证券投资基金-36及答案解析.doc

1、证券投资基金-36 及答案解析(总分：90.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.基金公司会员部成立于( )年。 A2005 B2006 C2007 D2008（分数：0.50）A.B.C.D.2.以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。 A涉及基金投资运作的信息披露 B涉及基金募集的信息披露 C涉及基金上市交易的信息披露 D涉及基金净值复核的信息披露（分数：0.50）A.B.C.D.3.基金资产估值引起的资产价值变动作为( )记入当期损益。 A利息收入 B投资收益 C营业外收 D公允价值变动损益（分数：0.50）A.B.C.D.4.( )是指托管

2、业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 A合法性原则 C及时性原则 B审慎性原则 D完整性原则（分数：0.50）A.B.C.D.5.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止( )。 A按市价高于配股价的差额估值 B按该股的市价估值 C按配股价估值 D暂不估值（分数：0.50）A.B.C.D.6.与私募基金相比，公募基金具有的特点是( )。 A投资风险较高 B投资活动所受到的限制和约束少 C基金募集对象不固定 D采取非公开方式发售（分数：0.50）A.B.C.D.7.托管人托管的基金资产、托

3、管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制( )原则的体现。 A合法性原则 B完整性原则 C及时性原则 D独立性原则（分数：0.50）A.B.C.D.8.所有关于基金绩效衡量的指标均是( )。 A事前衡量 B事后衡量 C全面衡量 D局部衡量（分数：0.50）A.B.C.D.9.一般而言，全球资产配置的期限为( )。 A半年以内 B1 年以内 C1 年以上 D10 年以上（分数：0.50）A.B.C.D.10.中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A证券投资基金管理公司治理准则(试行) B基金管理公司内部控制指导意

4、见 C基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D基金管理公司公平交易制度指导意见（分数：0.50）A.B.C.D.11.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( )。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资基金（分数：0.50）A.B.C.D.12.经中国证监会批准可以在_募集资金进行_证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。( ) A境内境外 B境内境内 C境外境外 D境外境内（分数：0.50）A.B.C.D.13.通常将市值小于 5 亿元人民币的公司归为小盘般，将超过( )亿元人民币的公司归为大盘股。 A10 B20 C30 D50（分数：0.50）A.

5、B.C.D.14.基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的( )之间的关系。 A所有者与经营者 B基金托管人与监管机构 C机构经营者与基金监管机构 D监管机构与经营者（分数：0.50）A.B.C.D.15.基金销售服务费费率大约为( )。 A0.25% B0.33% C0.50% D1.5%（分数：0.50）A.B.C.D.16.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于( )人，并具有基金从业资格。 A3 B4 C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.17.我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是( )。 A收盘价 B当日加

6、权平均价格 C开盘价 D当日最高价和最低价的算术平均价（分数：0.50）A.B.C.D.18.根据 ETF 跟踪的指数不同，可以将 ETF 分为( )。 A股票型、债券型 B抽样复制型、完全复制型 C股票型、完全复制型 D抽样复制型、债券型（分数：0.50）A.B.C.D.19.假设某封闭式基金 7 月 18 日的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19 日的基金资产净值为 35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为 0.25%。那么，该基金 7 月 19 日应计提的托管费是( )元。 A2397 B2406 C2431 D2439（分数：0.50）A.B.C.D.20.下列

7、各项属于事件异常现象的是( )。 A推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌 B为少数机构所持有的股票趋于高收益 C没有被分析家看好的股票往往产生高收益 D实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨（分数：0.50）A.B.C.D.21.从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，( )实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。 A特雷诺指数 B夏普指数 C詹森指数 D道一琼斯指数（分数：0.50）A.B.C.D.22.在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该( )。 A先大后小 B 先小后大 C较大 D较小（分数：0.50）A.B.C.D.2

8、3.对管理公司本身素质的衡量属于( )。 A基金衡量 B公司衡量 C微观衡量 D绝对衡量（分数：0.50）A.B.C.D.24.投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为( )。 A直线 B凸型曲线 C凹型曲线 D不规则，有时平直有时弯曲（分数：0.50）A.B.C.D.25.( )不能通过分散投资加以消除。 A非系统性风险 B系统性风险 C管理运作风险 D财务风险（分数：0.50）A.B.C.D.26.托管人内部控制的基础是( )。 A环境控制 B风险评估 C控制活动 D信息沟通（分数：0.50）A.B.C.D.27.如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样

9、的市场称为( )。 A无效市场 B弱势有效市场 C半强势有效市场 D强势有效市场（分数：0.50）A.B.C.D.28.假设某基金在 2008 年 12 月 3 日的份额净值为 1.4848 元，2009 年 9 月 1 日的份额净值为 1.7886 元，期间基金曾经在 2009 年 2 月 28 日每 10 份派息 2.75 元，那么这一阶段该基金的简单收益率为( )。 A38.98% B48.98% C105.42% D205.42%（分数：0.50）A.B.C.D.29.ETF 基金最早产生于( )。 A英国 B美国 C中国 D加拿大（分数：0.50）A.B.C.D.30.基金管理公司应

10、与选定的证券商签订协议，取得( )交易席位作为基金专用交易席位。 A一个 B两个 C多个 D一个或多个（分数：0.50）A.B.C.D.31.门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于( )的监察稽核。 A信息技术系统控制 B公司内部管理制度 C基金投资决策与执行 D公司财务与投资管理（分数：0.50）A.B.C.D.32.基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。 A有效性 B独立性 C及时性 D审慎性（分数：0.50）A.B.C.D.33.基金

11、公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。 A获得更多的投资收益 B保护投资者的利益 C控制投资风险 D防止内部人控制（分数：0.50）A.B.C.D.34.托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为( )。 A每周 B每月 C每季度 D每年（分数：0.50）A.B.C.D.35.( )的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。 A成长型基金 B收入基金 C平衡型基金 D混合型基金（分数：0.50）A.B.C.D.36.资产管理中，( )是最常见、最简便的风险度量方法。 A方差度量法 B收益预期范围度量法 C下跌概率法 D风险收益法（分数：0.50）A.

12、B.C.D.37.下列不属于基金市场营销的特征的是( )。 A服务性 B专业性 C系统性 D持续性（分数：0.50）A.B.C.D.38.( )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。 A基金公会 B基金监管部 C基金委员会 D基金公司会员部（分数：0.50）A.B.C.D.39.( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。 A现金比例变化法 B二次项法 C银行存款比例变化法 D成功概率法（分数：0.50）A.B.C.D.40.关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是( )。 A1 只债券基金投资于债券的比例，不得

13、低于该基金资产总值的 80% B1 只基金持有 1 家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的 10% C单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10% D单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 10%（分数：0.50）A.B.C.D.41.恒定混合策略要求的市场流动性( )。 A小 B极高 C适度 D高（分数：0.50）A.B.C.D.42.投资收益是指基金经营活动中因( )等而实现的收益。 A持有现金 B持有银行存款 C买卖股票 D持有结算备付金（分数：0.50）A.B.C.D.43.中国证监会下设的( )具体承担基金监管职责

14、。 A基金公会 B基金监管部 C基金委员会 D基金公司会员部（分数：0.50）A.B.C.D.44.与国际证监会组织(IOSCO)于 1998 年制定的证券监管目标与原则中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了( )一条。 A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明 C降低系统风险 D推动基金业发展（分数：0.50）A.B.C.D.45.一般来说，情景综合分析法的预测期为( )。 A612 个月 B12 年 C35 年 D58 年（分数：0.50）A.B.C.D.46.基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括( )。 A日报 B周报 C月报

15、D季报（分数：0.50）A.B.C.D.47.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为( )。 A基金承销 B基金代销 C基金包销 D敞开发售（分数：0.50）A.B.C.D.48.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。 A现金比例 B资产比例 C债券比例 D股票比例（分数：0.50）A.B.C.D.49.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告

16、。 A1 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.50.以下几种基金，最不适宜长期投资的是( )。 A货币市场基金 B股票基金 C债券基金 D混合基金（分数：0.50）A.B.C.D.51.( )是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。 A垂直型 B水平型 C综合型 D保本型（分数：0.50）A.B.C.D.52.QDII 为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。 A5% B8% C10% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.53.采用( )策略时，股价上升卖出股票，股

17、价下跌买入股票。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略（分数：0.50）A.B.C.D.54.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立?( ) A50% B80% C90% D100%（分数：0.50）A.B.C.D.55.基金托管人对基金的持仓情况应编制( )。 A日报 B周报 C季报 D年报（分数：0.50）A.B.C.D.56.投资者购买的收益不确定的证券也就是( )。 A组合证券 B风险证券 C证券证券 D增值证券（分数：0.50）A.B.C.D.57.收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率( )短期债券收益

18、率。 A等于 B低于 C高于 D不能确定（分数：0.50）A.B.C.D.58.ETF 一般采用( )的投资策略。 A完全主动式 B完全被动式 C被动式和主动式相结合 D被动式和主动式相交替（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。 A股票基金 B债券基金 C债权基金 D货币市场基金（分数：0.50）A.B.C.D.60.( )对托管业务准入有详细的规定，如最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 20 亿元人民币。 A证券投资基金法 B证券投资基金托管资格管理办法 C证券法 D证券投资基金运作管理办法（分数：0.50）A

19、.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.基金托管人内部控制的内容主要包括( )等。（分数：0.50）A.资产保管B.资金清算C.投资运作D.会计核算和估值62.经典绩效衡量方法存在的问题包括( )。（分数：0.50）A.CAPM 模型的有效性问题B.SML 误定可能引致的绩效衡量误差C.基金组合的风险水平并非一成不变D.以单一市场组合为基准的单一参量衡量指数会使绩效评价有失偏颇63.下列各项属于基金管理公司的投资管理部门的是( )。（分数：0.50）A.研究部B.交易部C.监察稽核部D.市场部64.投资基金的特点包括( )。（分数：0.50）A.集合理财B.分散风

20、险C.收益稳定D.专业管理65.下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是( )。（分数：0.50）A.组织拟订基金业自律规则和业务标准B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则C.负责基金业务数据统计分析D.协助开展国际交流与合作66.基金财产保管的内容包括( )。（分数：0.50）A.保管基金印章B.基金资产账户管理C.基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管D.为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况67.不同债券品种在( )等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。（分数：0.50）A.利息B.久

21、期C.流动性D.税收特性68.构成基金的要素有多种，因此可以依据( )等标准对基金进行分类。（分数：0.50）A.运作方式的不同B.组织形式的不同C.投资对象的不同D.投资目标的不同69.基金业最常用的营业推广手段有( )。（分数：0.50）A.销售网点宣传B.激励手段C.投资者交流D.费率优惠70.经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。（分数：0.50）A.基金管理人申请B.基金持有人大会决议通过C.出现基金契约或基金规定的情形D.基金托管人申请71.1940 年，美国政府颁布了两部被认为是关于基金投资者保护的最重要法律，他们是( )。（分数：0.50）A.共同基金

22、法案B.基金投资者保护法C.投资公司法D.投资顾问法72.下列关于成长型基金、收入型基金、平衡型基金的投资风险的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.成长型基金风险大、收益高B.收入型基金风险小、收益低C.平衡型基金的风险较小，但收益最高D.成长型基金风险小、收益也小73.投资者在进行投资决策时表现的心理特点包括( )。（分数：0.50）A.避免“后悔”心理B.过分自信C.重视当前和熟悉的事物D.回避损失和“心理”会计74.基金管理公司可以开展的业务包括( )。（分数：0.50）A.募集、管理公募基金B.社保基金管理C.企业年金管理D.特定客户资产管理75.消极的债券组合管理策略不包括

23、( )。（分数：0.50）A.指数化投资策略B.债券互换C.满足单一负债要求的投资组合免疫策略D.应急免疫76.基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取( )等形式向基金管理人和中国证监会报告。（分数：0.50）A.电话提示B.书面警示C.书面报告D.定期报告77.下列属于技术分析理论或方法的有( )。（分数：0.50）A.道氏理论B.股利贴现模型C.移动平均法D.波浪理论78.场外资金清算中，基金托管人必须对指令的( )进行审核，审核无误后方可制作清算指令。（分数：0.50）A.真实性B.合法性C.完整性D.审慎性79.关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有( )。（分数：0

24、.50）A.基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局B.基金推介的书面材料应报送中国证监会C.报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书D.报送内容包括业绩复核函80.扣国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。（分数：0.50）A.市场准入监管B.市场退出监管C.基金管理人监管D.日常持续监管81.封闭式基金上市交易的条件包括( )。（分数：0.50）A.基金份额总额达到核准规模的 80%以上B.基金合同期限为 10 年以上C.募集数额不少于 2 亿元D.基金份额持有人不少于 200 人82.下列关于私募基金的说法，错误的有( )。（分数：0.50）A.面向特定投资者募集发

25、售B.投资金额要求低C.投资者的资格和人数没有严格限制D.既可以投资于衍生金融产品，也可以进行汇率、商品期货投机交易83.( )之间的差异收益率的标准差，通常被称为跟踪误差。（分数：0.50）A.基金收益率B.基准收益率C.行业收益率D.市场收益率84.以下基金品种为开放式基金的是( )。（分数：0.50）A.南方基金配置基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新85.基金托管人根据自身的优势和特点向基金管理人提供的增值服务有( )。（分数：0.50）A.基金管理B.托管业务C.绩效评估D.会计核算86.下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有( )。（分数：0.50）A.银

26、行存款账户B.结算备付金账户C.交易所证券账户D.银行间市场债券托管账户87.下列各项中，不属于基金信息披露编报规则的有( )。（分数：0.50）A.主要财务指标的计算及披露B.托管协议的内容与格式C.会计报表附注的编制及披露D.上市开放式基金业务规则88.可以从事基金代理销售的机构有( )。（分数：0.50）A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构89.关于赎回款项的支付，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.申购采用全额交款方式B.投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项C.对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效

27、赎回申请之日起 7 个工作日内支付赎回款项D.对 QDII 基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日内支付赎回款项90.关于证券投资基金的起源与发展，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.英国所组建的“海外及殖民地政府信托”是证券投资基金的雏形B.证券投资基金起源于英国C.证券投资基金发展于美国D.封闭式基金是目前基金产品的主流91.基金财务会计报告分析可以达到的目的有( )。（分数：0.50）A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.通过分析基会现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况C.保证未来的高收益、低风险D

28、.预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据92.下列关于开放式基金说法正确的有( )。（分数：0.50）A.开放式基金一般是无期限的B.开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少C.开放式基金交易在投资者之间完成D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响93.关于切点证券组合 T(如图所示)的特征，下列说法正确的有( )。 （分数：0.50）A.T 是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合B.有效边界 FT，上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券 F 与 T 的再组合C.切点证券组合 T 由

29、市场确定和投资者的偏好共同决定D.T 为最优风险证券组合或最优风险组合94.下列对内部控制的基本要求叙述正确的是( )。（分数：0.50）A.建立完善的岗位责任制度B.建立科学、严格的岗位分离制度C.严格控制基金资产的财务风险D.严格制定信息技术系统的管理制度95.下列各项中不属于 ETF、相关信息披露义务人应遵守业务规则的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所证券投资基金上市规则B.交易型开放式指数基金业务实施细则C.上市开放式基金业务规则D.上市开放式基金业务指引96.基金持有人费用包括( )。（分数：0.50）A.申购费用B.红利再投资费用C.转换费D.赎回费97.绩效评估的核心

30、是( )。（分数：0.50）A.考查并评价管理者是否承受了预期的风险B.考查并评价管理者是否获得了预期的收益C.考查并评价管理者的综合表现D.考查并评价管理的资金规模98.加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在( )。（分数：0.50）A.有利于投资者的价值判断B.有效防止信息滥用C.有利于防止利益冲突与利益输送D.有利于提高证券市场的效率99.开放式基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备( )条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。（分数：0.50）A.基金募集份额总额不少于 2 亿

31、份B.基金份额持有人的人数不少于 200 人C.基金份额持有人的人数不少于 1000 人D.基金募集金额不少于 2 亿元人民币100.投资风险控制的主要内容包括( )。（分数：0.50）A.设有风险控制委员会，从整体上控制风险B.制定内部风险控制制度C.内部监察稽核控制D.会计系统控制101.基金托管人的职责有( )。（分数：0.50）A.基金资产保管B.基金资金清算C.资产复核D.负责基金资产的投资运作102.在分层抽样法中，一些最常用的特征包括( )。（分数：0.50）A.偿还期限B.票息C.修正期限D.发行主体的类别103.除中国证监会另有规定外，QDII 基金可投资于( )等金融产品或

32、工具。（分数：0.50）A.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品D.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品104.行为金融理论认为，投资者由于受( )的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。（分数：0.50）A.信息处理能力B.信息不完全C.时间不足D.心理偏差105.基金清算小组成员由下列哪些人员组成?( )（

33、分数：0.50）A.基金发起人、管理人、托管人B.具有从事证券法律业务资格的律师C.中国证监会指定的人员D.具有从事证券相关业务资格的注册会计师106.适合入选收入型组合的证券有( )。（分数：0.50）A.低派息低风险普通股B.附息债券C.优先股D.避税债券107.投资人应当认真阅读投资风险提示并根据自身的( )来决定是否符合投资者的要求。（分数：0.50）A.投资目的B.投资期限C.投资经验D.资产状况108.基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。（分数：0.50）A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B.承诺投资收益C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户D.代理投资咨

34、询客户从事证券投资109.专人服务是为投资额较大的( )提供的是个性化的服务。（分数：0.50）A.个人投资者B.集体投资者C.机构投资者D.机关提资者110.基金托管人资金清算的风险控制措施包括( )。（分数：0.50）A.实行严格的岗位分离制度B.严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C.建立复核制度D.按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户111.在申购 ETF 基金份额时，对于可以现金替代的证券，计算替代金额中，该证券最新价格的确定原则为( )。（分数：0.50）A.该证券正常交易时，采用最新成交价B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价C.该证券

35、停牌且当日有成交时采用最新成交价D.该证券停牌且当日无成交时，采用最近十日交易收盘价的平均价112.对基金经理择时能力进行衡量的主要方法有( )。（分数：0.50）A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.分组比较法113.按照公司规模划分的投资类型有( )。（分数：0.50）A.增长类股票投资B.非增长类(或收益类)股票投资C.小型资本股票投资D.大型资本股票投资114.描述公司成长性的指标通常有( )。（分数：0.50）A.资本权益比率B.持续增长率C.红利收益率D.杠杆收益率115.基金注册登记机构主要负责( )。（分数：0.50）A.登记B.存管C.清算D.交收116.关于收益率

36、曲线叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构D.收益率曲线总是斜率大于零117.基金运营部门负责的基金会计工作包括( )。（分数：0.50）A.开立投资者基金账户B.完成基金份额清算C.完成与托管银行的账务核对D.按日计提基金管理费和托管费118.关于骑乘收益率曲线策略，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.又称收益率曲线追踪策略，可以被视作水平分析的一种特殊形式B.收益曲线的变化方式有平行移动和

37、垂直移动两种C.常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种D.一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债务与短期债务之间的收益差额趋于递减119.目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要有( )。（分数：0.50）A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金销售机构D.中国证券登记结算公司120.基金信息披露的实质性原则包括( )。（分数：0.50）A.真实性原则B.准确性原则C.规范性原则D.及时性原则三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.封闭式基金的募集期限是 3 个月，而开放式基金的募集期限为 6 个月。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.期货基金的

38、证券组合主要以本国的证券、金融期货为对象进行投资。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.基金在资产变现时可能遭受损失的风险被称为市场风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.中国证监会在正式受理开业申请之日起 60 个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行情发生变化时通常调整资产配置的比例。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.买入并持有资产配置策略是消极型的策略，在市场发生变化时不采取行动，其支付模式

39、为曲线。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.完全预期理论认为，利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.根据 SML 线，那些位于 SML 线上的基金的特雷诺指数大于 SML 线的斜率，因而表现要优于市场组合。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费模式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求基金的会计年度为公历每年 6 月 30 日至来年 6 月 30 日。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错

40、误131.下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来上升。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.赎回风险可能来源于可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。 ( )（分数：0.50）A.正确

41、B.错误137.投资组合保险策略的支付模式是直线。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.LOF 通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.基金转换费可从基金财产中列支。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接 QDII 基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.方差度量法是最常见、最简便的资产管理风险度量方法。 ( )（分数

42、：0.50）A.正确B.错误143.实务衡量的优点是直观易行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.已实现收益能很好地反映基金的经营成果。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.基金投资运作中，关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.基金会计期间划分一般以月为单位。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。

43、( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.QDII 是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.对于基金管理公司而言，应将其管理的所有基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面集中管理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.我国基金资产估值的责任人是基金托管人。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.招募说明书摘要出现在每 3 个月更新的招募说明书中。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.与 QDII 基金一样，公募基金也可以进行国际市场投资。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误