证券市场基本法律法规-61及答案解析.doc

1、证券市场基本法律法规-61 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、组合型选择题(总题数：50，分数：100.00)1.上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有_。 B 股单笔买卖申报数量不低于 30 万股 基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于 100 万份 国债单笔买卖申报数量不低于 1 万手 债券回购大宗交易金额不低于 100 万元人民币（分数：2.00）A. B. C. D. 2.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在_进行查询核实，防止上当受骗。 中国证券业协会网站 中国证监会网站 国家财政部官网 中央银行官网（分数：2.00）A. B

2、. C. D. 3.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有_。 没收业务收入 处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款 情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 4.证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查内容一般包括_。 还款能力 诚信记录 投资经验 融资融券需求（分数：2.00）A. B. C. D. 5.下列股份有限公司董事的行为中，不符合公司法规定的有_。 挪用公司资金 将公司资金以其个人名义开立账户存储 擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产

3、为他人提供担保 为他人经营与所任职公司同类的业务（分数：2.00）A. B. C. D. 6.下列选项中，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有_。 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人 证券公司的董事、监事、高级管理人员 证券公司的控股股东、实际控制人（分数：2.00）A. B. C. D. 7.下列选项中，说法正确的有_。 项目经理是高级管理人员 国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系 实际控制人是公司的股东 上市公司董事会秘书是高级管理人员（分数

4、：2.00）A. B. C. D. 8.证券自营业务的含义包括_。 经证监会批准 以营利为目的 净资本不得低于 5000 万元人民币 能够任意买卖有价证券（分数：2.00）A. B. C. D. 9.下列属于欺诈发行股票、债券罪的有_。 在招股说明书中隐瞒重要事实 在企业债券募集办法中编造重大虚假内容 在认股书中隐瞒重要事实 在财务会计报告中提供虚假事实（分数：2.00）A. B. C. D. 10.发行人和承销商及相关人员不得具有的行为包括_。 不得以任何方式操纵发行定价 不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益 不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售 不

5、得干扰网下投资者正常报价和申购（分数：2.00）A. B. C. D. 11.下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有_。 相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务 证券公司不得与他人合资经营管理分支机构 证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准（分数：2.00）A. B. C. D. 12.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有_。 对期货交易所进行现场检查 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 永久限制被调查事件当事人的期货交易（分数：2.00）A

6、. B. C. D. 13.证券公司必须将其_业务分开办理，不得混合操作。 证券承销 证券白营 证券资产管理 证券经纪（分数：2.00）A. B. C. D. 14.制定证券法的目的有_。 为了规范证券发行和交易行为 保护投资者的合法权益 维护社会经济秩序和社会公共利益 促进社会主义市场经济的发展（分数：2.00）A. B. C. D. 15.违反证券法规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有_。 责令依法处理非法持有的证券 没收违法所得，并处以违法所得 3 倍以上 5 倍以下的罚款 违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 100 万元以下的罚款 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的

7、主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 16.诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有_。 处 1 年有期徒刑 剥夺政治权利 处以拘役 没收财产（分数：2.00）A. B. C. D. 17.商业银行担任基金托管人的，应由_核准。 证监会 银监会 证券业协会 中国人民银行（分数：2.00）A. B. C. D. 18.下列属于证券发行和交易的原则有_。 公开 公正 合理 平等（分数：2.00）A. B. C. D. 19.试点初期，可充抵保证金证券范围包括_。 证券交易所集中竞价交易系统挂牌

8、上市的 A 股股票 基金 债券 央行票据（分数：2.00）A. B. C. D. 20.下列选项中，属于上市公司高级管理人员的有_。 经理 董事会秘书 监事 财务负责人（分数：2.00）A. B. C. D. 21.证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有_。 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 没有违法所得，或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或 3 万元以上 10 万元以下的罚款 情

9、节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格（分数：2.00）A. B. C. D. 22.上市公司终止股票上市交易的情形有_。 公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利 公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 公司解散 公司被宣告破产（分数：2.00）A. B. C. D. 23.上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有_。 重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法 有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经

10、营业务的情形 符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定 重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形（分数：2.00）A. B. C. D. 24.下列选项中，属于内幕信息的有_。 公司分配股利的计划 公司债务担保的重大变更 上市公司收购的有关方案 公司的经营方针和经营范围的重大变化（分数：2.00）A. B. C. D. 25.集合资产管理业务的特点有_。 综合性，即证券公司与客户是一对多 投资范围有限定性和非限定性之分 客户资产必须进行托管 较严格的信息披露（分数：2.00）A. B. C. D. 26.下列选项中，不享有法人财产权

11、的有_。 合伙企业 股份有限公司 企业分支机构 个人独资企业（分数：2.00）A. B. C. D. 27.证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在_。 交易行为的自主性 选择交易品种的自主性 选择交易对手的自主性 选择交易方式的自主性（分数：2.00）A. B. C. D. 28.证券公司违反证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有_。 暂停或者撤销相关业务许可 处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 29.下列情

12、形发生时，能够召开董事会临时会议的有_。 代表 1/10 以上表决权的股东提议召开 半数以上董事提议召开 监事会提议召开 不设监事会的监事提议召开（分数：2.00）A. B. C. D. 30.诚信信息包括_。 基本信息 奖励信息 处罚处分信息 协会自律规则规定的其他信息（分数：2.00）A. B. C. D. 31.客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、_、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。 证券投资基金份额 集合资产管理计划份额 资产支持证券 短期融资券（分数：2.00）A. B. C. D. 32.下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有_

13、。 公司有重大违法行为 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 公司最近 3 年连续亏损 未按照公司债券募集办法履行义务（分数：2.00）A. B. C. D. 33.目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有_天回购品种。 4 7 14 28（分数：2.00）A. B. C. D. 34.有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有_。 中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对 中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以

14、通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料 属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正 原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人（分数：2.00）A. B. C. D. 35.下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围的有_。 被实行特别处理和被暂停上市的 A 股 基金 债券 央行票据（分数：2.00）A. B. C. D. 36.下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有_。 证券公司应建立健全自营业务授权制度 证券公司

15、应保证授权制度的有效执行 证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责（分数：2.00）A. B. C. D. 37.下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有_。 可以用货币出资，也可以用非货币财产出资 应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明 证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权 出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估（分数：2.00）A. B. C. D. 38.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括_。 在持续督导期间，上

16、市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 中国证监会认定的其他事项 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施（分数：2.00）A. B. C. D. 39.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的_等。 价值分析报告 行业研究报告 投资策略报告 证券会计年报（分数：2.00）A. B. C. D. 40.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，客观准确地披露资产管理计划的相关信息，其推广的途径主要有_。

17、 证券公司 中国证券业协会 中国证监会电子化信息披露平台 中国证监会认可的其他信息披露平台（分数：2.00）A. B. C. D. 41.下列关于公司的法律责任，说法正确的有_。 通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款 公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款 公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额 5%以上15%以下的罚款 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处

18、以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 42.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员不可以是_。 董事会秘书 经理 职工代表 独立董事（分数：2.00）A. B. C. D. 43.下列关于公开募集基金的说法，正确的有_。 公开募集基金，应当经中国人民银行批准注册 未经注册，不得公开或者变相公开募集基金 只能向不特定对象募集资金 应当由基金管理人管理，基金托管人托管（分数：2.00）A. B. C. D. 44.证券公司应当依法向社会公开披露的信息有_。 参股及控股情况 负债及或有负债情况 高级管理人员薪酬 财务收支状况（分数：2.00）A.

19、 B. C. D. 45.下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有_。 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的 20 日前置备于本公司，供股东查阅 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金 资本公积金可以用于弥补公司的亏损（分数：2.00）A. B. C. D. 46.下列选项中，属于董事会职权的有_。 召集股东会会议，并向股东会报告工作 制订公司的年度财务预算方案、决算方案 制定公司的基本管理制度 决定公司的经营方针和投资计划（分数：2.00）A. B. C. D. 47.证券业协会

20、与其建立诚信信息交流渠道的机构有_。 中国证监会及其派出机构 全国性证券交易所 全国性证券登记结算机构 地方证券业协会（分数：2.00）A. B. C. D. 48.下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有_。 违背客户的委托为其买卖证券 挪用客户账户上的资金 为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖 利用传播媒介传播虚假信息（分数：2.00）A. B. C. D. 49.上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有_。 发行人 上市公司的董事 能够证明自己没有过错的财务负责人 有过错的实际控制人（分数：2.00）A. B. C. D. 50.

21、国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，采取的措施有_。 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料（分数：2.00）A. B. C. D. 证券市场基本法律法规-61 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、组合型选择题(总题数：50，分数：100.00)1.上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有_。 B 股单

22、笔买卖申报数量不低于 30 万股 基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于 100 万份 国债单笔买卖申报数量不低于 1 万手 债券回购大宗交易金额不低于 100 万元人民币（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：A 股单笔买卖申报数量应当不低于 30 万股，或者交易金额不低于 200万元人民币；B 股单笔买卖申报数量应当不低于 30 万股，或者交易金额不低于 20 万美元；基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 200 万份，或者交易金额不低于 200 万元人民币；债券及债券回购

23、大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1000 手，或者交易金额不低于 100 万元人民币。2.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在_进行查询核实，防止上当受骗。 中国证券业协会网站 中国证监会网站 国家财政部官网 中央银行官网（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定的相关规定，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关

24、、中国证监会及其派出机构举报。3.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有_。 没收业务收入 处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款 情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 192 条的规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3

25、万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。4.证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查内容一般包括_。 还款能力 诚信记录 投资经验 融资融券需求（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料；投资经验；诚信记录；还款能力；融资融券需求。5.下列股份有限公司董事的行为中，不符合公司法规定的有_。 挪用公司资金 将公司资金以其个人名义开立账户存储 擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保 为他人经营与所任职公司同类的业务（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法

26、第 148 条的规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：挪用公司资金；将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；接受他人与公司交易的佣金归为己有；擅自披露公司秘密；违反对公司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。6.下列选项中，违反法律、行政法规

27、或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有_。 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人 证券公司的董事、监事、高级管理人员 证券公司的控股股东、实际控制人（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券市场禁入规定第 3 条的规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；发行人、上市公司的

28、控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定

29、的有关责任人员。7.下列选项中，说法正确的有_。 项目经理是高级管理人员 国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系 实际控制人是公司的股东 上市公司董事会秘书是高级管理人员（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 216 条第 1 款的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。故选项错误。根据第 216 第 3 款的规定，实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。故选项错误。8.证券自营业务的含义包括_。 经证监会批准 以营利为目的 净资本不得低于

30、 5000 万元人民币 能够任意买卖有价证券（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券自营业务有以下 4 层含义：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务，从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 1 亿元人民币，净资本不得低于 5000 万元人民币；自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。9.下列属于欺诈发行股票、债券罪的有_。 在招股说

31、明书中隐瞒重要事实 在企业债券募集办法中编造重大虚假内容 在认股书中隐瞒重要事实 在财务会计报告中提供虚假事实（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据刑法第 160 条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。10.发行人和承销商及相关人员不得具有的行为包括_。 不得以任何

32、方式操纵发行定价 不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益 不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售 不得干扰网下投资者正常报价和申购（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券发行与承销管理办法第 16 条的规定，发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息；不得以任何方式操纵发行定价；不得劝诱网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购；不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票；不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务

33、资助或者补偿；不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售；不得与网下投资者互相串通，协商报价和配售；不得收取网下投资者回扣或其他相关利益。11.下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有_。 相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务 证券公司不得与他人合资经营管理分支机构 证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 26 条的规定，证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。2 个

34、以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。根据第 27 条的规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。12.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有_。 对期货交易所进行现场检查 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 永久限制被调查事件当事人的期货交易（分数：2.00）A. B. C. D

35、. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 48 条的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；在调查操纵期货

36、交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长至 30 个交易日；法律、行政法规规定的其他措施。13.证券公司必须将其_业务分开办理，不得混合操作。 证券承销 证券白营 证券资产管理 证券经纪（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 136 条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。14.制定证券法的目的有_。 为了规范证券发行和交易行为 保护投资者的合法权益 维护社会经济秩序

37、和社会公共利益 促进社会主义市场经济的发展（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 1 条的规定，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。15.违反证券法规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有_。 责令依法处理非法持有的证券 没收违法所得，并处以违法所得 3 倍以上 5 倍以下的罚款 违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 100 万元以下的罚款 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款（分数：2.00

38、）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 203 条的规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30 万元的，处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款。16.诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有_。 处 1 年有期徒刑 剥夺政治权利 处以拘役 没收财产（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据刑法第 181 条的

39、规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金；情节特别恶劣的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的

40、主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。17.商业银行担任基金托管人的，应由_核准。 证监会 银监会 证券业协会 中国人民银行（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券投资基金法第 32 条的规定，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。18.下列属于证券发行和交易的原则有_。 公开 公正 合理 平等（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 3 条的规定，证券的发行、交易活动

41、，必须实行公开、公平、公正的原则。19.试点初期，可充抵保证金证券范围包括_。 证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票 基金 债券 央行票据（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 试点初期，可充抵保证金证券范围包括在证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票、基金以及债券等。20.下列选项中，属于上市公司高级管理人员的有_。 经理 董事会秘书 监事 财务负责人（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 216 条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。21.证券公司经营融资融券业

42、务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有_。 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 没有违法所得，或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或 3 万元以上 10 万元以下的罚款 情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 以上选项的内容均符合证券公司监督管理条例第 84 条对证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任的规定。22.上市公司终止股票上市交易的情形有_。 公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利 公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 公司解散 公司被宣告破产（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 56 条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；公司最近