证券投资基金售人员从业考试基金销售基础-18及答案解析.doc

1、证券投资基金售人员从业考试基金销售基础-18 及答案解析(总分：42.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：15，分数：13.50)1.投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是 _ 。（分数：0.50）A.平衡型基金B.基金中的基金C.保本基金D.分级基金2.证券投资基金一般在 _ 结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般 _ 结转损益。（分数：1.00）A.季末，逐日B.季末，逐月C.月末，逐日D.月末，逐月3.证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事 _ 年以上基金业务或者 _ 年以上证券、金融业务的工作经历

2、。（分数：0.50）A.2；4B.3；5C.3；4D.2；54.以下关于债券与股票的区别论述错误的是 _ 。（分数：1.00）A.债券是债权凭证，股票是所有权凭证B.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C.债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资D.因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券5.单个开放日开放式基金净赎回申请超过基金总份额 _ 时，为巨额赎回。（分数：1.00）A.5%B.10%C.15%D.20%6.基金分析研究的三个角度不包括_。（分数：2.00）A.对宏观环境的分析和评价B.对单个基金的分析评价C.对基金经理的分析和

3、评价D.对基金公司的分析和评价7.防范基金销售操作风险的主要措施不包括 _ 。（分数：0.50）A.加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质B.基金销售机构应建立健全相应的授权控制体系C.明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施D.对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性8._ 无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。（分数：0.50）A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金9.下列不属于证券服务机构的是_。（分数：2.00）A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所10.基金销售 _ 要求基金管理人和基金代销

4、机构相互进行审慎调查。（分数：0.50）A.合法性B.公正性C.公平性D.适用性11.根据投资目标的不同，基金可以分为 _ 。（分数：0.50）A.契约型基金与公司型基金B.增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.系列基金和基金中的基金12.对于持有期低于 _ 年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。（分数：0.50）A.3B.5C.8D.1013.下列基金份额净值的公式表示正确的是 _ 。（分数：0.50）A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值=基金负债/基金总份额C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债D.基金份额净值=基金

5、资产净值/基金总份额14.在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是 _ 。（分数：0.50）A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金15.场内申购、赎回 ETF采用_的方式。（分数：2.00）A.金额申购；份额赎回B.份额申购；金额赎回C.金额申购；金额赎回D.份额申购；份额赎回二、多选题(总题数：15，分数：17.00)16.讲座、推介会和座谈会等都能为投资者提供_。由于参与者为数不多，通常投资者比较珍惜这些机会。（分数：2.50）A.一对一的专人服务B.对基金行业知识的介绍C.基金收益率预测D.面对面的交流机会17.基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列

6、关于投诉处理体系的说法，正确的有 _（分数：0.50）A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉18.在营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注_。（分数：2.50）A.基金销售机构本身的情况B.影响投资者决策的因素C.监管机构对基金营销的监管D.基金销售人员素质19.OTC交易的衍生工具的特点有 _ 。（分数：1.00）A.不通过集中的交易所B.实行分散的、一对一交易C.通过各种通讯方式交易D.

7、实行集中的、一对一交易20.依据股票型基金所持有的全部股票的_等指标可以对股票型基金的投资风格进行分析。（分数：2.00）A.平均市值B.平均市盈率C.贝塔系数D.平均市净率21.基金管理公司的股东均应具备的条件有 _ 。（分数：1.00）A.具有良好的社会信誉，最近 3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于 3亿元人民币C.持续经营 3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近 3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚22.影响股票价格变动的最主要因素包括 _ 。（分数：1.00）A.宏观经济与宏观经济政

8、策因素B.人为操纵因素C.行业与部门因素D.公司经营状况23.下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额24.对基金经理操作风格的考察要点有 _ 。（分数：1.00）A.基金经理持股集中度情况B.基金股票周转率情况C.基金经理行业偏好情况D.基金经理投资哲学25.依据投资理念的不同，基金可以分为 _ 。（分数：1.00）A.增长型基金B

9、.收入型基金C.主动型基金D.被动型基金26.下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.投资者既可以在交易所二级市场买卖 ETF份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回 ETF份额B.在一级市场申购 ETF是一揽子股票交换 ETF份额C.ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行D.投资者都可以申购和赎回任意数量的 ETF份额27.下列各项中， _ 属于基金定期报告。（分数：1.00）A.基金年度报告B.上市交易公告书C.份额净值公告D.季度报告28.我国基金行业的对外开放主要体现为 _ 。（分数：1.00）A.合资基金管理数量不断增加B

10、.基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C.合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务29.代办登记业务的机构可以接受基金管理人委托开办的业务包括 _ 。（分数：0.50）A.确认基金交易B.代理发放红利C.负责基金份额登记D.建立并保管基金投资者名册30.下列关于基金份额持有人的说法，正确的有 _ 。（分数：1.00）A.基金投资人B.基金的出资人C.基金的管理者D.基金资产的所有者三、判断题(总题数：10，分数：12.00)31.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起三个工

11、作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。 （分数：3.00）A.正确B.错误32.目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告基金份额净值。 （分数：0.50）A.正确B.错误33.债券的偿还性是指债券的变现能力。 （分数：1.00）A.正确B.错误34.对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构完成。 （分数：0.50）A.正确B.错误35.基金评价机构对基金、基金管理人评级的评级期间一般为 24个月。 （分数：1.00）A.正确B.错误36.开放式基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 （分数：1.00）A.正确B.错误37.单一债券的信用风险比较

12、集中，债券型基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。 （分数：1.00）A.正确B.错误38.中国证券业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。 （分数：0.50）A.正确B.错误39.凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。 （分数：3.00）A.正确B.错误40.基金半年度报告应披露所有的关联关系及交易情况。 （分数：0.50）A.正确B.错误证券投资基金售人员从业考试基金销售基础-18 答案解析(总分：42.50，做题时间：90 分钟)一、

13、单选题(总题数：15，分数：13.50)1.投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是 _ 。（分数：0.50）A.平衡型基金B.基金中的基金C.保本基金 D.分级基金解析：解析 保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。2.证券投资基金一般在 _ 结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般 _ 结转损益。（分数：1.00）A.季末，逐日B.季末，逐月C.月末，逐日 D.月末，逐月解析：3.证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基

14、金代销业务的部门管理人员须具备从事 _ 年以上基金业务或者 _ 年以上证券、金融业务的工作经历。（分数：0.50）A.2；4B.3；5C.3；4D.2；5 解析：4.以下关于债券与股票的区别论述错误的是 _ 。（分数：1.00）A.债券是债权凭证，股票是所有权凭证B.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C.债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资D.因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券 解析：5.单个开放日开放式基金净赎回申请超过基金总份额 _ 时，为巨额赎回。（分数：1.00）A.5%B.10% C.15%D.20%解析：6.基金

15、分析研究的三个角度不包括_。（分数：2.00）A.对宏观环境的分析和评价 B.对单个基金的分析评价C.对基金经理的分析和评价D.对基金公司的分析和评价解析：解析 基金分析研究的三个角度包括对单个基金的分析评价，对基金经理的分析和评价，对基金公司的分析和评价。故选 A。7.防范基金销售操作风险的主要措施不包括 _ 。（分数：0.50）A.加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质B.基金销售机构应建立健全相应的授权控制体系 C.明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施D.对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性解析：解析 防范基金销售操作风险的措施主要有：首先，基金销售机

16、构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。其次，在业务基本规程中，应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性。再次，加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质。最后，应建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率。B 项属于防范基金销售操作风险的具体措施。8._ 无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。（分数：0.50）A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金 解析：9.下列不属于证券服务机构的是_。（分数：2.00）A.证券交易所 B.证券投资咨询公

17、司C.证券信用评级机构D.会计师事务所解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。故 B、C、D 选项不符合题意。证券交易所是证券市场的自律性组织而不是证券服务机构。故选 A。10.基金销售 _ 要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。（分数：0.50）A.合法性B.公正性C.公平性D.适用性 解析：解析 证券投资基金销售适用性指导意见规定，基金代销机构选择代销基金产品时，应当将对基金管理人进行的审慎调查作为销售决策流程的有机组成部分；基金管理人在选择基金代销机构时，为确保基金销售适用性

18、的贯彻实施，也应当对基金代销机构进行审慎调查。11.根据投资目标的不同，基金可以分为 _ 。（分数：0.50）A.契约型基金与公司型基金B.增长型基金、收入型基金和平衡型基金 C.主动型基金和被动(指数)型基金D.系列基金和基金中的基金解析：解析 基金可以根据不同标准进行分类；根据法律形式的不同，基金可以分为契约型基金与公司型基金；根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金以及介于两者之间的其他运作形式的基金；根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金；根据投资目标的不同，基金可以分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金；根据投资理念的不同，基金可以分为主动型基金和被动(

19、指数)型基金。系列基金和基金中的基金均为特殊类型基金。12.对于持有期低于 _ 年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。（分数：0.50）A.3 B.5C.8D.10解析：解析 基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购(认购)金额的数量适用不同的前端申购(认购)费率标准。基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购(认购)费率标准。对于持有期低于 3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。13.下列基金份额净值的公式表示正确的是 _ 。（分数：0.50）A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值=基金负债/基金总

20、份额C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 解析：14.在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是 _ 。（分数：0.50）A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金 解析：解析 证券投资基金销售管理办法规定：开放式基金的认购费率不得超过认购金额的 5%。在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在 1%1.5%左右，债券型基金的认购费率通常在 1%以下，货币市场基金一般不收取认购费。15.场内申购、赎回 ETF采用_的方式。（分数：2.00）A.金额申购；份额

21、赎回B.份额申购；金额赎回C.金额申购；金额赎回D.份额申购；份额赎回 解析：解析 ETF 份额的申购、赎回应遵循以下原则：场内申购、赎回 ETF采用份额中购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外中购、赎回 ETF采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。场内申购、赎回 ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购、赎回 ETF时，申购、赎回对价为现金。申购、赎回申请提交后不得撤销。故选D。二、多选题(总题数：15，分数：17.00)16.讲座、推介会和座谈会等都能为投资者提供_。由于参与者为数不多，通常投资者比较珍惜这些机会。

22、（分数：2.50）A.一对一的专人服务B.对基金行业知识的介绍 C.基金收益率预测D.面对面的交流机会 解析：讲座、推介会和座谈会等都能为投资者提供一个面对面交流的机会。由于参与者为数不多，通常投资者比较珍惜这些机会。基金销售机构也可以从这些活动中获取有价值的投资者需求信息，有效地推介基金产品，并跟进投资者的反馈，进一步改善客户服务。故选 BD。17.基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有 _（分数：0.50）A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C.准确记录客户投诉的内容，所有客户

23、投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 解析：18.在营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注_。（分数：2.50）A.基金销售机构本身的情况 B.影响投资者决策的因素 C.监管机构对基金营销的监管 D.基金销售人员素质解析：在营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注以下三方面。基金销售机构本身的情况。如公司股权结构、经营目标、经营策略、资本实力、营销团队都会对基金营销产生重要的影响。影响投资者决策的因素。监管机构对基金营销的监管。规范基金营销的法律法规对基金的营销有着重要的影响。基金销售机构只有遵循与基金营销有关的法律法规，加

24、强自身的合规性控制，规范营销人员的行为，才能有效地进行基金营销并获得投资者的信赖。故选 ABC。19.OTC交易的衍生工具的特点有 _ 。（分数：1.00）A.不通过集中的交易所 B.实行分散的、一对一交易 C.通过各种通讯方式交易 D.实行集中的、一对一交易解析：解析 OTC 交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如，金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。20.依据股票型基金所持有的全部股票的_等指标可以对股票型基金的投资风格进行分析。（分数：2.00）A.平均市值 B.平均市盈率 C.贝塔系数D.平

25、均市净率 解析：解析 依据股票型基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市净率等指标可以对股票型基金的投资风格进行分析；依据基金的持股集中度、持股行业集中度、周转率等指标可以对基金的操作风格进行分析。故选 ABD。21.基金管理公司的股东均应具备的条件有 _ 。（分数：1.00）A.具有良好的社会信誉，最近 3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B.注册资本、净资产应当不低于 3亿元人民币C.持续经营 3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D.最近 3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 解析：解析 基金管理公司主要股东是

26、指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于 25%的股东，其应当具备下列条件：从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；注册资本不低于 3亿元人民币；具有较好的经营业绩，资产质量良好；持续经营 3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；最近 3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者处于整改期间；具有良好的社会信誉，最近 3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于 1亿元人

27、民币，资产质量良好，且具备上述第项至第项规定的条件。22.影响股票价格变动的最主要因素包括 _ 。（分数：1.00）A.宏观经济与宏观经济政策因素 B.人为操纵因素C.行业与部门因素 D.公司经营状况 解析：解析 宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股价预期从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。此外影响股价变动的因素还有其他因素，即政治及其他不可抗力的影响、心理因素、政策因素、制度因素、人为操纵因素等。23.下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权

28、利 B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 解析：24.对基金经理操作风格的考察要点有 _ 。（分数：1.00）A.基金经理持股集中度情况 B.基金股票周转率情况 C.基金经理行业偏好情况 D.基金经理投资哲学解析：解析 除 ABC三项外，对基金经理操作风格的考察要点还包括基金经理对净值波动的控制情况。D项属于对基金经理投资理念的考察要点。25.依据投资理念的不同，基金可以分为 _ 。（分数：1.00）A.增长型基金B.收入型基金C.主动型基金 D.被动型基金 解析

29、：解析 依据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金。与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。26.下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.投资者既可以在交易所二级市场买卖 ETF份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回 ETF份额 B.在一级市场申购 ETF是一揽子股票交换 ETF份额 C.ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行D.投资者都可以申购和赎回任意数量的 ETF份额解析：27.下列各项中， _ 属于基金定期报告

30、。（分数：1.00）A.基金年度报告 B.上市交易公告书C.份额净值公告D.季度报告 解析：解析 基金运作信息披露文件包括：基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。其中，基金年度报告、半年度报告和季度报告统称为“基金定期报告”。28.我国基金行业的对外开放主要体现为 _ 。（分数：1.00）A.合资基金管理数量不断增加 B.基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C.合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务 解析：解析 我国基金行业的对

31、外开放主要体现在三个方面：合资基金管理数量不断增加；合格境内机构投资者(QDII)的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场；2008 年 4月起，部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务。B 项反映的是我国基金公司业务开始走向多元化。29.代办登记业务的机构可以接受基金管理人委托开办的业务包括 _ 。（分数：0.50）A.确认基金交易 B.代理发放红利 C.负责基金份额登记 D.建立并保管基金投资者名册 解析：30.下列关于基金份额持有人的说法，正确的有 _ 。（分数：1.00）A.基金投资人 B.基金的出资人 C.基金的管理者D.基金资产的所有者 解析：解析 基金份额持有

32、人即基金投资者，是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。基金的管理者是基金管理公司，是基金的募集者和管理者。三、判断题(总题数：10，分数：12.00)31.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。 （分数：3.00）A.正确 B.错误解析：解析 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。32.目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告基金份额净值。 （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：33.债券的偿还性是指债券的变现能力。 （分数：1.00）A.正确B.错

33、误 解析：解析 债券的偿还性是相对于股票的永久性而言的，是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。债券的变现能力是债券的流动性。34.对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构完成。 （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：35.基金评价机构对基金、基金管理人评级的评级期间一般为 24个月。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券投资基金评价业务管理暂行办法明确了基金评价机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为，其中对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间不得少于 36个月。36.开放式基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行

34、为而产生的债务和费用。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：37.单一债券的信用风险比较集中，债券型基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：38.中国证券业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。 （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：39.凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。 （分数：3.00）A.正确 B.错误解析：解析 凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。披露基金上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)。40.基金半年度报告应披露所有的关联关系及交易情况。 （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：