证券市场基础知识-75及答案解析.doc

1、证券市场基础知识-75 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.不标明票面金额的股票被称为( )。A面值股票 B普通股票C特种股票 D份额股票（分数：0.50）A.B.C.D.2.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。A相互联系 B相互促进C相互竞争 D相互制衡（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货交易有专门的清算机构结算所，结算所清算实行( )。A每日限价制度 B逐日盯市制度C限仓制度 D保证金制度（分数：0.50）A.B.C.D.4.依据( )不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。A市场组织

2、形式 B市场范围C市场参与主体 D市场的功能（分数：0.50）A.B.C.D.5.债券与股票相比较，下列说法正确的是( )。A两者风险相同 B两者的收益率相互影响C两者权利相同 D两者期限相同（分数：0.50）A.B.C.D.6.结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是( )。A联结的基础产品 B收益保障性C发行方式 D嵌入式衍生产品（分数：0.50）A.B.C.D.7.20 世纪 80 年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。A短期债券 B实物债券C凭证式债券 D记账式债券（分数：0.50）A.B.C.D.8.根据( )划分，期权

3、可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系（分数：0.50）A.B.C.D.9.债券与股票的比较，错误的是( )。A债券和股票都属于有价证券B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债（分数：0.50）A.B.C.D.10.设立基金管理公司应该具备的条件不包括( )。A主要股东注册资本不低于 3 亿元人民币B有符合要求的营业场所C注册资本不低

4、于 3 亿元人民币D符合中华人民共和国基金法和中华人民共和国公司法规定的章程（分数：0.50）A.B.C.D.11.以下属于境内上市的外资股的股票是( )。AS 股 BB 股 CN 股 DL 股（分数：0.50）A.B.C.D.12.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。A参与优先股 B累积优先股C可赎回优先股 D股息可调整优先股（分数：0.50）A.B.C.D.13.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。A现值理论 B预期理论C合理收益理论 D流动性理论（分数：0.50）A.B.C.D.14.目前，只有( )可以实现无纸化发行和交易。A实物债券 B凭证式债券

5、C记账式债券 D中央政府债券（分数：0.50）A.B.C.D.15.是最基础的金融衍生产品，它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。A期货合约 B金融远期合约C远期利率协议 D金融期权合约（分数：0.50）A.B.C.D.16.假设某公司股票的未来价格为 15 元，在转换比例为 2 的情况下，其可转换公司债券的转换价值是( )元。A7.5 B15 C17 D30（分数：0.50）A.B.C.D.17.我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资

6、、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。A是法人B以营利为目的C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准（分数：0.50）A.B.C.D.19.龙债券利率的确定基准是( )。A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同

7、业拆放利率 D香港银行同业拆放利率（分数：0.50）A.B.C.D.20.设某一累进利率债券的面额为 1000 元，持满 1 年的债券利率为 7%，每年利率递增率为 1%，那么持满5 年的利息为( )。A350 元 B400 元 C402.55 元 D450 元（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是( )。A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信C债券期限长短 D债券的付息方式（分数：0.50）A.B.C.D.22.用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。A单利 B贴现 C复利 D分期（分数：0.50）A.B.C.D.23.对世界金融市场发展有重要影响

8、的所谓“Q 条款”的内容是( )。A对存款规定利率上限 B禁止资本外逃C要求银行业混业经营 D允许外国公司在本国上市（分数：0.50）A.B.C.D.24.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做( )。A配股 B转配股 C除权股 D除息股（分数：0.50）A.B.C.D.25.下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是( )。A从形式上看，政府债券也是一种有价证券B从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D在现代商品经济条件下，政府债券已

9、成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段（分数：0.50）A.B.C.D.26.依照中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A1 B2 C3 D0.5（分数：0.50）A.B.C.D.27.仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是( )。A二级有担保 ADR B144A 规则下的私募 ADRC一级有担保 ADR D三级有担保 ADR（分数：0.50）A.B.C.D.28.契约型基金反映的是( )。A所有权关系 B债权债务关系C委托代理关系 D信托关系（分数：0.50）A.B.C.D.29.股票基金的投资目标侧重于追求(

10、)。A公司控制权 B利息收入C优先认股权 D资本利得（分数：0.50）A.B.C.D.30.下面选项中，( )不属于境外上市外资股。AH 股 BN 股 CB 股 DS 股（分数：0.50）A.B.C.D.31.国际证券市场发展的停滞阶段是指( )。A20 世纪初 B1929 年至 1933 年C20 世纪 60 年代 D20 世纪 70 年代（分数：0.50）A.B.C.D.32.证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的( )特征。A期限性 B收益性 C流通性 D风险性（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券公司的主要业务内容有( )。A股票、债券和基金B发行、自营和基金管

11、理C承销、咨询和基金管理D代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务（分数：0.50）A.B.C.D.34.金融期货中最先产生的品种是( )。A股票期货 B股票指数期货C外汇期货 D利率期货（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。A交易结构 B层次结构C品种结构 D主体结构（分数：0.50）A.B.C.D.36.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场( )。A同属发行人所在国家 B同属另一个国家C分属不同国家 D随意决定（分数：0.50）A.B.C.D.37.基金的托管费用通常( )。A逐日计算并累计，

12、按周支付给托管人B逐周计算并累计，按月支付给托管人C逐日计算并累计，按月支付给托管人D逐月计算并累计，按年支付给托管人（分数：0.50）A.B.C.D.38.在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是( )。A自营业务 B经纪业务C投资咨询业务 D资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.39.招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为( )。A三个月 B六个月C九个月 D十二个月（分数：0.50）A.B.C.D.40.用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，

13、这是期货交易的( )。A保证金制度 B无负债结算制度C限仓制度 D集中交易制度（分数：0.50）A.B.C.D.41.股票投资的资本增值收益来自于( )。A股票股息 B低买高卖的价差收益C公积金转增股本 D税后利润（分数：0.50）A.B.C.D.42.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是( )。A经济波动风险 B政策风险C购买力风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.43.代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。A涨幅、跌幅限制为 10%B涨幅、跌幅限制为 5%C涨幅限制为 5%，不设跌幅限制D不设涨幅限制，跌幅限制在 5%（分数：0.50）A.B.C.D.44.通过各种通信方式，

14、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.45.一般不需要进行证券信用评级的证券是( )。A地方政府债券 B公司债券C优先股票 D普通股票（分数：0.50）A.B.C.D.46.由证券公司办理的证券发行称为( )。A私募发行 B公募发行C自办发行 D承销发行（分数：0.50）A.B.C.D.47.某投资者买了一张年名义收益率为 10%的债券。若一年中通货膨胀率为 5%，投资者的实际收益率为( )。A10% B5% C15% D10.05%（分数：0.5

15、0）A.B.C.D.48.证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。A健全性原则 B独立性原则C制衡性原则 D防火墙原则（分数：0.50）A.B.C.D.49.有限责任公司的经理对( )负责。A董事会 B股东会C董事长 D公司全体员工（分数：0.50）A.B.C.D.50.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的( )。A政策风险 B非系统风险C总风险 D系统风险（分数：0.50）A.B.C.D.51.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。A信用公司债券 B附认股权证的公司债券C保

16、证公司债券 D收益公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.52.下列关于股票收益的说法中，错误的是( )。A包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分B收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大C股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得D现金股息是资本利得的一种形式（分数：0.50）A.B.C.D.53.内幕信息不包括( )。A公司股权结构的重大变化B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%C公司名称的变更D上市公司收购的有关方案（分数：0.50）A.B.C.D.54.证券从业人员禁止性行为是( )。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委

17、托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用（分数：0.50）A.B.C.D.55.以下不是非累积优先股票的特点是( )。A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻（分数：0.50）A.B.C.D.56.下列选项不是国际证监会发布的证券监管的三个目标之一的是( )。A透明和信息公开 B降低系统风险C降低非系统风险 D保护投资者（分数：0.50）A.B.C.D.57.转换比值是指( )。A一定面额可转换债券可转换成普通股的股数B可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C多少比例

18、可转换债券可转换成普通股D每份可转换债券转换前的价格（分数：0.50）A.B.C.D.58.下列对我国证券投资基金的认识正确的是( )。A证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B封闭式基金一直是基金设立的主流形式C中国还没有中外合资基金D基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化（分数：0.50）A.B.C.D.59.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是( )。A债权债务关系 B信托关系C借贷关系 D所有权关系（分数：0.50）A.B.C.D.60.下列不属于证券交易所特征的是( )。A有固定的交易所和

19、交易时间B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C交易对象限于合乎一定标准的上市证券D通过议价方式决定交易价格（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.证券市场监管的手段有( )。（分数：1.00）A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.自律方式62.以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有( )。（分数：1.00）A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动D.不得参与股东大会63.国际债券的

20、发行人主要有( )。（分数：1.00）A.各国政府B.政府所属机构C.银行及其他金融机构D.跨国企业法定代表人64.与普通金融债券相比，中央银行债券的特殊性表现在( )。（分数：1.00）A.为实现金融宏观调控而发行B.期限较短C.发行对象有所不同D.期限较长65.与国内债券相比，国际债券有( )等特点。（分数：1.00）A.资金来源的广泛性B.计价货币的通用性C.发行规模的巨额性D.国家主权的保障性66.国债按资金用途可以分为( )。（分数：1.00）A.赤字债券B.建设债券C.特种国债D.战争债券67.关于利率期货，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.利率期货主要是为了规避利率风

21、险而产生的B.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期货中最先产生的品种68.关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标D.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标69.可转换债券的要素包括( )。（分数：1.00）A.有效期限和转换期限B.票面利率和股息率C.转换比例和转换价格D.转换比例和转换价格70.股价指数的编制方法可分为( )。（分数：1.0

22、0）A.相对法B.综合法C.修正法D.基期加权法71.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。（分数：1.00）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理集合资产管理业务72.可转换公司债一般要经( )决议通过才能发行。（分数：1.00）A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会73.我国企业债券的主要种类有( )。（分数：1.00）A.中央企业债券B.地方企业债券C.企业短期融资券D.住宅建设债券74.确定债券票面

23、币种主要的方法是( )。（分数：1.00）A.在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位B.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要D.主要考虑承销商对币种的需要75.债券反映了债权债务关系，其定义包含了( )等方面的基本内容。（分数：1.00）A.债券是由债务人出具的B.债务人有一定的条件利用他人资金C.债权人可以随时转让债券D.债券的面额单位是本国本位币76.恒生流通精选指数系列包括( )。（分数：1.00）A.恒生 50B.恒生香港 25C.恒生中国内地 25D.恒生成分股指数77.下列有关债

24、券收益的说法中，正确的是( )。（分数：1.00）A.资本利得受债券市场价格变动的影响B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D.资本利得受债券票面利率的影响78.下列有关公司公益金的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金B.公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取C.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金D.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25

25、%79.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括( )。（分数：1.00）A.接受委托买卖证券B.净资产验证C.会计报表审计D.实收资本审验80.我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括( )。（分数：1.00）A.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立C.按照规定召集基金份额持有人大会D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资81.ADR 通常有( )交易形式。（分数：1.00）A.市场交易B.委托交易C.场外交易D.取消82.证券监管部门主要从( )几个方面建立诚信问责制度。（分

26、数：1.00）A.进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度B.建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务C.加大对不诚信行为的惩处力度D.完善上市公司信息披露制度83.基金管理人遇到下列( )情况时，有权暂停估值。（分数：1.00）A.法定节假日B.因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值C.开放式基金出现巨额赎回的情形D.证券交易所因故暂停营业84.金融衍生工具有以下的特征：( )。（分数：1.00）A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性85.根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为( )。（分数：1.00）A.实值期权B.虚值期权C.平价期权D.升水期权86.

27、按照中华人民共和国基金法及中国证监会的有关规定，基金在运作中遇到下列事项，应当通过召开基金持有人大会审议决定( )。（分数：1.00）A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料D.转换基金运作方式87.关于 ETFS 与封闭式基金，以下说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同B.ETFS 发行后规模固定C.ETFS 只需每季度公布一次财务状况D.封闭式基金没有固定的存续期88.我国的境外上市外资股的特点有( )。（分数：1.00）A.以人民币标明面值B.以美元标明面值C.记名股票的形式D.

28、不记名股票的形式89.依照中华人民共和国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准。( )（分数：1.00）A.有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程B.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币D.取得基金从业资格的人员达到法定人数90.开放式基金的特点有( )。（分数：1.00）A.没有预定存续期限B.没有发行规模限制C.可以上市交易D.每个交易日连续公布基金单位净资

29、产91.基金与股票、债券的区别在于( )。（分数：1.00）A.筹资规模不同B.反映的关系不同C.所筹资金的投向不同D.风险水平不同92.债券的投资收益主要来源于( )。（分数：1.00）A.债券的利息B.债券的免税收入C.债券的买卖价差D.购买国债的国家奖励93.政府债券的风险主要是( )。（分数：1.00）A.信用风险B.利率风险C.购买力风险D.财务风险94.上市公司应紧紧围绕( )几个重点加强诚信建设。（分数：1.00）A.大股东行为B.公司治理C.信息披露D.募集资金使用95.( )是不能流通转让的。（分数：1.00）A.基本建设债券B.财政债券C.特种债券D.保值债券96.利率期权

30、合约通常以( )作为标的物。（分数：1.00）A.政府短、中、长期债券B.大面额可转让存单C.公司债券D.欧洲美元债券97.下面关于外国债券的论述，正确的有( )。（分数：1.00）A.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销B.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税C.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多98.证券公司应以( )为重点加强诚信建设。（分数：1.00）A.规范经营B.公司治理C.防范风

31、险D.公平竞争99.在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为( )。（分数：1.00）A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者100.下列属于证券公司不正当竞争行为的有( )。（分数：1.00）A.贬损同行B.商业贿赂C.虚假陈述D.内幕交易三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.契约型基金是法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.封闭式基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.提供虚假财务会计报告罪是

32、指依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的行为。损害股东或者其他人利益不是必要条件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.证券发行市场又称为证券次级市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.公司制证券交易所的股票可以在本交易所

33、上市交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.2006 年以来，我国资产证券化产品种类增多，发行规模大幅增长，发行主体也有所增加。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.能发行股票的经济主体只有股份有限公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。( )（分数：0.50）A.正确

34、B.错误114.金融期货，是指买卖双方在不定的地方以私下定价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.金融债券系记名证券，可挂失，但不能提前兑取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.外国债券的发行人和面值货币同属一国，而发行市场在另一个国家。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.在国外，国库券通常是指由政府发行，用于弥补临时收支差额的短期国债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.我国现行法律法规规定，只要基

35、金当年有收益就可以进行分配。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。( )（

36、分数：0.50）A.正确B.错误125.基金运作费用是直接向投资者收取的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.无担保 ADR 的存券协议只规定存券银行与 ADR 持有者之间的权利义务关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.深圳证券交易所成立于 1991 年 7 月 3 日。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。( )（

37、分数：0.50）A.正确B.错误130.债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券公司为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.从 2005 年 9 月开始我国允许保险公司将投资付汇额度 10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象为所有股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

38、35.基金的管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金托管人的费用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.发行市场和交易市场是证券市场的两个组成部分，既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.基金分配通常有两种形式：一是分配现金；二是分配基金的投资组合中的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.在 ADR 的相关业务机

39、构中，存管银行负责 ADR 的保管与清算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。( )（

40、分数：0.50）A.正确B.错误145.ETFS 主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.场外交易市场是证券交易所的必要补充。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券服务机构的设立只要按工商管理法规的要求办理即可。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.中华人民共和国证券法从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。( )（分数：0.50）A.

41、正确B.错误150.金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权的交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.多头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性

42、较高的部分。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.优先股收益一般高于普通股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-75 答案解析(总

43、分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.不标明票面金额的股票被称为( )。A面值股票 B普通股票C特种股票 D份额股票（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 份额股票也称为比例股票或无面额股票，是指股票票面上不记载金额的股票。这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。故选 D。2.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。A相互联系 B相互促进C相互竞争 D相互制衡（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 基金管理人与托管人中任何一方有违规之处，对方应当监督

44、并积极制止，直至请求更换违规方，这样就构成了相互制衡的运行机制。故选 D。3.期货交易有专门的清算机构结算所，结算所清算实行( )。A每日限价制度 B逐日盯市制度C限仓制度 D保证金制度（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 结算所实行无负债的每日结算制度，称为逐日盯市制度。故选 B。4.依据( )不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。A市场组织形式 B市场范围C市场参与主体 D市场的功能（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求的中心。根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和流通市场。故选 D。5.债券与股票相比较，下列说法正确的

45、是( )。A两者风险相同 B两者的收益率相互影响C两者权利相同 D两者期限相同（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 B 选项是两者相同点，ACD 三项说法不正确。故选 B。6.结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是( )。A联结的基础产品 B收益保障性C发行方式 D嵌入式衍生产品（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 按联结的基础产品分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品。故选 A。7.20 世纪 80 年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。A短期债券 B实物债券C凭证式债券

46、D记账式债券（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。短期债券是按照偿还期限制划分的，与券面格式无关。题中所述是实物债券。故选 B。8.根据( )划分，期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据选择权性质的不同，期权可分为买入期权和卖出期权；根据期权基础资产

47、性质的不同，期权可分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等；根据合约所规定的履约时间的不同，期权可分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。故选 B。9.债券与股票的比较，错误的是( )。A债券和股票都属于有价证券B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 债券和股票都是筹资手段，但债券属于负债；股票权益属于所有者。故选 D。10.设立基金管理公司应该具备的条件不包括( )

48、。A主要股东注册资本不低于 3 亿元人民币B有符合要求的营业场所C注册资本不低于 3 亿元人民币D符合中华人民共和国基金法和中华人民共和国公司法规定的章程（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 C 选项应该改为“注册资本不低于一亿元人民币”。故选 C。11.以下属于境内上市的外资股的股票是( )。AS 股 BB 股 CN 股 DL 股（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有 H 股、S 股、N 股、L 股等。H 股表示注册地在中国内地，上市地在中国香港的外资股；S 股表示注册地在中国内地，上市地在新加坡的外资股；N 股表示注册地在中国内地，上市地在美国纽约的外资股；L 股表示注册地在中国内地，上市地在英国伦敦的外资股；B 股是在国内上市的外资股。故选 B。12.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。A参与优先股 B累积优先股C可赎回优先股 D股息可调整优先股（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 累积优先股票，是指当年未足额分派的优先股股息能在以后年度补发的优先股；参与优先股是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票；可赎回优先股