证券市场基本法律法规-62及答案解析.doc

1、证券市场基本法律法规-62 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、组合型选择题(总题数：50，分数：100.00)1.集合资产管理合同由_签署。 证券公司 资产托管机构 单个客户 证券交易所（分数：2.00）A. B. C. D. 2.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员_的管理。 资格审查 注册登记 岗位职责 执业行为（分数：2.00）A. B. C. D. 3.保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有_。 情节严重的，对单位判处罚金 情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役 情节

2、特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处 3年以上 10年以下有期徒刑 情节特别严重的，吊销营业执照（分数：2.00）A. B. C. D. 4.下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有_。 董事会 股东会 监事会 股东大会（分数：2.00）A. B. C. D. 5.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以_为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 专业分析 内幕信息 市场传言 虚假信息（分数：2.00）A. B. C. D. 6.2008年中国证监会审议通过证券发行上市保荐业务管理办法，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、_和法律责任作了全面的规定。 保荐职责 保荐业

3、务规程 保荐业务协调 监管措施（分数：2.00）A. B. C. D. 7.下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有_。 具备健全且运行良好的组织机构 具有持续盈利能力，财务状况良好 最近 5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件（分数：2.00）A. B. C. D. 8.非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有_。 责令依法处理非法持有的证券 没收违法所得 违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 60万元以下的罚款 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，

4、从重处罚（分数：2.00）A. B. C. D. 9.下列情形中，不得收购上市公司的有_。 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 收购人最近 3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形 收购人最近 5年有严重的证券市场失信行为（分数：2.00）A. B. C. D. 10.下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有_。 发行人的董事 持有公司 10%以上股份的股东 发行人子公司的总经理 承销的证券公司相关人员（分数：2.00）A. B. C. D. 11.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关

5、法律法规，_，切实维护客户合法权益。 加强合规管理 遵循审慎原则 防范利益冲突 健全内部控制（分数：2.00）A. B. C. D. 12.依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有_。 公司名称 公司住所 公司经营范围 公司法定代表人姓名（分数：2.00）A. B. C. D. 13.证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有_。 中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请 责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同 已经受理的，暂缓进行审核 中国证监会暂停客户资产管理业务（分数：2

6、.00）A. B. C. D. 14.证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括_。 独立建账 独立核算 分账管理 设立总账（分数：2.00）A. B. C. D. 15.下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有_。 证券账户净资产不低于人民币 100万元 具备债券投资基础知识，并通过相关测试 最近 2年内具有 10笔以上的债券交易成交记录 不存在严重不良诚信记录（分数：2.00）A. B. C. D. 16.下列属于证券业务的专业人员范围的有_。 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的

7、专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员（分数：2.00）A. B. C. D. 17.上市公司向证监会报送的年度报告的内容有_。 公司概况 董事、监事、高级管理人员持股情况 持有公司股份最多的前 10名股东的名单和持股数额 公司的实际控制人（分数：2.00）A. B. C. D. 18.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有_。 应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总

8、额 可以采取发起设立或者募集设立的方式 募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过（分数：2.00）A. B. C. D. 19.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有_。 没收违法所得 暂停或者撤销相关业务许可 处以非法融资融券等值以下的罚款 处以 3万元以上 30万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 20.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有_。 由董事会过半数选举产生 由股东大会表决权 2/3以上通过决定 由公司章程规定 由董事会主席决定（分数：2.00）A. B. C.

9、D. 21.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有_。 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 独立董事可担任合规负责人 合规负责人由股东大会决定聘任 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构（分数：2.00）A. B. C. D. 22.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有_。 接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易 以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖

10、证券（分数：2.00）A. B. C. D. 23.下列选项中，属于股东权利的有_。 查阅公司章程 查阅股东会会议记录 查阅公司会计账簿 查阅监事会会议决议（分数：2.00）A. B. C. D. 24.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括_。 资产配置策略 自营业务规模 可承受的风险限额 投资品种（分数：2.00）A. B. C. D. 25.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有_。 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 证券公司必须自行推广集合资产管理计划 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券

11、交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行（分数：2.00）A. B. C. D. 26.公开发行公司债券，应当符合的条件有_。 股份有限公司的净资产不低于人民币 6000万元 有限责任公司的净资产不低于人民币 3000万元 累计债券余额不超过公司净资产的 40% 最近 3年平均可分配利润足以支付公司债券 1年的利息（分数：2.00）A. B. C. D. 27.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向_中国证监会派出机

12、构及中国证券业协会报告。 证券公司注册地 证券公司住所地 资产管理分公司所在地 客户工作所在地（分数：2.00）A. B. C. D. 28.下列各项中，受到公司章程约束的有_。 股东 公司 董事 监事（分数：2.00）A. B. C. D. 29.下列关于收购的说法，正确的有_。 收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 收购行为完成后，收购人应当在 10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准 收购行为完成后，被收购公司不再具备

13、股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式（分数：2.00）A. B. C. D. 30.融资融券业务管理的基本原则包括_。 合法合规原则 集中管理原则 独立运行原则 岗位分离原则（分数：2.00）A. B. C. D. 31.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取_、认定为不适当人选等监管措施。 责令改正 监管谈话 出具警示函 责令公开说明（分数：2.00）A. B. C. D. 32.下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有_。 制定有关期货市场监督管理的规章 对品种的上市进行监督管理

14、监督检查期货交易的信息公开情况 对期货业协会的活动进行指导和监督（分数：2.00）A. B. C. D. 33.下列选项中，属于股东会职权的有_。 决定公司的经营计划和投资方案 选举和更换全部董事 审议批准董事会的报告 对发行公司债券作出决议（分数：2.00）A. B. C. D. 34.在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有_。 全国性商业银行 烟台住房储蓄银行 中德住房储蓄银行 部分符合条件的城市商业银行（分数：2.00）A. B. C. D. 35.发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括_。 发行价格 发行数量 市盈率 发行方式（分

15、数：2.00）A. B. C. D. 36.下列关于证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有_。 暂停或撤销相关业务许可 没收违法所得 处以非法融资融券等值以上的罚款 对直接负责的主管人员撤销任职资格（分数：2.00）A. B. C. D. 37.下列属于委托指令的具体形式的有_。 柜台委托 网上委托 电话委托 传真委托（分数：2.00）A. B. C. D. 38.证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有_。 财务状况 内部控制制度 合规制度 人力资源状况（分数：2.00）A. B. C. D. 39.下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有_。 董事

16、人数不足公司法规定人数或者公司章程所定人数的 2/3时 公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3时 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时 监事提议召开时（分数：2.00）A. B. C. D. 40.在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有_。 制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等 对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核（分数：2.00）A

17、. B. C. D. 41.根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括_。 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 从事与其履行职责有利益冲突的业务 接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂（分数：2.00）A. B. C. D. 42.下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有_。 股份有限公司设监事会，其成员不得少于 3人 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于 1/3 监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生 监事会中的职

18、工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生（分数：2.00）A. B. C. D. 43.下列属于设立有限责任公司的条件有_。 股东符合法定人数 符合最低注册资本要求 有公司住所 有公司名称（分数：2.00）A. B. C. D. 44.下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有_。 拥有表决权 20%的股东 设立监事会的监事 2/3 的董事 1/3 的董事（分数：2.00）A. B. C. D. 45.基金托管人应当履行的职责有_。 安全保管基金财产 对所托管的不同基金财产分别设置账户 持有基金管理人的股份 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见（分数：2.0

19、0）A. B. C. D. 46.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有_。 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款 没有违法所得，或者违法所得不足 10万元的，处以 10万元以上 50万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 47.集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有_。 在集合计划存续期间，委托人退出集合计划

20、的方式、价格、程序等事项 在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法 在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理 在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分（分数：2.00）A. B. C. D. 48.下列关于股份有限公司的说法中，正确的有_。 股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名 股份有限公司设董事会，其成员为 5人至 19人 股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生（分数：2.00）A. B. C. D. 49.下列选项中，说法正确的有_。 我国证券业和银行业、

21、信托业、保险业实行混业经营 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理（分数：2.00）A. B. C. D. 50.下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过的有_。 公司合并 公司增加注册资本 有限责任公司变更为股份有限公司 公司对外担保（分数：2.00）A. B. C. D. 证券市场基本法律法规-62 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、组合型选择题(总题数：50，分数：100.00)1.集合资

22、产管理合同由_签署。 证券公司 资产托管机构 单个客户 证券交易所（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。2.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员_的管理。 资格审查 注册登记 岗位职责 执业行为（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券投资顾问业务暂行规定第 8条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。3.保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有_。

23、情节严重的，对单位判处罚金 情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役 情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处 3年以上 10年以下有期徒刑 情节特别严重的，吊销营业执照（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据刑法第 185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处 3万元以上 30万元以下罚金；情节特别严重的，处 3年以上 10年以

24、下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金。4.下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有_。 董事会 股东会 监事会 股东大会（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 16条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过

25、。5.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以_为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 专业分析 内幕信息 市场传言 虚假信息（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 21条的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。6.2008年中国证监会审议通过证券发行上市保荐业务管理办法，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、_和法律责任作了全面的规定。 保荐职责 保荐业务规程 保荐业务协调 监管措施（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 2

26、008 年中国证监会审议通过证券发行上市保荐业务管理办法，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。7.下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有_。 具备健全且运行良好的组织机构 具有持续盈利能力，财务状况良好 最近 5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 13条的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近 3年财务会计文件无虚假记载，无其他

27、重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。8.非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有_。 责令依法处理非法持有的证券 没收违法所得 违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 60万元以下的罚款 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 202条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券

28、的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。9.下列情形中，不得收购上市公司的有_。 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 收购人最近 3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 法律、行政法规规

29、定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形 收购人最近 5年有严重的证券市场失信行为（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据上市公司收购管理办法第 6条的规定，任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列情形之一的，不得收购上市公司：收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；收购人最近 3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；收购人最近 3年有严重的证券市场失信行为；收购人为自然人的，存在公司法第 147条的规定情形；法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。10.下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有_

30、。 发行人的董事 持有公司 10%以上股份的股东 发行人子公司的总经理 承销的证券公司相关人员（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院

31、证券监督管理机构规定的其他人。11.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，_，切实维护客户合法权益。 加强合规管理 遵循审慎原则 防范利益冲突 健全内部控制（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券投资顾问业务暂行规定第 3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。12.依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有_。 公司名称 公司住所 公司经营范围 公司法定代表人姓名（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析

32、 根据公司法第 7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。13.证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有_。 中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请 责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同 已经受理的，暂缓进行审核 中国证监会暂停客户资产管理业务（分数：2.00）A.

33、B. C. D. 解析：解析 证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；中国证监会规定的其他情形。14.证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括_。 独立建账 独立核算 分账管理 设立总账（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：

34、解析 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产独立建账、独立核算、分账管理。15.下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有_。 证券账户净资产不低于人民币 100万元 具备债券投资基础知识，并通过相关测试 最近 2年内具有 10笔以上的债券交易成交记录 不存在严重不良诚信记录（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为专业投资者和普通投资者。具备下列条件的个人投资者，可以申请成为专业投资者：证券账户净资产不低于人民币 50万元；具备债券投资基础知识，并通过相关测

35、试；最近 3年内具有 10笔以上的债券交易成交记录；与会员书面签署债券市场专业投资者风险揭示书，作出相关承诺；不存在严重不良诚信记录。16.下列属于证券业务的专业人员范围的有_。 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 4条的规定，从事证券业务的专业人员是

36、指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。17.上市公司向证监会报送的年度报告的内容有_。 公司概况 董事、监事、高级管理人员持股情况 持有公司股份最多的前

37、 10名股东的名单和持股数额 公司的实际控制人（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 66条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起 4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：公司概况；公司财务会计报告和经营情况；董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前 10名股东的名单和持股数额；公司的实际控制人；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。18.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有_。 应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者

38、募集的实收股本总额 可以采取发起设立或者募集设立的方式 募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 77条的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。19.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有_。 没收违法所得 暂停或者撤销相关业务许可 处以非法融资融券等值

39、以下的罚款 处以 3万元以上 30万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照证券法第 205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。20.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有_。 由董事会过半数选举产生 由股东大会表决权 2/3以上通过决定 由公司章程规定 由董事会主席决定（分数：2.00）A. B. C

40、. D. 解析：解析 根据公司法第 44条的规定，董事会设董事长 1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。21.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有_。 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 独立董事可担任合规负责人 合规负责人由股东大会决定聘任 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证

41、券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起 3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。22.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有_。 接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易 以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发

42、展客户、私下接受客户委托买卖证券（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：从事销售非上市股票等非法证券活动；接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；在非证券营业场所为客户办理开户；为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；为客户提供诸如 T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。23.下列选项中，属于股东权利的有_。 查阅公司章程 查阅股东会会议记录 查阅公司会计账簿 查阅监事会会议决议（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 33条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅