证券市场基本法律法规-57及答案解析.doc

1、证券市场基本法律法规-57 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.非公开募集基金的募集对象累计不得超过_人。（分数：2.50）A.50B.100C.150D.2002.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证 180指数成分股股票及深证 100指数

2、成分股股票折算率最高不超过 80%D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能3.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为_。（分数：2.50）A.3万元以上 30万元以下B.10万元以上 30万元以下C.买卖股票金额 1倍以上 3倍以下D.买卖股票等值以下4.下列不属于股东会职权的是_。（分数：2.50）A.决定公司的经营计划和投资方案B.修改公司章程C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议5.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是_。（分数：2.50）A.合规负责人B.董

3、事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事6.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力C.财务状况良好D.最近 5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为7.证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报_备案。（分数：2.50）A.证券公司B.证监会C.证券登记结算机构D.中国人民银行8.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状

4、况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业9.下列关于基金财产的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产D.基金财产不属于其清算财产10.下列不属于期货交易所职责的是_。（分数：2.50）A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易11.证券的代销、包销期限最长不得超过_日。（分数：2.50）A.15B.30C.60D.9012.甲公司持有乙公司

5、90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是_。（分数：2.50）A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照13.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，_年内不得参加资格考试。（分数：2.50）A.2B.3C.4D.514.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易

6、双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人15.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取_的证券市场禁入措施。（分数：2.50）A.23年B.25年C.35年D.510年16.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后_日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。（分数：2.50）A.10B.15C.20D.3017.有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市

7、场禁入的信息，效力应为_年。（分数：2.50）A.3B.5C.10D.1518.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后_日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。（分数：2.50）A.5B.10C.15D.2019.下列选项中，不属于处罚处分信息的是_。（分数：2.50）A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号20.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以 3万元以上 30万元以下的罚款B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，

8、严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役，或处以 2万元以上 20万元以下罚金C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处 5年以下有期徒刑或者拘役21.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是_。（分数：2.50）A.由协会责令改正B.拒不改正的，给予纪律处分C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款D.相关人员，2 年内不得参加证券业从业人员资格考试22.下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期

9、货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是_。（分数：2.50）A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单B.银行开具的信用证明C.硕士学位证D.个人简历23.按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是_。（分数：2.50）A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险24.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于_亿元人民币。（分数：2.50）A.1B.3C.5D.1025.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于_。（分数：2.50）A.服务、咨询费用收入B.费用收入C.佣金D.低买高卖的价差26.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.股东人数较少或者规模较小的有限

10、责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券27.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币_元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币_元。（分数：2.50）A.3000万；5000 万B.5000万；8000 万C.8000万；1 亿D.1亿；5 亿28.从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的_业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担。（分数：2.50）A.证券自营B.融资

11、融券C.证券经纪D.证券资产管理29.融资买入、融券卖出的申报数量应当为_股(份)或其整数倍。（分数：2.50）A.10B.100C.500D.100030.下列关于保荐期间的说法，错误的是_。（分数：2.50）A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后

12、1个完整会计年度31._对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。（分数：2.50）A.证券公司B.证券交易所C.证券公司战略投资机构D.财政部32.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.合伙企业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案33.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，_。（分数：2.50）A.自提供之日起保存 3年B.自提供

13、之日起保存 2年C.自咨询之日起保存 3年D.自咨询之日起保存 2年34.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入_规定的必备条款的融资融券业务合同。（分数：2.50）A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.商务部35.证券公司对融资融券业务要实行_管理。（分数：2.50）A.分散B.分业C.集中统一D.分部门36.收购人公告要约收购报告书摘要后_内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。（分数：2.50）A.5日B.10日C.7日D.15日37.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证

14、券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_，并应当遵循分散投资风险的原则。（分数：2.50）A.10%B.20%C.30%D.50%38.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.股票发行价格可以低于票面金额B.期货交易所不得直接或间接参与期货交易C.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务D.监事能够对董事会决议事项提出质询或者建议39.首次公开发行股票后总股本 4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的_。（分数：2.50）A.60%B.70%C.50%D.80%40.客户融资买入证券的，应当以_方式偿还向证券公司融入的资金。（分数：2.50）A.买券还券

15、B.直接还券C.直接还款D.买券还款证券市场基本法律法规-57 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.非公开募集基金的募集对象累计不得超过_人。（分数：2.50）A.50B.100C.150D.200 解析：解析 根据证券投资基金法第 87条的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。2.下列选项中，说法不正

16、确的是_。（分数：2.50）A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证 180指数成分股股票及深证 100指数成分股股票折算率最高不超过 80% D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能解析：解析 在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证 180指数成分股股票及深证 100指数成

17、分股股票折算率最高不超过 70%，其他股票折算率最高不超过 65%。故选项 C错误。3.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为_。（分数：2.50）A.3万元以上 30万元以下B.10万元以上 30万元以下C.买卖股票金额 1倍以上 3倍以下D.买卖股票等值以下 解析：解析 根据证券法第 45条的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和

18、人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后 5日内，不得买卖该种股票。根据证券法第 201条的规定，为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第45条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。4.下列不属于股东会职权的是_。（分数：2.50）A.决定公司的经营计划和投资方案 B.修改公司章程C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议解析：解析 根据公司法第 37条的规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事决定有关董事、监事的

19、报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程；5.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是_。（分数：2.50）A.合规负责人B.董事会秘书 C.审计委员会委员D.独立董事解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 21条的规定，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单

20、位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。6.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力C.财务状况良好D.最近 5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 解析：解析 根据证券法第 13条的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近 3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监

21、督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。7.证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报_备案。（分数：2.50）A.证券公司B.证监会 C.证券登记结算机构D.中国人民银行解析：解析 根据证券法第 72条的规定，证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。8.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.50）A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力

22、测试D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业解析：解析 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。故选项 A错误。根据证券公司风险处置条例第 5条的规定，处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。故选项 B正确。根据证券公司内部控制指引第 53条的规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围

23、内。故选项 C错误。根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 18条的规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在 2个或者 2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故选项 D错误。9.下列关于基金财产的说法，不正确的是_。（分数：2.50）A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产D.基金财产不属于其清算财产解析：解析 根据证券投资基金法第 5条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托

24、管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。10.下列不属于期货交易所职责的是_。（分数：2.50）A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易 解析：解析 根据期货交易管理条例第 10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

25、期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。11.证券的代销、包销期限最长不得超过_日。（分数：2.50）A.15B.30C.60D.90 解析：解析 根据证券法第 33条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保

26、证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。12.甲公司持有乙公司 90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是_。（分数：2.50）A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照 解析：解析 根据公司法第 14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。选项 D，丙公司是分公司，不具有法人资格，可以领取营业执照，但是

27、不得领取法人营业执照。13.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，_年内不得参加资格考试。（分数：2.50）A.2 B.3C.4D.5解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 20条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加证券业从业人员资格考试。14.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某

28、一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为 D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人解析：解析 根据上市公司重大资产重组管理办法第 3条的规定，任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。故选项 A正确。未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用，是融资融券交易原则之一。故选项 B正确。债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。故选项 C错误。根据证券法第 74条的规定，证券交易内幕信息

29、的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选项 D正确。15.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取_的证券市场禁入措施。（分数：2.50）A.23年B.25年C.

30、35年 D.510年解析：解析 根据证券市场禁入规定第 5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5至 10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果

31、的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内被中国证监会给予除警告之外的行政

32、处罚 3次以上，或者 5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。16.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后_日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。（分数：2.50）A.10 B.15C.20D.30解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原

33、聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。17.有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为_年。（分数：2.50）A.3B.5 C.10D.15解析：解析 根据中国证券业协会诚信管理办法第 17条的规定，诚信信息的效力期限为：基本信息长期有效；奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5年。18.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后_日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。（分数：2.50）A.5B.10 C.1

34、5D.20解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 14条的规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。19.下列选项中，不属于处罚处分信息的是_。（分数：2.50）A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容 D.处罚处分文号解析：解析 处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。20.下列选项中，说法不正确的是_。（分数：2.50）A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处

35、以 3万元以上 30万元以下的罚款B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役，或处以 2万元以上 20万元以下罚金 C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处 5年以下有期徒刑或者拘役解析：解析 根据刑法第 161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人

36、利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金。故选项 B错误。21.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是_。（分数：2.50）A.由协会责令改正B.拒不改正的，给予纪律处分C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款D.相关人员，2 年内不得参加证券业从业人员资格考试 解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 23条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或

37、者并处警告、3 万元以下罚款。22.下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是_。（分数：2.50）A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 B.银行开具的信用证明C.硕士学位证D.个人简历解析：解析 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 15条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：中国证监会统一印制的申请表；身份证；学历证书；参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；中国证监会要求报送的其他材料。23.按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风

38、险的是_。（分数：2.50）A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险 解析：解析 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。24.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于_亿元人民币。（分数：2.50）A.1B.3C.5 D.10解析：解析 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求：具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于 3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理

39、计划的净资本不低于 5亿元人民币；最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；中国证监会规定的其他条件。25.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于_。（分数：2.50）A.服务、咨询费用收入B.费用收入C.佣金D.低买高卖的价差 解析：解析 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。26.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更 C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券解析：解析 根据公司法第

40、 50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定，故选项 A正确。根据公司法第 12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项 B错误。根据期货交易管理条例第 10条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项 C正确。根据证券法第 37条的规定，证券交易当事人依法

41、买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项 D正确。27.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币_元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币_元。（分数：2.50）A.3000万；5000 万B.5000万；8000 万C.8000万；1 亿D.1亿；5 亿 解析：解析 根据证券法第 127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中 2项以上的，注册资本

42、最低限额为人民币 5亿元。28.从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的_业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担。（分数：2.50）A.证券自营B.融资融券C.证券经纪D.证券资产管理 解析：解析 证券公司可以依照证券法和证券公司监督管理条例的规定，从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。29.融资买入、融券卖出的申报数量应当为_股(份)或其整数倍。（分数：2.50）A.10B.100 C.500D.1000解析：解析 融资买入、融券卖出的申报数量应当为 100股(份)或其整数倍。30

43、.下列关于保荐期间的说法，错误的是_。（分数：2.50）A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1个完整会计年度 解析：解析 保荐期间分为 2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据证券发行上市保荐业务管理办法第 36条的规定，首次公开发行股票并在主

44、板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1个完整会计年度；首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度。31._对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。（分数：2.50）A.证券公司B.证券交易所 C.证券公司战略投资机构D.财政部解析：解析 证券交易所对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案，属于证券

45、交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。32.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.合伙企业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决 C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案解析：解析 根据公司法第 73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。故选项 B错误。33.证券、期货投资

46、咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，_。（分数：2.50）A.自提供之日起保存 3年B.自提供之日起保存 2年 C.自咨询之日起保存 3年D.自咨询之日起保存 2年解析：解析 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 28条的规定，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料。自提供之日起保存 2年。34.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入_规定的必备条款的融资融券业务合同。（分数：2.50）A.证券交易所B.证监会C.证券业协会 D.商务部解析：解析 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。35

47、.证券公司对融资融券业务要实行_管理。（分数：2.50）A.分散B.分业C.集中统一 D.分部门解析：解析 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。36.收购人公告要约收购报告书摘要后_内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。（分数：2.50）A.5日B.10日C.7日D.15日 解析：解析 根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第 24条的规定，收购人公告要约收购报告书摘要后 15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。37.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_，并应当遵循分散投资风险的原则。（分数：2.50）A.10%B.20% C.30%D.50%解析：解析 根据证券公司客户资产管理业务规范的相关规定，限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%，并应当遵循分散投资风险的原则。38.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.股票发行价格可以低于票面金额 B.期货交易所不得直接或间接参