证券、期货投资收益 B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D.代理投资人从事证券、期货买卖 解析：解析 除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。33.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有_。（分数：2.00）A.代理投资人从事证券、期货买卖 B.向投资人承诺证券、期货投资收益 C.利用

40、咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及勘货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。34.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立_。（分数：2.00）A.证券账户 B.证券交易账户C.资金账户

41、 D.资金交易账户解析：解析 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。35.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括_。（分数：2.00）A.自营业务账户 B.风险限额 C.资产配置 D.席位情况 解析：解析 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。36.证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于_。（分数：2.00）A.抵押融资 B.资金拆借 C.对外担保 D.可能承担无限

42、责任的投资 解析：解析 证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(2)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。37.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立_。（分数：2.00）A.定向资产管理计划B.限定性集合资产管理计划 C.集合资产管理计划D.非限定性集合资产管理计划 解析：解析 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。38.证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与

43、其他业务在_方面严格分离。（分数：2.00）A.人员 B.账户 C.信息 D.资金 解析：解析 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。39.证券公司参与区域性市场，应_。（分数：2.00）A.合理确定参与的数量和地域 B.制订开展区域性市场业务方案 C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D.制订接受监管的方案解析：解析 证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

44、40.证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循_原则，并做好风险控制工作。（分数：2.00）A.公开B.平等 C.自愿 D.诚实信用 解析：解析 证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循平等、自愿、诚实信用原则，并做好风险控制工作。41.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括_。（分数：2.00）A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B.相关业务技术系统建设情况说明 C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D.公司财务状况的报告及相关材料 解析：解析 除了 A、B、C、D 四

45、项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；本公司要求的其他材料。42.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有_。（分数：2.00）A.责令停止承销或者代理买卖 B.没收违法所得 C.处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 D.没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款解析：解析 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚

46、款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。43.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明_。（分数：2.00）A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C.代销、包销的期限及起止日期 D.违约责任 解析：解析 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓

47、名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。44.证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有_。（分数：2.00）A.管理制度 B.内部隔离制度 C.尽职调查制度 D.询问制度解析：解析 证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全的尽职调查制度。具备良好的项目风险评估和内核机制。45.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括_。（分数：2.00）A.介绍业务的范围 B.介绍业务对接规则 C.执行期货保证金扣缴制度的措施D.客户投诉的接待处理方式 解析：解析 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。