证券市场基本法律法规-60及答案解析.doc

1、证券市场基本法律法规-60 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、组合型选择题(总题数：50，分数：100.00)1.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有_。 客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金 客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易 客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施（分数：2.00）A. B. C. D. 2.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说

2、法正确的有_。 公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票 公司向法人发行的股票，可以为不记名股票 公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票 公司向法人发行的股票，不得另立户名（分数：2.00）A. B. C. D. 3.董事会的每届任期可以是_。 1 年 2 年 3 年 4 年（分数：2.00）A. B. C. D. 4.下列属于有限责任公司高级管理人员的有_。 经理 副经理 监事 财务负责人（分数：2.00）A. B. C. D. 5.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有_。 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份

3、额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务（分数：2.00）A. B. C. D. 6.下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有_。 向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意 其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为拒绝转让 同意的股东应当购买该转让的股权 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权（分数：2.00）A. B. C. D. 7.收购人未按照证券法规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有_。 责令改正，给予警告 对收购人处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款 收

4、购人对其收购不得行使表决权 对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 8.证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有_。 取消资格 认定为不适当人选责令停止职权 监管谈话（分数：2.00）A. B. C. D. 9.下列选项中，证券公司需承担除证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起 36 个月内不得参与证券承销的行为有_。 承销未经核准的证券 进行虚假或误导投资者的广告 未按承诺价格

5、承销证券 在承销过程中披露的信息有虚假记载（分数：2.00）A. B. C. D. 10.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的_对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 会计师事务所 人民检察院 人民法院 审计事务所（分数：2.00）A. B. C. D. 11.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有_。 具有证券经纪业务资格 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实（分数：2.00）A. B. C. D. 12.证券公司经

6、营融资融券业务时，选择客户的具体标准有_。 从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上 账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态 正常 信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录 资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力（分数：2.00）A. B. C. D. 13.除_情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 为客户进行融资融券交易的结算 收取客户应当归还的资金、证券 收取客户应当支付的利息、费用、税款 按照证券公司融资融券业务管

7、理办法的有关规定以及与客户的约定处分担保物（分数：2.00）A. B. C. D. 14.下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有_。 注册资本不低于人民币 5000 万元 具有完善的公司治理和内部控制制度 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人 最近 3 年内无重大违法违规行为（分数：2.00）A. B. C. D. 15.下列选项中，属于操纵市场的行为的有_。 利用信息优势联合操纵证券交易价格 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量（分数

8、：2.00）A. B. C. D. 16.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有_。 按合同约定承担投资风险 保证委托资产来源合法 按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用 根据合同约定参与和退出集合资产管理计划（分数：2.00）A. B. C. D. 17.证券公司应当_，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。 建立健全证券经纪业务管理制度 对证券经纪业务实施集中统一管理 建立健全证券监督业务管理制度 防范公司与客户之间的利益冲突（分数：2.00）A. B. C. D. 18.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括_。 最近 24 个月内存

9、在违反诚信的不良记录 最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查（分数：2.00）A. B. C. D. 19.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有_。 股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 记名股票，由必须股东以背书方式转让 无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让（分数：2.00）A. B.

10、 C. D. 20.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括_。 集合资产管理计划说明书 资产托管协议 合规总监的合规审查意见 风险揭示书（分数：2.00）A. B. C. D. 21.下列选项中，业务集中度包括_。 向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例 单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例 接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例 单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例（分数：2.00）A. B. C. D. 22.下列关于基金财产的说法，正确的有_。 基金财产的债务由基金财产本身承担 基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 基金财产独立于基金

11、管理人、基金托管人的固有财产 基金财产属于其清算财产（分数：2.00）A. B. C. D. 23.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有_。 以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款 告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码 以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险（分数：2.00）A. B. C. D. 24.下

12、列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有_。 交易行为的自主性 选择交易方式的自主性 选择交易品种、价格的自主性 交易时间的自主性（分数：2.00）A. B. C. D. 25.下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款的有_。 控股股东 董事长 实际控制人 监事会主席（分数：2.00）A. B. C. D. 26.证券经纪业务的特点包括_。 证券经纪商的中介性 业务对象的广泛性 客户资料的保密性 客户指令的权威性（分数：2.00）A. B. C. D. 27.客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括_。 融

13、资融券业务申请表 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 融资融券担保品证明 客户具有支配权的资产证明（分数：2.00）A. B. C. D. 28.承销商应当保留_等承销过程中的相关资料至少 3 年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。 推介 定价 配售 披露（分数：2.00）A. B. C. D. 29.全国银行间市场买断式回购的_由交易双方确定。 首期交易净价 到期交易净价 回购债券数量 债券面值（分数：2.00）A. B. C. D. 30.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规

14、定的，按照_的有关规定，进行行政处罚。 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 刑法（分数：2.00）A. B. C. D. 31.下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有_。 退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失 处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款 由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 32.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明_。 联系人姓名 联系电话

15、 机构名称 地址（分数：2.00）A. B. C. D. 33.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有_。 真实 准确 公正 规范（分数：2.00）A. B. C. D. 34.客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有_。 委托记录 交易记录 资金余额 证券经纪人证书编号（分数：2.00）A. B. C. D. 35.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有_。 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务 非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

16、，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档（分数：2.00）A. B. C. D. 36.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括_。 代理投资人从事证券、期货买卖 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 向投资人承诺证券、期货投资收益（分数：2.00）A. B. C. D. 37.下列关于客户资产保护的说法，正确的有_。 客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 指定商业银行应当

17、保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况（分数：2.00）A. B. C. D. 38.下列关于证券公开发行的说法，正确的有_。 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 向不特定对象发行证券的，为公开发行 向特定对象发行证券累计超过 100 人的，为公开发行 公开发行证券，不得采用广告的方式（分数：2.00）A. B. C. D. 39.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有_。 公司的经营方针的重大变化 公司重大的购置财产的决定 公司的 1/3 董事发生变动 持有公司 5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化（分数：2.00）A. B.

18、C. D. 40.下列属于我国公司法规范对象的有_。 合伙企业 有限责任公司 股份有限公司 个体工商户（分数：2.00）A. B. C. D. 41.公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任有_。 对其直接负责的主管人员，处 3 年以下有期徒刑 对其直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑 对其直接负责的主管人员，单处 2 万元以上 20 万元以下罚金 对其直接责任人员，并处 1 万元以上 10 万元以下罚金（分数：2.00）A. B. C. D. 42.下列属于融资融券交易风险揭示书的内容的有_。 提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点 提示客户在从事

19、融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度 提示客户应妥善保管信用账户卡 提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率（分数：2.00）A. B. C. D. 43.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有_。 代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败 代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人 代销、包销期限最长不得超过 90 日

20、（分数：2.00）A. B. C. D. 44.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立_。 融资专用资金账户 融券专用证券账户 客户信用交易担保证券账户 信用交易证券交收账户（分数：2.00）A. B. C. D. 45.集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有_。 集合计划的推广期限 集合计划的管理期限 集合计划的目标规模 集合计划存续期间，委托人的参与和退出（分数：2.00）A. B. C. D. 46.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有_。 处 5 年以下有期徒刑 并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金 数额巨大或

21、者有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑 数额巨大或者有其他严重情节的，单处 5 万元以上 50 万元以下罚金（分数：2.00）A. B. C. D. 47.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有_。 股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等 同种类的每一股份应当具有同等权利 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同 任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额（分数：2.00）A. B. C. D. 48.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有_。 最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提

22、供担保，或者最近 1 年财务顾问为上市公司提供融资服务 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事（分数：2.00）A. B. C. D. 49.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有_。 现金 上市证券 央行票据 企业债券（分数：2.00）A. B. C. D. 50.证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括_。 募集资金规模在 5

23、0 亿元人民币以下 客户人数在 200 人以下 证券公司主管人员担任计划管理人 单个客户参与金额不低于 100 万元人民币（分数：2.00）A. B. C. D. 证券市场基本法律法规-60 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、组合型选择题(总题数：50，分数：100.00)1.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有_。 客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金 客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易 客户未能按规定

24、交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，也不得用于从事交易所债券回购交易。故选项错误。2.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有_。 公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票 公司向法人发行的股票，可以为不记名股票 公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票 公司向法人发行的股票，不得另立户名（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 129 条的规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可

25、以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。3.董事会的每届任期可以是_。 1 年 2 年 3 年 4 年（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 45 条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过 3 年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。4.下列属于有限责任公司高级管理人员的有_。 经理 副经理 监事 财务负责人（分

26、数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 216 条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。5.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有_。 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的

27、除外。故选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故选项不属于资产管理业务的禁止行为。选项、的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。6.下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有_。 向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意 其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为拒绝转让 同意的股东应当购买该转让的股权 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 71 条的规定，有限责任公司的股东之

28、间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2 个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。7.收购人未按照证券法规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有_。 责令改正，给予警告 对

29、收购人处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款 收购人对其收购不得行使表决权 对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 213 条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。8.证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人

30、员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有_。 取消资格 认定为不适当人选责令停止职权 监管谈话（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。9.下列选项中，证券公司需承担除证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起 36 个月内不得参与证券承销的行为有_。 承销未经核准的证券

31、 进行虚假或误导投资者的广告 未按承诺价格承销证券 在承销过程中披露的信息有虚假记载（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司有下列行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起 36 个月内不得参与承销证券：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。10.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的_对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 会计师事务所 人民检察院 人民法院 审计事务所（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：

32、解析 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。11.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有_。 具有证券经纪业务资格 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条

33、件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近 2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通

34、过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；证监会规定的其他条件。12.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有_。 从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上 账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态 正常 信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录 资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 以上选项均符合中国证监会证券公司融资融券业务试点管理办法规定的证券公司选择客户的具体

35、标准。除以上选项所列标准外，证券公司选择的客户的具体标准还有：客户的投资风格及业绩(投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力)、关联关系(非证券公司股东或关联人)。13.除_情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 为客户进行融资融券交易的结算 收取客户应当归还的资金、证券 收取客户应当支付的利息、费用、税款 按照证券公司融资融券业务管理办法的有关规定以及与客户的约定处分担保物（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券公司融资融券业务管理办法第 28 条的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用

36、交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：为客户进行融资融券交易的结算；收取客户应当归还的资金、证券；收取客户应当支付的利息、费用、税款；按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；收取客户应当支付的违约金；客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；法律、行政法规和本办法规定的其他情形。14.下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有_。 注册资本不低于人民币 5000 万元 具有完善的公司治理和内部控制制度 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人 最近 3 年内无重大违法违规行为（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券

37、发行上市保荐业务管理办法第 9 条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 5000 万元；具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近 3 年从事保荐相关业务的人员不少于 20 人；符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人；最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；中国证监会规定的其他条件。15.下列选项中，属于操纵市场

38、的行为的有_。 利用信息优势联合操纵证券交易价格 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 77 条的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

39、；以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。16.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有_。 按合同约定承担投资风险 保证委托资产来源合法 按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用 根据合同约定参与和退出集合资产管理计划（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：按合同约定承担投资风险；保证委托资产来源及用途的合法性；不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。选项是客户应该享有的权利。17

40、.证券公司应当_，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。 建立健全证券经纪业务管理制度 对证券经纪业务实施集中统一管理 建立健全证券监督业务管理制度 防范公司与客户之间的利益冲突（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。18.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括_。 最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录 最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近

41、 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第 9 条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录；最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。19.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有_。 股东转让其股份，应

42、当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 记名股票，由必须股东以背书方式转让 无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 选项，根据公司法第 139 条的规定，记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。选项，根据第 140 条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。20.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括_。 集合资产管理计划说明书 资产托管协议 合规总监的合规审查意见 风险揭示书（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：备案报告；集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；资产托管协议；合规总监的合规审查意见；已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；关于后续投资运作合法合规的承诺；中国证监会要求提交的其他材料。21.下列选项中，业务集中度包括_。 向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例 单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例 接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例 单一客户提交