证券市场基本法律法规-5及答案解析.doc

1、证券市场基本法律法规-5 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由_复核。（分数：2.00）A.中国证监会B.基金发起人C.证券交易所D.基金托管人2._应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。（分数：2.00）A.基金管理公司的董事会及董事B.基金管理公司的监事会及监事C.基金管理公司总经理D.基金管理公司风险控制委员会3.以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是_。（分数：2.00）A.上市基金前 20 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B

2、.机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数、户均持有基金份额D.个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例4.我国基金市场的监管主体是_。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国银监会C.证券交易所D.中国证券业协会5.根据证券投资基金运作管理办法的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的_。（分数：2.00）A.20%B.15%C.10%D.5%6.初次进行 H 股时须进行_，这对于新股认购和 H 股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。（分数：2.00）A.国内路演B.国外路演C.国际路演D.国内国外同时路演7._是指上市公司高管人员，控股股东

3、、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。（分数：2.00）A.后台交易B.内幕交易C.违规交易D.暗箱交易8.在基金管理公司中主要由_承担基金的投资运作职责。（分数：2.00）A.投资决策委员会B.主管投资的副总经理C.投资管理人员D.基金经理9.公司章程的基本特征不包括_。（分数：2.00）A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性10.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处_罚款。（分数：2.00）A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10

4、 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下11.诚信信息中奖励信息的效力期限为_年。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.1012.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业

5、务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务13.证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是_。（分数：2.00）A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作D.与客户分享投资收益、分担投资损失14.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是_。（分数：2.00）A.复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责B.编制月报、基金公告等各类临时报告C.复核信息披露文件，维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益D.编制季报、年报等各类定期报告15.在中国，_

6、承担基金行业的自律管理职责。（分数：2.00）A.证监会B.证券投资基金业协会C.基金公司会员部D.证券交易所16.根据证券投资基金运作管理办法的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于_。（分数：2.00）A.90%B.80%C.70%D.60%17.基金评价机构应加入_，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。（分数：2.00）A.基金行业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.工会18.收购要约的期限为_。（分数：2.00）A.3045 日B.3060 日C.3075 日D.6090 日19.行政重组未完成的，经批准可以延长，

7、但延长期限最长不得超过_个月。（分数：2.00）A.3B.6C.12D.2420.在基金整个运作过程中，起核心作用的是_。（分数：2.00）A.中国证监会基金部B.基金托管人C.中国证券业协会基金业委员会D.基金管理人21.有限责任公司的业务执行机关是_。（分数：2.00）A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会22.基金管理人的权利不包括_。（分数：2.00）A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬23.下列不属于基金份额持有人义务的是_。（分数：2.00）A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责

8、任24.下列选项中，不属于金属期货的是_。（分数：2.00）A.铜B.黄金C.天然橡胶D.白银25.企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过_的有价证券。（分数：2.00）A.90 天B.半年C.365 天D.2 年二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向_报送年度报告。 中国证券业协会 证券交易所 中国证券登记结算公司 中国证监会（分数：2.00）A.B.C.D.27.下列人员不得担任上市公司独立董事的是_。 在上市公司或者附属企业任职的人员

9、 直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上的股东 上市公司前 10 名股东中的自然人股东及其直系亲属 为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员（分数：2.00）A.B.C.D.28.下列情况中_的，应当终止保荐协议。 保荐机构被暂停资格 6 个月 发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构 保荐代表人被中国证监会撤销资格 保荐机构被中国证监会撤销资格（分数：2.00）A.B.C.D.29.发行人股票发行前，证监会审核员应要求_对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。 发行人律师 保荐机构 发行人会计师 发行人住所地证监局（分数：2.00）A.B.C.D.30.超额

10、配售选择权的实施应当遵守_的规定。 中国证监会 证券交易所 证券登记结算机构 中国证券业协会（分数：2.00）A.B.C.D.31.下列各项中，属于股份登记的有_。 配股登记 送股登记 增发新股登记 首次公开发行登记（分数：2.00）A.B.C.D.32.网上竞价发行具有_优点。 经济性 高效性 市场性 连续性（分数：2.00）A.B.C.D.33.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以_。 终止上市交易 暂停上市交易 停止场外交易 停止股份转让（分数：2.00）A.B.C.D.34.下列各项中，属于证券经纪商权利的有_。 决定证券买入卖出的时间和价格 按规定收取服务费用，如交

11、易佣金 坚持为客户保密制度 拒绝接受不符合规定的委托要求（分数：2.00）A.B.C.D.35.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露_。 股份报价转让说明书 临时报告 年度报告 半年度报告（分数：2.00）A.B.C.D.36.上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当_。 制定严格有效的保密制度 限定相关敏感信息的知悉范围 采取必要且充分的保密措施 设置仅双方知悉的密码保护（分数：2.00）A.B.C.D.37.下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有_。 问责制度 违规处罚 举报监督机制 舆论监督机制（分数：2.00）A.B.C.D.38.股票、封闭式基金竞价交易出现

12、_情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。 连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的 ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的 连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的 证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形（分数：2.00）A.B.C.D.39.股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括_。 上市地点 上市时间 总股

13、本 股票登记机构（分数：2.00）A.B.C.D.40.公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的_等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。 报告 传递 编制与审核 披露（分数：2.00）A.B.C.D.41.以下符合证券业从业人员资格管理办法中“所称机构”的是_。 证券公司 基金销售机构 证券投资咨询机构 财务公司（分数：2.00）A.B.C.D.42.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反上市公司信息披露管理办法的，中国证监会可以采取以下_监管措施。 责令改正

14、 出具警示函 将其违规情况记入档案并公布 认定为不适当人选（分数：2.00）A.B.C.D.43.上市公司公开发行新股包括_。 向原股东配售股份 向不特定对象公开募集股份 向特定对象发行股票 向原股东公开募集股份（分数：2.00）A.B.C.D.44.证券公司应向_报送年度报告。 中国证监会 公司住所地的中国证监会派出机构 中国证券业协会 中国证券登记结算公司（分数：2.00）A.B.C.D.45.上市公司增发新股过程的信息披露包括_。 发行公告 招股意向书 路演公告 上市公告（分数：2.00）A.B.C.D.46.下列有关短期融资券发行注册的表述中，正确的有_。 中国银行间市场交易商协会向接

15、受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为 1 年 中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册 企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册 企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券（分数：2.00）A.B.C.D.47.关联交易的行为包括_。 合作开发项目 担保 代理 租赁（分数：2.00）A.B.C.D.48.对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件，发行人律师应做到_。 在该文件首页签名或签署鉴证日期 律师事务所在该文件首页加盖公章 在该文件首页注明“以下第页到第页与原件一致” 律师事务所在该文件第页至第页侧面以公章盖骑缝章（分数：2.00）A.B.C.D

16、.49.下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有_。 推荐发行 尽职调查 推荐上市 持续督导（分数：2.00）A.B.C.D.50.首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括_。 招股说明书摘要 推介活动时间 推介活动出席人员名单 网站名称（分数：2.00）A.B.C.D.证券市场基本法律法规-5 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由_复核。（分数：2.00）A.中国证监会B.基金发起人C.证券交易所D.基金托管人 解析：2._应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性

17、，并就其保证承担个别及连带责任。（分数：2.00）A.基金管理公司的董事会及董事 B.基金管理公司的监事会及监事C.基金管理公司总经理D.基金管理公司风险控制委员会解析：解析 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺不存在虚似记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。3.以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是_。（分数：2.00）A.上市基金前 20 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 B.机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数、户均持有基金份额D.个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例解析

18、：解析 基金年度报告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前 10 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例；(2)持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例；(3)持有人户数、户均持有基金份额。故 A 选项错误。4.我国基金市场的监管主体是_。（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国银监会C.证券交易所D.中国证券业协会解析：解析 中国证监会是我国基金市场的临管主体。5.根据证券投资基金运作管理办法的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的_。（分数：2.00）A.20%B.15%C.10% D.5%解析：解析 基金投资交易比

19、例规定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受以上比例限制。6.初次进行 H 股时须进行_，这对于新股认购和 H 股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。（分数：2.00）A.国内路演B.国外路演C.国际路演 D.国内国外同时路演解析：7._是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。（分数：2.00）A.后

20、台交易B.内幕交易 C.违规交易D.暗箱交易解析：8.在基金管理公司中主要由_承担基金的投资运作职责。（分数：2.00）A.投资决策委员会B.主管投资的副总经理C.投资管理人员D.基金经理 解析：解析 在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。9.公司章程的基本特征不包括_。（分数：2.00）A.法定性B.真实性C.公平性 D.自治性解析：解析 公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。10.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处_罚款。（分数：2.00）A.1 万元以上 5 万元以下B.1

21、万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下解析：解析 期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。11.诚信信息中奖励信息的效力期限为_年。（分数：2.00）A.1B.3 C.5D.10解析：12.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营

22、场所等分开隔离 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务解析：解析 B 项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。13.证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是_。（分数：2.00）A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作 D.与客户分享投资收益、分担投资损失解析：解

23、析 ABD 都属于明确规定不得出现的行为。14.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是_。（分数：2.00）A.复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责 B.编制月报、基金公告等各类临时报告C.复核信息披露文件，维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益D.编制季报、年报等各类定期报告解析：解析 证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。15.在中国，_承担基金行业的

24、自律管理职责。（分数：2.00）A.证监会B.证券投资基金业协会 C.基金公司会员部D.证券交易所解析：解析 2012 年 3 月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责。16.根据证券投资基金运作管理办法的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于_。（分数：2.00）A.90%B.80% C.70%D.60%解析：解析 根据证券投资基金运作管理办法的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于 80%。17.基金评价机构应加入_，并由其依法对基金评价业务活动进行自律

25、管理。（分数：2.00）A.基金行业协会 B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.工会解析：解析 中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监管，基金评价机构应加入基金行业协会，并由协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。18.收购要约的期限为_。（分数：2.00）A.3045 日B.3060 日 C.3075 日D.6090 日解析：19.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过_个月。（分数：2.00）A.3B.6 C.12D.24解析：解析 证券公司风险处置条例第 13 条规定，行政重组期限一般不超过 12 个月。满 12 个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务

26、院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过 6 个月。20.在基金整个运作过程中，起核心作用的是_。（分数：2.00）A.中国证监会基金部B.基金托管人C.中国证券业协会基金业委员会D.基金管理人 解析：解析 基金管理人在基金运作中具有核心作用。21.有限责任公司的业务执行机关是_。（分数：2.00）A.股东会B.董事会 C.监事会D.理事会解析：解析 股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。22.基金管理人的权利不包括_。（分数：2.00）

27、A.运作和管理基金资产B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬解析：解析 按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。23.下列不属于基金份额持有人义务的是_。（分数：2.00）A.保管基金资产 B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任解析：解析 基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何

28、有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。24.下列选项中，不属于金属期货的是_。（分数：2.00）A.铜B.黄金C.天然橡胶 D.白银解析：解析 金属期货包括铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等。25.企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过_的有价证券。（分数：2.00）A.90 天B.半年C.365 天 D.2 年解析：解析 短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过 365 天的有价证券。二、组

29、合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向_报送年度报告。 中国证券业协会 证券交易所 中国证券登记结算公司 中国证监会（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所。公司住所地的中国证临会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。27.下列人员不得担任上市公司独立董事的是_。 在上市公司或者附属企业任职的人员 直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上的股东 上市公司前 10 名股东中的自然人股东及其直系亲属 为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员（分数：2.00

30、）A.B.C.D. 解析：28.下列情况中_的，应当终止保荐协议。 保荐机构被暂停资格 6 个月 发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构 保荐代表人被中国证监会撤销资格 保荐机构被中国证监会撤销资格（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：29.发行人股票发行前，证监会审核员应要求_对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。 发行人律师 保荐机构 发行人会计师 发行人住所地证监局（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。30.超额配售选择

31、权的实施应当遵守_的规定。 中国证监会 证券交易所 证券登记结算机构 中国证券业协会（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。31.下列各项中，属于股份登记的有_。 配股登记 送股登记 增发新股登记 首次公开发行登记（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。32.网上竞价发行具有_优点。 经济性 高效性 市场性 连续性（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：33.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以_。 终止

32、上市交易 暂停上市交易 停止场外交易 停止股份转让（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。34.下列各项中，属于证券经纪商权利的有_。 决定证券买入卖出的时间和价格 按规定收取服务费用，如交易佣金 坚持为客户保密制度 拒绝接受不符合规定的委托要求（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定；有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等；对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求

33、其履约或赔偿的权利。35.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露_。 股份报价转让说明书 临时报告 年度报告 半年度报告（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露年度报告、半年度报告和临时报告。36.上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当_。 制定严格有效的保密制度 限定相关敏感信息的知悉范围 采取必要且充分的保密措施 设置仅双方知悉的密码保护（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取必要且充分的保密措施，制定严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。37.下列选项中，

34、属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有_。 问责制度 违规处罚 举报监督机制 舆论监督机制（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 有关制度包括：问责制度；违规处罚；举报监督机制。38.股票、封闭式基金竞价交易出现_情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。 连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的 ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的 连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且该股票、封

35、闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的 证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 应为连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的。39.股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括_。 上市地点 上市时间 总股本 股票登记机构（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 发行人应披露的内容包括：上市地点、上市时间、股票简称、股票代码、总股本、首次公开发行股票增加的股份、发行前股东所持股份的流通限制及期限、股票登记机构、上市保荐机构等。40.公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的_等各环节所有内幕信息知

36、情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。 报告 传递 编制与审核 披露（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 内幕信息登记与备案要求公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。所以本题选 D 选项。41.以下符合证券业从业人员资格管理办法中“所称机构”的是_。 证券公司 基金销售机构 证券投资咨询机构 财务公司（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 机构是指：(1)证券公司；(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销

37、售机构；(3)证券投资咨询机构；(4)证券资信评估机构；(5)中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。42.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反上市公司信息披露管理办法的，中国证监会可以采取以下_监管措施。 责令改正 出具警示函 将其违规情况记入档案并公布 认定为不适当人选（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 中国证监会可以采取的监管措施有：(1)责令改正；(2)监管谈话；(3)出具警示函；(4)将其违规行为登记诚信档案并公布；(5)认定为不适当人选；(6)依法可以采取的其他监管措施。43.上市公司

38、公开发行新股包括_。 向原股东配售股份 向不特定对象公开募集股份 向特定对象发行股票 向原股东公开募集股份（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。44.证券公司应向_报送年度报告。 中国证监会 公司住所地的中国证监会派出机构 中国证券业协会 中国证券登记结算公司（分数：2.00）A. B.C.D.解析：45.上市公司增发新股过程的信息披露包括_。 发行公告 招股意向书 路演公告 上市公告（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析

39、 增发新股过程中的信息批露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证临会指定报刊向社会公众发布的有关发行，定价及上市情况的各项公告，一般包括招股意向书网上、网下发行公告网上或网下路演公告发行提示性公告网上、网下询价公告发行结果公告以及上市公告书。46.下列有关短期融资券发行注册的表述中，正确的有_。 中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为 1 年 中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册 企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册 企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 交易商

40、协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为两年。47.关联交易的行为包括_。 合作开发项目 担保 代理 租赁（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 关联交易主要包括：购销商品；买卖有形或无形资产；兼并或合并法人；出让与受让股权；提供或接受劳务；代理；租赁；各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等；提供资金或资源；协议或非协议许可；担保；合作研究与开发或技术项目的转移；向关联方人士支付报酬；合作投资设立企业；合作开发项目；其他对发行人有影响的重大交易。48.对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件，发行人律师应做到_。 在该文件首页签名或签署鉴证日期 律师事务所在

41、该文件首页加盖公章 在该文件首页注明“以下第页到第页与原件一致” 律师事务所在该文件第页至第页侧面以公章盖骑缝章（分数：2.00）A. B.C.D.解析：49.下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有_。 推荐发行 尽职调查 推荐上市 持续督导（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 保荐业务包括：(1)尽职调查；(2)推荐发行和推荐上市；(3)配合中国证监会审查；(4)持续督导。50.首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括_。 招股说明书摘要 推介活动时间 推介活动出席人员名单 网站名称（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 网上直播推介活动的公告内容至少应包括网站名称、推介活动出席人员名单、时间。