证券市场基本法律法规-63及答案解析.doc

1、证券市场基本法律法规-63 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、组合型选择题(总题数：50，分数：100.00)1.上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括_。 监管谈话 罚款 出具警示函 责令改正（分数：2.00）A. B. C. D. 2.客户委托资产应当交由_等其他资产托管机构托管。 负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 中国证券登记结算有限责任公司 中国证监会指定的商业银行 中国证监会认可的证券公司（分数：2.00）A. B. C. D. 3.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有_。 利用工作之便向任何机构和个人输送利益，

2、损害客户和所在机构利益 违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 中国证监会、协会禁止的其他行为（分数：2.00）A. B. C. D. 4.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有_。 责令改正 对直接负责的主管人员，处以 3万元以上 30万元以下的罚款 上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以 30万元以上 60万元以下的罚款 上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以 5万元以上 30万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 5.下列属于证券法适用范围的有_。 股票的发行 公司债券的交易 政府债券的上

3、市交易 证券投资基金份额的上市交易（分数：2.00）A. B. C. D. 6.下列选项中，属于担任基金托管人的条件有_。 设有专门的基金托管部门 净资产符合有关规定 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 注册资本不低于 1亿元人民币（分数：2.00）A. B. C. D. 7.证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有_。 融资、融券的额度 保证金比例 违约责任 纠纷解决途径（分数：2.00）A. B. C. D. 8.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有_。 因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过 4年 净资产为实收资本的 60% 不能清

4、偿到期债务 或有负债达到净资产的 50%（分数：2.00）A. B. C. D. 9.下列选项中，说法正确的有_。 虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款 提交虚假材料取得公司登记的，处以 5万元以上 50万元以下的罚款 采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以 5万元以上 50万元以下的罚款 一律撤销公司登记或者吊销营业执照（分数：2.00）A. B. C. D. 10.下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有_ 财务状况良好，最近 2年各项风险控制指标持续符合规定 有拟负责融资融券业

5、务的高级管理人员和适当数量的专业人员 具有证券经纪业务资格 证券公司治理结构健全，内部控制有效（分数：2.00）A. B. C. D. 11.证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括_。 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额（分数：2.00）A. B. C. D. 12.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问_与

6、服务方式、业务规模相适应。 人员数量 业务能力 合规管理 风险控制（分数：2.00）A. B. C. D. 13.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有_。 注册资本不低于 1亿元人民币 最近 5年没有违法记录 取得基金从业资格的人员达到法定人数 有良好的风险控制制度（分数：2.00）A. B. C. D.14.公司申请公司债券上市交易应符合的条件有_。 公司债券的期限为 1年以上 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 公司债券实际发行额不少于人民币 3000万元 公司净资产不少于人民币 5000万元（分数：2.00）A. B. C. D. 15.下列关于召开股东会会议

7、的通知时间，说法正确的有_。 没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开 15日前通知全体股东 公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开 10日前通知全体股东，则从其约定 全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开 20日前通知全体股东，则从其约定 召开股东会会议应当于会议召开 15目前通知全体股东，不能自行约定（分数：2.00）A. B. C. D. 16.下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有_。 安全保管资产管理业务资产 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 出具资产托管报告 监督证券公司资产管理业务的经营运作（分数：2.00）

8、A. B. C. D. 17.全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有_。 商业银行 保险公司 财务公司 证券投资基金（分数：2.00）A. B. C. D. 18.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循_原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 独立 审慎 客观 公平（分数：2.00）A. B. C. D. 19.下列属于证券自营买卖的对象的有_。 股票 债券 权证 证券投资基金（分数：2.00）A. B. C. D. 20.设立股份有限公司必须具备的条件有_。 发起人符合法定人数 符合最低注册资本要求 建立符合股份有限公司要求的组织机

9、构 有公司住所（分数：2.00）A. B. C. D. 21.未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有_。 责令停止发行 退还所募资金并加算银行同期存款利息 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3万元以上 30万元以下的罚款 处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 22.股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有_。 公司章程 招股说明书 承销机构名称 营业执照（分数：2.00）A. B. C. D. 23.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监

10、会及其派出机构可采取的措施有_。 责令其限期改正 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果（分数：2.00）A. B. C. D. 24.证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有_。 没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 没有违法所得的，只给予警告 违法所得不足 10万元的，处以 10万元以上 60万元以下的罚款 情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可（分数：2.00）A. B. C. D. 25.下列属于有限责任公司经理职权的有_。 组

11、织实施公司年度经营计划和投资方案 提请聘任或者解聘公司副经理 决定公司财务负责人的报酬 组织实施董事会决议（分数：2.00）A. B. C. D. 26.下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有_。 企业向股东提供虚假的财务会计报告 某公司财务会计报告存在前期差错 企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告 企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益（分数：2.00）A. B. C. D. 27.客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合_条件。 在交易所上市交易满 3个月 股票发行公司已完成股权分置改革 股票交易未被交易所实行特别处理 股东人数不少于 10

12、00人（分数：2.00）A. B. C. D. 28.证券公司应当向客户如实披露其_等情况。 客户资产管理业务资质 管理能力 业绩 公司规模（分数：2.00）A. B. C. D. 29.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有_。 由协会责令改正 拒不改正的，给予纪律处分 情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 312个月，或吊销其执业证书的处罚 对机构单处或者并处警告、5 万元以下罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 30.证券业协会依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的_，应当报中国证监会核准。 证券业从业资格考试办法

13、 考试大纲 执业证书管理办法 执业行为准则（分数：2.00）A. B. C. D. 31.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有_。 尚未发行证券的，处以 30万元以上 60万元以下的罚款 已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3万元以上 30万元以下的罚款 吊销发行人营业执照（分数：2.00）A. B. C. D. 32.证券公司应每月、每半年、每年向_报送自营业务情况。 中国证监会 证券交易所 中国证券业协会 中国证券登记结算有限责任公司（分数：2.00）A. B. C. D. 33.期货经纪

14、公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有_。 处 1个月拘役 单处 1万元以上 10万元以下罚金 处 5年以上 10年以下有期徒刑 并处 2万元以上 20万元以下罚金（分数：2.00）A. B. C. D. 34.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有_。 应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1年内不得转让 离职后 1年内，不得转让其所持有的本公司股份 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 30%（分数：2.00）A. B. C. D. 35.下列选

15、项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有_。 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得 处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5年以下有期徒刑或者拘役 没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 60万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 36.证券公司向客户融资，应当使用_。 自有资金 自有证券 依法取得处分权的证券 依法筹集的资金（分数：2.00）A. B. C. D. 37.证券业从业人员不得从事的活动有_。 从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

16、或明示、暗示他人从事内幕交易活动 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益（分数：2.00）A. B. C. D. 38.下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有_。 公司名称 公司注册资本 出资证明书的核发日期 股东缴纳的出资额（分数：2.00）A. B. C. D. 39.上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有_。 处以 30万元以上 60万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 对直接负责的主管人员处以 10万元以上 30万元以下的罚款 责令改正，给予警告（分数：2.00）A. B. C. D. 40.下列选项中，可以担任公司法定代表人的有_。 董事长

17、 执行董事 经理 监事（分数：2.00）A. B. C. D. 41.非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有_。 由县级以上人民政府予以取缔 处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 违法所得不足 10万元的，处以 10万元以上 50万元以下的罚款 对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 42.下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有_。 每年至少召开一次会议 应当于每年下半年召开会议 应当于股东大会结束后召开会议 监事可以提议召开临时监事会会议（分数：2.00）A. B. C. D. 43.证券公司对客户买卖证券的收益作

18、出承诺的，可采取的处罚措施有_。 没收违法所得，并处以 5万元以上 20万元以下的罚款 暂停或者撤销相关业务许可 对直接负责的主管人员给予警告 可以撤销直接负责的主管人员的任职资格（分数：2.00）A. B. C. D. 44.证券公司的自营业务合规风险包括_。 从事内幕交易 操纵市场 投资决策失误 规模失控（分数：2.00）A. B. C. D. 45.下列关于公司合并的说法中，正确的有_。 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并 吸收合并，合并的各方解散 新设合并，被吸收的公司解散 公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继（分数：2.00）A. B. C.

19、D. 46.证券经纪业务涉及的法律法规包括_。 证券投资基金法 证券法 公司法 证券公司监督管理条例（分数：2.00）A. B. C. D. 47.下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有_。 无民事行为能力 因贪污被判处刑罚，执行期满未逾 5年 担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾 5年 个人所负数额较大的债务到期未清偿（分数：2.00）A. B. C. D. 48.在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中_等原则。 资产配置比例控制 项目集中度控制 自营总规模的控制 单个项目规模控制（分数：2.00）A. B. C. D. 49.向客户提供投资建议的_

20、等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 时间 内容 方式 依据（分数：2.00）A. B. C. D. 50.下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有_。 股票获准在证券交易所交易的日期 持有公司股份最多的前 10名股东的名单 公司的实际控制人 高级管理人员持有本公司股票和债券的情况（分数：2.00）A. B. C. D. 证券市场基本法律法规-63 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、组合型选择题(总题数：50，分数：100.00)1.上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括_。 监管谈话 罚款 出具警示函 责令改正（分数

21、：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据上市公司信息披露管理办法第 59条的规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：责令改正；监管谈话；出具警示函；将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；认定为不适当人选；依法可以采取的其他监管措施。2.客户委托资产应当交由_等其他资产托管机构托管。 负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 中国证券登记结算有限责任公司 中国证监会指定的商业银行 中国证监会认可的证券公司（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解

22、析 客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。3.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有_。 利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 中国证监会、协会禁止的其他行为（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券从业人员执业行为准则规定，证券从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易

23、活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；买卖法律明文禁止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；4.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的

24、处罚措施有_。 责令改正 对直接负责的主管人员，处以 3万元以上 30万元以下的罚款 上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以 30万元以上 60万元以下的罚款 上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以 5万元以上 30万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以 30万元以上 60万元以下的罚款。对直

25、接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。5.下列属于证券法适用范围的有_。 股票的发行 公司债券的交易 政府债券的上市交易 证券投资基金份额的上市交易（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 2条的规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。6.下列选项中，属于担任基金托管人的条件有_。 设有专门的基金托管

26、部门 净资产符合有关规定 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 注册资本不低于 1亿元人民币（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券投资基金法第 33条的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。7.证券公司与客户签订载

27、有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有_。 融资、融券的额度 保证金比例 违约责任 纠纷解决途径（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订裁有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式；保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；违约责任；纠纷解决途径；其他有关事项。8.下列选项中，

28、可以担任证券公司实际控制人的有_。 因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过 4年 净资产为实收资本的 60% 不能清偿到期债务 或有负债达到净资产的 50%（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3年；净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。9.下列选项中，说法正确的有_。 虚

29、报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款 提交虚假材料取得公司登记的，处以 5万元以上 50万元以下的罚款 采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以 5万元以上 50万元以下的罚款 一律撤销公司登记或者吊销营业执照（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈

30、手段隐瞒重要事实的公司，处以 5万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。10.下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有_ 财务状况良好，最近 2年各项风险控制指标持续符合规定 有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 具有证券经纪业务资格 证券公司治理结构健全，内部控制有效（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券公司融资融券业务管理办法第 7条的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近 2年

31、内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好。最近 2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近 1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；证监会规定的其他条件。11

32、.证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括_。 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 46条的规定，证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机

33、构规定的最低限额；使用客户资产进行不必要的证券交易；在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。12.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问_与服务方式、业务规模相适应。 人员数量 业务能力 合规管理 风险控制（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券投资顾问业务暂行规定第 10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。1

34、3.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有_。 注册资本不低于 1亿元人民币 最近 5年没有违法记录 取得基金从业资格的人员达到法定人数 有良好的风险控制制度（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 根据证券投资基金法第 13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和公司法规定的章程；注册资本不低于 1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；

35、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。14.公司申请公司债券上市交易应符合的条件有_。 公司债券的期限为 1年以上 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 公司债券实际发行额不少于人民币 3000万元 公司净资产不少于人民币 5000万元（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 57条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为 1年

36、以上；公司债券实际发行额不少于人民币 5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。15.下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有_。 没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开 15日前通知全体股东 公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开 10日前通知全体股东，则从其约定 全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开 20日前通知全体股东，则从其约定 召开股东会会议应当于会议召开 15目前通知全体股东，不能自行约定（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 41条的规定，召开股东会会议，应当于会议召开 15日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定

37、或者全体股东另有约定的除外。16.下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有_。 安全保管资产管理业务资产 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 出具资产托管报告 监督证券公司资产管理业务的经营运作（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第 47条的规定，资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：安全保管资产管理业务资产；执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来；监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政

38、法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告；出具资产托管报告；资产管理合同约定的其他事项。17.全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有_。 商业银行 保险公司 财务公司 证券投资基金（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。18.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵

39、循_原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 独立 审慎 客观 公平（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据发布证券研究报告执业规范第 2条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。19.下列属于证券自营买卖的对象的有_。 股票 债券 权证 证券投资基金（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司自营买卖的对象主要有三类：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象；已经和依法可以在境

40、内银行间市场交易的证券：政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券；依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。20.设立股份有限公司必须具备的条件有_。 发起人符合法定人数 符合最低注册资本要求 建立符合股份有限公司要求的组织机构 有公司住所（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 76条的规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：发起人符合法定人数；有符合公司章程

41、规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；股份发行、筹办事项符合法律规定；发起人制订公司章程。采用募集方式设立的经创立大会通过；有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所。21.未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有_。 责令停止发行 退还所募资金并加算银行同期存款利息 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3万元以上 30万元以下的罚款 处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金

42、并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。22.股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有_。 公司章程 招股说明书 承销机构名称 营业执照（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 12条的规定，设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司章程；发起人协议；发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。23.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采