证券经纪人专项考试证券市场基础-17-2及答案解析.doc

1、证券经纪人专项考试证券市场基础-17-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)1.内幕信息必须具备的基本条件之一是_。 A.利好消息 B.利空消息 C.信息本身具有价格敏感性 D.来源于公司内部（分数：2.00）A.B.C.D.2.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有_。 A.电脑报价 B.电话报价 C.口头报价 D.书面报价（分数：2.00）A.B.C.D.3.用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括_。 A.细分变量模糊 B.子市场价值难以衡量 C.子市场特征不够稳定 D.细分变量复

2、杂（分数：2.00）A.B.C.D.4.无论从长期还是从短期看，_是影响公司生存、发展的最基本因素。 A.人力资源制度 B.经营理念 C.宏观经济环境 D.产业政策（分数：2.00）A.B.C.D.5.中小企业上市公司在公司股票实行退市风险警示期间，公司应当在每月前_内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。 A.2 个交易日 B.3 个交易日 C.5 个交易日 D.10 个交易日（分数：2.00）A.B.C.D.6._无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。 A.生产观念 B.产品观念 C.销售观念 D.市场营销观念（分数：2.00）A.B.C

3、.D.7.单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，将处以_。 A.不对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役 B.对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役 C.不对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑 D.对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑（分数：2.00）A.B.C.D.8._是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。 A.宏观经济环境 B.市场因素 C.上市公司质量 D.制度因素（分数：2.00）A.B.C.D.9.主承销商公布中签结

4、果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是_。 A.T+0 日 B.T+1 日 C.T+2 日 D.T+3 日（分数：2.00）A.B.C.D.10.关于侵犯商业秘密行为的说法错误的是_。 A.以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密 B.披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利人的商业秘密 C.违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。 D.以上说法都不对（分数：2.00）A.B.C.D.11.中华人民共和国反洗钱法于_第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，并自_起实

5、施。 A.2005 年 10 月 31 日, 2006 年 1 月 1 日 B.2006 年 11 月 31 日, 2007 年 1 月 1 日 C.2006 年 10 月 31 日, 2007 年 1 月 1 日 D.2007 年 10 月 31 日, 2008 年 1 月 1 日（分数：2.00）A.B.C.D.12.客户是否对风险揭示书签字确认，将是_的一项重要内容。 A.非现场检查 B.现场检查 C.非现场抽查 D.现场抽查（分数：2.00）A.B.C.D.13.市场营销是一门新兴的管理学科，起源于_。 A.英国 B.日本 C.美国 D.中国（分数：2.00）A.B.C.D.14.企业

6、营销战略的_特征体现在企业思考营销战略问题时，并不是考虑短期内应该做什么，而是考虑企业在未来相当长的时期内的总体发展问题。 A.适应性 B.全局性 C.长远性 D.现实性（分数：2.00）A.B.C.D.15.证券公司与证券经纪人之间是一种_关系。 A.委托 B.代理 C.雇用 D.聘用（分数：2.00）A.B.C.D.二、B不定项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)16.深圳证券交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形有_。 A.最近一个会计年度的审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000 万元或者占净资产植的 50%以上 B.公司受到深圳证券交易

7、所公开谴责后，在 24 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 C.连续 20 个交易日，公司股票每日收盘股价均低于每股面值 D.联系 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300 万股（分数：2.00）A.B.C.D.17.关于上海证券交易所 B 股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是_。 A.公告刊登日(T 日) B.权益登记日(T+3 日) C.除息日(T+4 日) D.发放日(T+8 日)（分数：2.00）A.B.C.D.18.证券公司的客户分为_。 A.证券发行者 B.证券经纪人 C.证券投资者 D.证券承销者（分数：2.00）A.B.C.D.1

8、9.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以_的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人给与警告，并处以_的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。 A.5 万以上 50 万以下，3 万以上 30 万以下 B.5 万以上 20 万以下，5 万以上 10 万以下 C.5 万以上 50 万以下，3 万以上 10 万以下 D.5 万以上 20 万以下，3 万以上 10 万以下（分数：2.00）A.B.C.D.20.如果允许买空卖空，委托指令可分为_。 A.市价委

9、托 B.限价委托 C.买空委托 D.卖空委托（分数：2.00）A.B.C.D.21.渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括_等。 A.独家分销 B.广泛分销 C.选择性分销 D.人员促销（分数：2.00）A.B.C.D.22.简单地讲，产品整体包含_三个层次的内容。 A.核心产品 B.有形产品 C.附加产品 D.期望产品（分数：2.00）A.B.C.D.23.关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是_。 A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过 1 个月 B.封闭期内，基金受理赎回 C.上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人

10、共同向深圳证券交易所提交上市申请 D.基金开放日应为证券交易所的正常交易日（分数：2.00）A.B.C.D.24.代办股份转让，主办券商的代办业务包括_。 A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项（分数：2.00）A.B.C.D.25.关于证券公司为期货公司介绍客户，应当向客户提供的服务是_。 A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.解释期货交易的方式、流程及风险 C.不得做出获利保证、共担风险等承诺

11、 D.不得虚假宣传，误导客户（分数：2.00）A.B.C.D.26.宏观经济分析中的先行性指标包括_。 A.利率水平和货币供给 B.个人收入和 GDP C.消费者预期 D.主要生产资料价格和企业投资规模（分数：2.00）A.B.C.D.27.中国证券市场是一个新兴加转轨的市场，具有_等特殊性。 A.国有成分比重较大 B.行政干预相对较多 C.阶段性波动较大及投机性偏高 D.机构投资者力量不够强大（分数：2.00）A.B.C.D.28.在定单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则包括_。 A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.数量优先原则 D.客户优先原则（分数：2.00）A.B.C.

12、D.29.背信运用受托财产罪是指_违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。 A.商业银行 B.证券公司 C.保险公司 D.证券交易所（分数：2.00）A.B.C.D.30.2002 年 5 月2006 年 5 月，我国_。 A.浮动佣金制执行，证券公司开始重视经纪业务营销 B.佣金战导致行业内恶性竞争 C.全员营销对公司整体运营效率与服务质量造成一定的负面影响 D.证券公司外部人员由于和证券公司之间的关系不明确而带来风险（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：10，分数：40.00)31.宏观经济环境对整个证券市场的影响，既包括经济周期波动这

13、种纯粹的经济因素，也包括政府经济政策及特定的财政金融行为等混合因素。（分数：4.00）A.正确B.错误32.营销战略的制定包括企业内外部环境分析、市场细分、目标市场选择与市场定位、提出营销目标、企业战略业务单位的建立和调整、确定市场营销策略组合、营销控制六个步骤。（分数：4.00）A.正确B.错误33.证券法规定了证券业和其他金融行业分类经营、分类管理的原则。（分数：4.00）A.正确B.错误34.证券类金融产品或服务可以为证券产品的持有人或服务的消费者带来一定的收益，即流通性。（分数：4.00）A.正确B.错误35.交易所的会员可以将席位全部或部分以出租或承包等形式交由其它机构或个人使用。（

14、分数：4.00）A.正确B.错误36.通货膨胀时期，并不是所有价格和工资都按统一比例变动，而是相对价格发生变化。这种相对价格变化引致财富和收入的再分配，因而某些公司可能从中获利，而另一些公司可能蒙受损失。（分数：4.00）A.正确B.错误37.在折扣经纪商模式下，价格成为其主要的竞争手段，美国 E-trade 公司是采用这一模式的典范。（分数：4.00）A.正确B.错误38.证券法对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任作出了具体的规定，这是 2005 年证券法修改的一项重要内容。（分数：4.00）A.正确B.错误39.境内证券经营机构取得

15、B 股席位必须获得外汇经营许可证的颁发机构是国家外汇管理局。（分数：4.00）A.正确B.错误40.交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。（分数：4.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-17-2 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)1.内幕信息必须具备的基本条件之一是_。 A.利好消息 B.利空消息 C.信息本身具有价格敏感性 D.来源于公司内部（分数：2.00）A.B.C. D.解析：2.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有_。 A.电脑报价 B.电话报价 C.口头报价

16、 D.书面报价（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：3.用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括_。 A.细分变量模糊 B.子市场价值难以衡量 C.子市场特征不够稳定 D.细分变量复杂（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：4.无论从长期还是从短期看，_是影响公司生存、发展的最基本因素。 A.人力资源制度 B.经营理念 C.宏观经济环境 D.产业政策（分数：2.00）A.B.C. D.解析：5.中小企业上市公司在公司股票实行退市风险警示期间，公司应当在每月前_内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。 A.2 个交易日 B.3 个交易日

17、 C.5 个交易日 D.10 个交易日（分数：2.00）A.B.C. D.解析：6._无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。 A.生产观念 B.产品观念 C.销售观念 D.市场营销观念（分数：2.00）A.B. C.D.解析：7.单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，将处以_。 A.不对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役 B.对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役 C.不对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑 D.对单位判处罚金，并对其直

18、接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑（分数：2.00）A.B. C.D.解析：8._是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。 A.宏观经济环境 B.市场因素 C.上市公司质量 D.制度因素（分数：2.00）A.B.C. D.解析：9.主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是_。 A.T+0 日 B.T+1 日 C.T+2 日 D.T+3 日（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：10.关于侵犯商业秘密行为的说法错误的是_。 A.以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密 B.披露、使用或者允许他人使用

19、以前项手段获取权利人的商业秘密 C.违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。 D.以上说法都不对（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：11.中华人民共和国反洗钱法于_第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，并自_起实施。 A.2005 年 10 月 31 日, 2006 年 1 月 1 日 B.2006 年 11 月 31 日, 2007 年 1 月 1 日 C.2006 年 10 月 31 日, 2007 年 1 月 1 日 D.2007 年 10 月 31 日, 2008 年 1 月 1 日（分数：2.00）A.B.C.

20、D.解析：12.客户是否对风险揭示书签字确认，将是_的一项重要内容。 A.非现场检查 B.现场检查 C.非现场抽查 D.现场抽查（分数：2.00）A.B. C.D.解析：13.市场营销是一门新兴的管理学科，起源于_。 A.英国 B.日本 C.美国 D.中国（分数：2.00）A.B.C. D.解析：14.企业营销战略的_特征体现在企业思考营销战略问题时，并不是考虑短期内应该做什么，而是考虑企业在未来相当长的时期内的总体发展问题。 A.适应性 B.全局性 C.长远性 D.现实性（分数：2.00）A.B.C. D.解析：15.证券公司与证券经纪人之间是一种_关系。 A.委托 B.代理 C.雇用 D.

21、聘用（分数：2.00）A.B. C.D.解析：二、B不定项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)16.深圳证券交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形有_。 A.最近一个会计年度的审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000 万元或者占净资产植的 50%以上 B.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 C.连续 20 个交易日，公司股票每日收盘股价均低于每股面值 D.联系 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300 万股（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：17.

22、关于上海证券交易所 B 股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是_。 A.公告刊登日(T 日) B.权益登记日(T+3 日) C.除息日(T+4 日) D.发放日(T+8 日)（分数：2.00）A. B.C.D.解析：18.证券公司的客户分为_。 A.证券发行者 B.证券经纪人 C.证券投资者 D.证券承销者（分数：2.00）A. B.C. D.解析：19.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以_的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人给与警告，并处以

23、_的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。 A.5 万以上 50 万以下，3 万以上 30 万以下 B.5 万以上 20 万以下，5 万以上 10 万以下 C.5 万以上 50 万以下，3 万以上 10 万以下 D.5 万以上 20 万以下，3 万以上 10 万以下（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：20.如果允许买空卖空，委托指令可分为_。 A.市价委托 B.限价委托 C.买空委托 D.卖空委托（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：21.渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括_等。 A.独家分销 B.广泛分销 C.选择性分销 D.人员促销（分

24、数：2.00）A. B. C. D.解析：22.简单地讲，产品整体包含_三个层次的内容。 A.核心产品 B.有形产品 C.附加产品 D.期望产品（分数：2.00）A. B. C. D.解析：23.关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是_。 A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过 1 个月 B.封闭期内，基金受理赎回 C.上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 D.基金开放日应为证券交易所的正常交易日（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：24.代办股份转让，主办券商的代办业务包括_。 A.开立非上市股份有限公司股份转让账

25、户 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：25.关于证券公司为期货公司介绍客户，应当向客户提供的服务是_。 A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.解释期货交易的方式、流程及风险 C.不得做出获利保证、共担风险等承诺 D.不得虚假宣传，误导客户（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：26.宏观经济分析中的先行性指标包括_。 A.利率水平和货币供给 B.个人收入和 GDP C.消费者预

26、期 D.主要生产资料价格和企业投资规模（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：27.中国证券市场是一个新兴加转轨的市场，具有_等特殊性。 A.国有成分比重较大 B.行政干预相对较多 C.阶段性波动较大及投机性偏高 D.机构投资者力量不够强大（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：28.在定单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则包括_。 A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.数量优先原则 D.客户优先原则（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：29.背信运用受托财产罪是指_违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。 A.商业银行 B

27、.证券公司 C.保险公司 D.证券交易所（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：30.2002 年 5 月2006 年 5 月，我国_。 A.浮动佣金制执行，证券公司开始重视经纪业务营销 B.佣金战导致行业内恶性竞争 C.全员营销对公司整体运营效率与服务质量造成一定的负面影响 D.证券公司外部人员由于和证券公司之间的关系不明确而带来风险（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：三、B判断题/B(总题数：10，分数：40.00)31.宏观经济环境对整个证券市场的影响，既包括经济周期波动这种纯粹的经济因素，也包括政府经济政策及特定的财政金融行为等混合因素。（分数：4.00）A.正确

28、B.错误解析：32.营销战略的制定包括企业内外部环境分析、市场细分、目标市场选择与市场定位、提出营销目标、企业战略业务单位的建立和调整、确定市场营销策略组合、营销控制六个步骤。（分数：4.00）A.正确 B.错误解析：33.证券法规定了证券业和其他金融行业分类经营、分类管理的原则。（分数：4.00）A.正确B.错误 解析：34.证券类金融产品或服务可以为证券产品的持有人或服务的消费者带来一定的收益，即流通性。（分数：4.00）A.正确B.错误 解析：35.交易所的会员可以将席位全部或部分以出租或承包等形式交由其它机构或个人使用。（分数：4.00）A.正确B.错误 解析：36.通货膨胀时期，并不

29、是所有价格和工资都按统一比例变动，而是相对价格发生变化。这种相对价格变化引致财富和收入的再分配，因而某些公司可能从中获利，而另一些公司可能蒙受损失。（分数：4.00）A.正确 B.错误解析：37.在折扣经纪商模式下，价格成为其主要的竞争手段，美国 E-trade 公司是采用这一模式的典范。（分数：4.00）A.正确 B.错误解析：38.证券法对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任作出了具体的规定，这是 2005 年证券法修改的一项重要内容。（分数：4.00）A.正确 B.错误解析：39.境内证券经营机构取得 B 股席位必须获得外汇经营许可证的颁发机构是国家外汇管理局。（分数：4.00）A.正确 B.错误解析：40.交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。（分数：4.00）A.正确 B.错误解析：