证券市场基本法律法规-65及答案解析.doc

1、证券市场基本法律法规-65 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：21，分数：52.00)1.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是_。（分数：2.00）A.期货交易管理条例B.证券公司融资融券业务管理办法C.中华人民共和国公司法D.中华人民共和国证券投资基金法2.下列关于公司的说法不正确的是_。（分数：2.00）A.凡是依法设立的公司都是法人B.凡是依法设立的企业都是公司C.公司是依照公司法设立的企业法人D.公司享有法人财产权3.下列关于公司对外投资和担保的说法不符合公司法规定的是_。（分数：2.00）A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经

2、股东会或者股东大会决议B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任C.公司可以向其他企业投资D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议4.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为_方式。（分数：2.00）A.代销方式B.助销方式C.包销方式D.直销方式5.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循_原则，加强合夫见管理，提升研究质量和专业服务水平。（分数：3.00）A.独立、客观、公平、审慎B.独立、客观、公平C.独立、公平、审慎D.客观、公平、审慎6.被监管机构采取_措施未满两年的人员，

3、不得注册为客户资产管理业务投资主办人。（分数：3.00）A.自律管理B.监管谈话C.重大行政D.刑事处罚7.下列说法错误的是_。（分数：3.00）A.证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系B.证券经纪人是自然人C.证券经纪人可以是证券公司的代理人也可以是员工或居间人D.证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动8.财务顾问主办人应当具备的条件不包括_。（分数：3.00）A.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人B.未负有数额较大到期未清偿的债务C.最近 24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近 24个月未因执业行为违法违规受到

4、处罚9.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高_。（分数：3.00）A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力10.根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是_。（分数：3.00）A.中国证券业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.沪深交易所11.证券经纪中委托合同的标的物是_。（分数：3.00）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象12.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为_万元。（分数：3.00）A.50B.100C.200D.50013.证券公司

5、办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。（分数：3.00）A.50B.100C.200D.50014.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于_人。（分数：3.00）A.5B.10C.15D.2015.发行人不得在最近_个月未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。（分数：2.00）A.6B.12C.18D.3616.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担_责任。（分数：2.00）A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款17.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是_。（分数

6、：2.00）A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额18.下列不属于欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是_。（分数：2.00）A.单一客体B.复杂客体C.国家对证券市场的管理制度D.投资者的合法权益19.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.10万元以上 20万元以下B.20万元以上 30万元以下C.30万元以上 60万元以下D.20万元以上 50万元以下20.下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体包括_。（分数：2.00）A.商业银行B.国有企业C.民

7、营企业D.中央银行21.作为一个投资者，应防范不法分子予以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是_。（分数：2.00）A.合法投资B.只注重高额回报C.眼见为实D.审慎投资二、组合型选择题(总题数：16，分数：48.00)22.下列说法错误的是_。 公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见 公司对涉及公司机密的会计信息，不得向聘用的会计师事务所提供相关的会计账簿和凭证 公司除法定的会计账簿外，也可以另立会计账簿 对公司资产，以公司负责人名义开立账户储存（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、23.股份有限公司申请股票

8、上市，应当具备的条件包括_。 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 公司股本总额不少于人民币 3000万元 公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上 公司最近 2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、24.下列关于证券交易所决定暂停上市公司股票交易的说法，正确的是_。 公司有重大违法行为时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易 公司最近 5年连续亏损时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易 公司不按照规定公开其财务状况时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易（

9、分数：3.00）A.、B.、C.、D.、25.依据证券投资基金管理暂行办法的规定，下列选项属于基金管理人的职责的是_。 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产 安全保管基金财产 保存基金的会计账册、记录 15年以上 编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、26.保荐代表人出现以下_情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施。 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 本人及其配偶持有发行人的股份 唆使、

10、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、27.下列属于从事证券业务的专业人员的是_。 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、28.下列属于证券业从业人员申请

11、执业证书条件的是_。 已被机构聘用 最近 4年未受过刑事处罚 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期 品行端正，具有良好的职业道德（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、29.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循相关原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。这里的相关原则包括_。 诚实守信 勤勉尽责 独立客观 公平公正（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、30.证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则包括_。 真实 准确 _公正 合法（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、31.根据证券公司证券自营业务指引对自营业务资金出入

12、的相关规定，禁止_。 以个人名义从自营账户调出资金 以公司名义从自营账户提取资金 以个人名义调入资金 以公司名义调入资金（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、32.证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在_及会计核算上严格分离。 人员 信息 账户 资金（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、33.证券公司向客户融资，可以使用_。 自有资金 客户资金账户内存放期达到规定时间的资金 公司贷款所得 客户信用交易担保资金账户内的资金（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、34.根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司、证券投资咨询发布证券研究报告，应当对发布的_

13、和审阅过程实行留痕管理。 方式 时间 内容 对象（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、35.下利属于非法集资特征要求的是_。 未经有关部门依法批准吸收资金 通过媒介、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 只承诺在一定期限内返还本金 向社会汇总(不特定对象)吸收资金（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、36.根据证券法，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是_。 未经股东大会认可，不得公开发行新股 对直接责任人员处以警告并处以 3万元以上 30万元以下的罚款 对指使该行为的控股股东处以警告并处以 30万元以上 60万元以下的罚款 对负责证券承销的证券公司处以警告，

14、责令整改（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、37.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是_。 该罪是一种故意的行为 该罪所侵害的客体是简单客体 该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 过失不能构成该罪（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-65 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：21，分数：52.00)1.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是_。（分数：2.00）A.期货交易管理条例B.证券公司融资融券业务管理办法 C.中华人民共和国公司法D.中华人民共和国

15、证券投资基金法解析：解析 选项 A属于行政法规，选项 C、D 属于法律。2.下列关于公司的说法不正确的是_。（分数：2.00）A.凡是依法设立的公司都是法人B.凡是依法设立的企业都是公司 C.公司是依照公司法设立的企业法人D.公司享有法人财产权解析：解析 公司是指依法设立，以营利为目的，由股东投资形成的企业法人，故选项 B表述错误。3.下列关于公司对外投资和担保的说法不符合公司法规定的是_。（分数：2.00）A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任 C.公司可以向其他企业投资D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照

16、公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议解析：解析 除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人，故选项 B表述错误。4.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为_方式。（分数：2.00）A.代销方式 B.助销方式C.包销方式D.直销方式解析：解析 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。5.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循_原则，加强合夫见管理，提升研究质量和专业服务水平。（分数：3.00）A.独立、客观、公平、审慎 B.独立、客观、公平C

17、.独立、公平、审慎D.客观、公平、审慎解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。6.被监管机构采取_措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。（分数：3.00）A.自律管理B.监管谈话C.重大行政 D.刑事处罚解析：解析 有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合本规范第 31条规定的条件；被监管机构采取重大行政监管措施未满 2年；被协会采取纪律处分未满 2年；未通证券从业人员年检；尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形。7.下列说法错误的是_。（分数：3.00

18、）A.证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系B.证券经纪人是自然人C.证券经纪人可以是证券公司的代理人也可以是员工或居间人 D.证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动解析：解析 证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。这一界定有 3层含义：证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任；证券经纪人是自然人，不能是机构或团体；证券

19、经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动，只能采取证券经纪人的形式，不能采取居间人等其他形式。8.财务顾问主办人应当具备的条件不包括_。（分数：3.00）A.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人B.未负有数额较大到期未清偿的债务C.最近 24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近 24个月未因执业行为违法违规受到处罚 解析：解析 财务顾问主办人应当具备下列条件：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其

20、担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近 24个月无违反诚信的不良记录；最近 24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近 36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。9.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高_。（分数：3.00）A.专业胜任能力 B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力解析：解析 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。10.根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法依法对财务顾问主办人进

21、行自律管理的机构是_。（分数：3.00）A.中国证券业协会 B.中国证监会C.登记结算公司D.沪深交易所解析：解析 中国证券业协会负责对财务顾问主办人进行自律管理。11.证券经纪中委托合同的标的物是_。（分数：3.00）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象 解析：解析 证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。12.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为_万元。（分数：3.00）A.50B.100 C.200D.500解析：解析 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有 100万元以上的注册资本。13.证券公司办理定向资产管理业务，接受单

22、个客户的资产净值不得低于人民币_万元。（分数：3.00）A.50 B.100C.200D.500解析：解析 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不低于人民币 50万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10万元。14.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于_人。（分数：3.00）A.5 B.10C.15D.20解析：解析 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于 5人。15.发行人不得在最近_个月未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。（分数：2.00）A.6B.12C.18D.36 解析：解析 发行人不得有在最近 3

23、6个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。16.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担_责任。（分数：2.00）A.民事赔偿 B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款解析：解析 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。17.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是_。（分数：2.00）A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额 解析：解析 信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责

24、任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；知情程度和态度；职务、具体职责及履行职责情况；专业背景；其他影响责任认定的情况。18.下列不属于欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是_。（分数：2.00）A.单一客体 B.复杂客体C.国家对证券市场的管理制度D.投资者的合法权益解析：解析 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体。即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。19.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以_

25、的罚款。（分数：2.00）A.10万元以上 20万元以下B.20万元以上 30万元以下C.30万元以上 60万元以下 D.20万元以上 50万元以下解析：解析 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以 30万元以上 60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。20.下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体包括_。（分数：2.00）A.商业银行 B.国有企业C.民营企业D.中央银

26、行解析：解析 背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。21.作为一个投资者，应防范不法分子予以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是_。（分数：2.00）A.合法投资B.只注重高额回报 C.眼见为实D.审慎投资解析：解析 投资者在面临集资时，要注意采用以下投资挂念：看是否是合法投资；眼见为实，审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。二、组合型选择题(总题数：16，分数：48.00)22.下列说法错误的是_。 公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应

27、当允许会计师事务所陈述意见 公司对涉及公司机密的会计信息，不得向聘用的会计师事务所提供相关的会计账簿和凭证 公司除法定的会计账簿外，也可以另立会计账簿 对公司资产，以公司负责人名义开立账户储存（分数：3.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报，故 I项说法错误。公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿，故项说法错误。 对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储，故项说法错误。23.股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括_。 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 公司

28、股本总额不少于人民币 3000万元 公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上 公司最近 2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；公司股本总额不少于人民币 3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上；公司最近 3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。24.下列关于证券交易所决定暂停上市公司股票交易的说法，正确的是_。 公司有重大违法行为时证券交易所可以决定暂停其

29、股票上市交易 公司最近 5年连续亏损时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易 公司不按照规定公开其财务状况时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易（分数：3.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近 3年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。25.依据证券投资基金管理暂行办法的规定，下列选

30、项属于基金管理人的职责的是_。 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产 安全保管基金财产 保存基金的会计账册、记录 15年以上 编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告（分数：3.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 依据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金管理人的职责主要有以下几个方面：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；及时、足额的向基金持有人支付基金收益；保存基金的会计账册、记录 15年以上；编制基金财务报告；及时公告，并向中国证监会报告计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值基金；契约规定的其他职责。26.保荐代表人出现以下_情形之一的，中国证监

31、会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施。 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 本人及其配偶持有发行人的股份 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（分数：3.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 倮荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施：在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，

32、但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；通过从事保荐业务谋取不正当利益；本人及其配偶持有发行人的股份；唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。27.下列属于从事证券业务的专业人员的是_。 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 基金销售机构中从

33、事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员（分数：3.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人

34、员。28.下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是_。 已被机构聘用 最近 4年未受过刑事处罚 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期 品行端正，具有良好的职业道德（分数：3.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 第、项均属于证券业从业人员申请执业证书的条件。取得证券业从业人员资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。 第项中应为最近 3年未受到刑事处罚。29.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循相关原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。这里的相关原则包括_。 诚实守信 勤勉尽责 独立客观 公平公正（分数：3.00）A.、B.

35、、C.、D.、 解析：解析 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。30.证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则包括_。 真实 准确 _公正 合法（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。31.根据证券公司证券自营业务指引对自营业务资金出入的相关规定，禁止_。 以个人名义从自营账户调出资金 以公司名义从自营账户提取资金 以个人名义调入资金 以公司名义调入资金（分数：3.00）A.、B.、

36、C.、 D.、解析：解析 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取资金。故选 C。32.证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在_及会计核算上严格分离。 人员 信息 账户 资金（分数：3.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券公司必须将证券自营业务与经纪、资产管理、投资银行及其他业务等业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。33.证券公司向客户融资，可以使用_。 自有资金 客户资金账户内存放期达到规定时间的资金 公司贷款所得 客户信用

37、交易担保资金账户内的资金（分数：3.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金(如货款等)，故选 D。34.根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司、证券投资咨询发布证券研究报告，应当对发布的_和审阅过程实行留痕管理。 方式 时间 内容 对象（分数：3.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。35.下利属于非法集资特征要求的是_。 未经有关部门依法批准吸收资金 通过媒介、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 只承诺在一定期限内返还

38、本金 向社会汇总(不特定对象)吸收资金（分数：3.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。36.根据证券法，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是_。 未经股东大会认可，不得公开发行新股 对直接责任人员处以警告并处以 3万元以上 30万元以下的罚款 对指使该行为的控股股东处以警告并处以 30万元以上 60万元以下的罚款 对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改（分数：3.00）A

39、.、B.、C.、 D.、解析：解析 第、项均为擅自改变公开发行证券募集资金用途所要承担的法律责任。37.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是_。 该罪是一种故意的行为 该罪所侵害的客体是简单客体 该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 过失不能构成该罪（分数：3.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。