证券经纪人专项考试证券市场基础-25-2及答案解析.doc

1、证券经纪人专项考试证券市场基础-25-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_以上经验。（分数：1.50）A.一年B.两年C.三年D.五年2.关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是_。（分数：1.50）A.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券B.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日

2、之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一日交易C.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用自己账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券3.证券公司净资本与负债的比例不得低于_。（分数：1.50）A.8%B.10%C.15%D.20%4.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的_所决定的。（分数：1.50）A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性5.如果某可转换债券面额为 10

3、00 元，规定其转换价格为 25 元，当股票的市价为 26 元时，则该债券当前的转换价值为_元。（分数：1.50）A.1040B.1000C.1025D.10266.金融期货的主要交易制度不包括_。（分数：1.50）A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则7.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时，应当在 2 个月内召开_。（分数：1.50）A.股东年会B.临时股东大会C.董事会会议D.监事会会议8.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。（分数：1.50）A.10%B.15%C.20%D.25%9.无论期权基础资产的市

4、场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都_。（分数：1.50）A.大于零B.小于零C.等于零D.大于或等于零10.关于中证全债指数，下列叙述错误的有_。（分数：1.50）A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B.指数的基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 100 点C.符合基本条件的债券自下个月第一个交易日起计入指数D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性11.如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以_。（分数：1.50）A.赚取协定价与市价的差额B.赚取期权费C.损失协定价与市价的差额D.期权费

5、12.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由_。（分数：1.50）A.其本人负责B.所属证券公司承担全部责任C.证券登记结算公司负连带责任D.证券登记结算公司负全部责任13.目前交易所交易的衍生品不包括_。（分数：1.50）A.可转换债券B.股票指数期货C.可分离债券D.资产支持证券14.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。（分数：1.50）A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股15.我国刑法规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处_年以下有

6、期徒刑或者拘役，并处或者单处_罚金。（分数：1.50）A.3；1 万元以上 5 万元以下B.5；1 万元以上 10 万元以下C.3；2 万元以上 20 万元以下D.5；2 万元以上 20 万元以下16.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。（分数：1.50）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价17.境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括_。（分数：1.50）A.外国的自然人、法人和其他组织B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.留学海归的中国公民18.持有一个

7、股份有限公司已发行的股份_的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起 3 日内向公司报告。（分数：1.50）A.3%B.5%C.10%D.15%19.按_，股票可以分为普通股票和优先股票。（分数：1.50）A.持有股票的数量多少B.是否记载股东姓名C.股东享有权利的不同D.是否在股票票面上标明金额20.目前我国权证交易实行_回转交易。（分数：1.50）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3二、多项选择题(总题数：14，分数：40.00)21.证券公司的资产管理业务包括_。（分数：3.00）A.定向资产管理业务B.集合资产管理业务C.专项资产管理业务D.特定资产管理业务22.深圳证券交易所在确定

8、和调整成分时一般要考虑的因素有_。（分数：3.00）A.公司财务状况B.市值规模C.交易活跃程度D.行业代表性23.下面对证券交易的主要交易规则叙述正确的是_。（分数：3.00）A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正B.传统的证券交易所用口头叫价并辅之以手势作为补充，现代交易所多采用电脑报价方式，无论何种方式，交易所均规定报价规则C.交易所规定的每次报价和成交的最小变动单位D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格24.市场利率通过_的途径影响股票价格。（分数：3.00）A.改变公司利息负担B.改变资

9、金流向C.改变投资者融资成本D.改变法定存款准备率25.根据我国有关规定，下列_属于基金投资的禁止行为。（分数：3.00）A.基金财产用于抵押B.基金财产用于股票投资C.基金财产用于向他人提供担保D.基金财产用于承销证券26.在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准包括_。（分数：3.00）A.样本股已发行三年以上B.样本股近期的市场价格一直保持上涨态势C.样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分D.样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势27.证券具有收益性，有价证券的收益表现为_。（分数：3.00）A.利息收入B.红利收入C.买卖价差收入D.印花税28.我

10、国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。（分数：3.00）A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐人制度D.连带责任制度29.有效的内部控制应为证券公司实现下述_目标提供合理保证。（分数：3.00）A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时30.场外交易的特点是_。（分数：3.00）A.是一个分散、无形的市场B.组织方式采取做市商制C.拥有众多证券种类和证券经营机构D.以议价方式进行交易31.在债券的计息方式中，分次付息一般包括_等三种方式。（分数：3.

11、00）A.按年付息B.半年付息C.按季付息D.一次付息32.中华人民共和国证券法规定，_为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（分数：2.00）A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员B.持有公司 5%以上股份的股东C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D.发行股票或公司债的公司一般工作人员33.以下的股票指数中，属于样本指数类的有_。（分数：3.00）A.沪深 300 指数B.上证成分股指数C.上证红利指数D.上证 50 指数34.股份有限公司监事会的职能主要包括_。（分数：2.00）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东大会C.制定公司的基本管理制度D.当董事和经理的行为损害公

12、司的利益时，要求董事和经理予以纠正三、判断题(总题数：20，分数：30.00)35.由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。 （分数：1.50）A.正确B.错误36.境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事 B 股交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误37.发行三级存托凭证的公司均在我国香港交易所上市，且发行存托凭证的模式不同。 （分数：1.50）A.正确B.错误38.目前，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除息除权时，行权比例应作相应调整。 （分数：1.50）A.正确B.错误39.收益公司债券必须按期支付利息。 （分数：1.50

13、）A.正确B.错误40.境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.基金份额持有人是基金资产的实际所有者。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.证券在我国属于“舶来品”，最

14、早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.根据我国政府对 WTO 的承诺，加入 3 年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事 A 股的承销，从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 （分数：1.50）A.正确B.错误48.上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的 5 日前将有关情况报告、

15、批准文件等置备于指定场所供公众参考。 （分数：1.50）A.正确B.错误49.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 （分数：1.50）A.正确B.错误50.反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。 （分数：1.50）A.正确B.错误51.在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。 （分数：1.50）A.正确B.错误52.目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。 （分数：1.50）A.正确B.错误53.证券交易规则规定，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳

16、入指数计算，计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。 （分数：1.50）A.正确B.错误54.证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。 （分数：1.50）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-25-2 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_以上经验。（分数：1.50）A.一年B.两年 C.三年D.五年解析：解析 这是证券、期货投资咨询管理暂行办法中的规定。故选 B。2.关于证

17、券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是_。（分数：1.50）A.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券B.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一日交易C.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用自己账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券解析：解析 题中

18、 C 项表述有误。C 项正确的表述应为：证券公司以自己的名义(而不是客户的名义)在证券登记结算机构分别开立融券专用账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选 C。3.证券公司净资本与负债的比例不得低于_。（分数：1.50）A.8% B.10%C.15%D.20%解析：解析 证券公司风险控制指标标准规定证券公司净资本与负债的比例不得低于 8%。故选 A。4.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的_所决定的。（分数：1.50）A.跨期性 B.杠杆性C.风险性D.投机性解析：解析 金融衍生

19、工具是交易对利率、汇率、股价等因素的未来趋势预期，这体现了衍生工具的跨期性。故选 A。5.如果某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 25 元，当股票的市价为 26 元时，则该债券当前的转换价值为_元。（分数：1.50）A.1040 B.1000C.1025D.1026解析：解析 转换价值等于每股普通股的市价乘以转换比例。本题中，转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/25=40，所以，转换价值=2640=1040(元)。故选 A。6.金融期货的主要交易制度不包括_。（分数：1.50）A.逐日盯市制度B.分散交易制度 C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则解析：解析 金

20、融期货的主要交易制度包括：集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、保证金及其杠杆作用、结算所和无负债结算制度(又称逐日盯市制度)、限仓制度、大户报告制度以及每日价格波动限制及断路器原则。除上述常规制度之外，期货交易所为了确保交易安全，还规定了强行平仓、强制减仓、临时调整保证金比例(金额)等交易规则，交易者在入市之前务必透彻掌握相关规定。故选 B。7.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时，应当在 2 个月内召开_。（分数：1.50）A.股东年会B.临时股东大会 C.董事会会议D.监事会会议解析：解析 这是中华人民共和国公司法第一百零一条的规定。故选 B。8.股份有限公司将法定公积金转为股

21、本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。（分数：1.50）A.10%B.15%C.20%D.25% 解析：解析 根据公司法第一百六十条的规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的 25%。故选 D。9.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都_。（分数：1.50）A.大于零B.小于零C.等于零D.大于或等于零 解析：解析 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都大于或等于零。故选D。10.关于中证全债指数，下列叙述错误的有_。（分数：1.50）A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算 B.指数的基日

22、为 2002 年 12 月 31 日，基点为 100 点C.符合基本条件的债券自下个月第一个交易日起计入指数D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性解析：解析 中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合格指数公式计算。故选 A。11.如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以_。（分数：1.50）A.赚取协定价与市价的差额 B.赚取期权费C.损失协定价与市价的差额D.期权费解析：解析 如果判断正确，可从市场上以较低的价格买入该项金融工具，再按协定价卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。故选 A。12.证券公司从业人

23、员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由_。（分数：1.50）A.其本人负责B.所属证券公司承担全部责任 C.证券登记结算公司负连带责任D.证券登记结算公司负全部责任解析：解析 证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。故选 B。13.目前交易所交易的衍生品不包括_。（分数：1.50）A.可转换债券B.股票指数期货C.可分离债券 D.资产支持证券解析：解析 除了可转换债券和股票指数期货外，目前交易所交易的衍生品还包括少量资产支持证券，而不包括可分离债券。故选 C。14

24、.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。（分数：1.50）A.参与优先股B.累积优先股 C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股解析：解析 累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清。不能累计发放的优先股票。故选 B。15.我国刑法规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_罚金。（分数：1.50）A.3；1 万元以上 5 万元以下B.5；1 万元以上 10 万元以下C.3；2 万元以上 20 万元以下 D.5；2 万元以上 20 万元以下解析：解析 刑法第一百六十

25、一条的规定，公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。故选 C。16.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。（分数：1.50）A.开盘价B.收盘价 C.最高价D.最低价解析：解析 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股股证是从计算日集中交易市场的收盘价为准。故选 B。17.境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括_。（分数：1.

26、50）A.外国的自然人、法人和其他组织B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.留学海归的中国公民 解析：解析 投资者限于外国的自然人、法人和其他组织；中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民和境内居民。留学海归的中国公民不属于以上任何一个。故选 D。18.持有一个股份有限公司已发行的股份_的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起 3 日内向公司报告。（分数：1.50）A.3%B.5% C.10%D.15%解析：解析 我国证券法规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司

27、报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。故选 B。19.按_，股票可以分为普通股票和优先股票。（分数：1.50）A.持有股票的数量多少B.是否记载股东姓名C.股东享有权利的不同 D.是否在股票票面上标明金额解析：解析 常见的股票类型如下：按股东享有权利的不同，分为普通股票和优先股票；按是否记载股东姓名，分为记名股票和不记名股票；按是否在股票票面上标明金额，分为面额股票和无面额股票。故选 C。20.目前我国权证交易实行_回转交易。（分数：1.50）A.T+0 B.T+1C.T+2D.T+3解析：解析 目前我国权证交易实行 T+0 回转交易。故选 A。二、多项选择题(总题

28、数：14，分数：40.00)21.证券公司的资产管理业务包括_。（分数：3.00）A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.专项资产管理业务 D.特定资产管理业务解析：解析 证券公司的资产管理业务的三种类型：定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务。故选 ABC。22.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有_。（分数：3.00）A.公司财务状况 B.市值规模 C.交易活跃程度 D.行业代表性 解析：解析 深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素包括：公司财务状况、市值规模、交易活跃程度、行业代表性，除此之外上市交易时间、平均市盈率，盈利记录也是要考虑的因素

29、。故选ABCD。23.下面对证券交易的主要交易规则叙述正确的是_。（分数：3.00）A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正 B.传统的证券交易所用口头叫价并辅之以手势作为补充，现代交易所多采用电脑报价方式，无论何种方式，交易所均规定报价规则 C.交易所规定的每次报价和成交的最小变动单位 D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格 解析：解析 本题中四个选项都是对证券交易时主要交易规则的正确叙述。故选 ABCD。24.市场利率通过_的途径影响股票价格。（分数：3.00）A.改变公司利息负担 B.改变资金

30、流向 C.改变投资者融资成本 D.改变法定存款准备率解析：解析 一般来说，利率提高，股价下降。市场利率通过改变公司利息负担、改变资金流向、改变投资者融资成本来影响股票价格。故选 ABC。25.根据我国有关规定，下列_属于基金投资的禁止行为。（分数：3.00）A.基金财产用于抵押 B.基金财产用于股票投资C.基金财产用于向他人提供担保 D.基金财产用于承销证券 解析：解析 依据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券；向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人

31、、基金托管人发行的股票或者债券；买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。故选 ACD。26.在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准包括_。（分数：3.00）A.样本股已发行三年以上B.样本股近期的市场价格一直保持上涨态势C.样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分 D.样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势 解析：解析 样本股的选择主要

32、考虑两条标准：一是样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分；二是样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势。故选 CD。27.证券具有收益性，有价证券的收益表现为_。（分数：3.00）A.利息收入 B.红利收入 C.买卖价差收入 D.印花税解析：解析 收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。有价证券的收益表现为利息收入、股息红利收入、资本利得(即买卖价差收入)。故选 ABC。28.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。（分数：3.00）A.网络公示制度B.发行审核制度 C.保荐人制度 D.连带责任制度解析：解析

33、 我国目前的证券发行实行核准制并辅之以发审委制度和保荐人制度，确立了市场参与主体“各司其职、各负其责、各尽其能、各担风险”的基本原则，为我国证券发行制度最终过渡为注册制奠定基础。故选 BC。29.有效的内部控制应为证券公司实现下述_目标提供合理保证。（分数：3.00）A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保障客户及证券公司资产的安全、完整 D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 解析：解析 有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障

34、客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。故选 ABCD。30.场外交易的特点是_。（分数：3.00）A.是一个分散、无形的市场 B.组织方式采取做市商制 C.拥有众多证券种类和证券经营机构 D.以议价方式进行交易 解析：解析 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称，具有以下特征。场外交易市场是一个分散的无形市场；场外交易市场的组织方式采取做市商制；场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主；场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场；场外交

35、易市场的管理比证券交易所宽松。故选 ABCD。31.在债券的计息方式中，分次付息一般包括_等三种方式。（分数：3.00）A.按年付息 B.半年付息 C.按季付息 D.一次付息解析：解析 一般把债券利息的支付分为一次性付息和分期付息两大类。分期付息债券又称附息债券或息票债券，是在债券到期以前按约定的日期分次按票面利率支付利息，到期再偿还债券本金。分次付息一般分按年付息、半年付息和按季付息三种方式。故选 ABC。32.中华人民共和国证券法规定，_为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（分数：2.00）A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B.持有公司 5%以上股份的股东 C.由于法定职责而参与证券

36、交易的社会中介机构的有关人员 D.发行股票或公司债的公司一般工作人员解析：解析 中华人民共和国证券法第七十四条规定证券交易内幕信息的知情人员包括：发行股票公司的控股公司的高级管理人员；持有公司 5%以上股份的股东；由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员。故选 ABC。33.以下的股票指数中，属于样本指数类的有_。（分数：3.00）A.沪深 300 指数 B.上证成分股指数 C.上证红利指数 D.上证 50 指数 解析：解析 上海证券交易所的样本指数类包括：沪、深 300 指数，上证成分股指数，上证 50 指数，上证红利指数；深圳证券交易所的样本指数包括：深证成分股指数、深圳 A 股

37、指数、深圳 B 股指数、深证100 指数。故选 ABCD。34.股份有限公司监事会的职能主要包括_。（分数：2.00）A.检查公司的财务 B.提议召开临时股东大会 C.制定公司的基本管理制度D.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正 解析：解析 股份有限公司监事会行使的职权包括：检查公司的财务；对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规和公司章程的行为进行监督；当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正；提议召开临时股东大会；其他职权。制定公司的基本管理制度，是股份有限公司的经理的职责。故选 ABD。三、判断题(总题数：20，分数：30.00)35.由于中小投

38、资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券投资基金作为一种新型的投资工具把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。36.境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事 B 股交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 境内居民可以使用现汇存款、外币现钞存款和境外汇入的外汇资金从事 B 股交易，但不能使用外币现钞。37.发行三级存托凭证的公司均在我国香港交易所上市，且发行存托凭证的模式不同

39、。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 发行三级存托凭证的公司均在我国香港交易所上市，且发行存托凭证的模式基本相同，即在我国香港交易所发行上市的同时，将一部分股份转换为存托凭证在纽约股票交易所上市，这样不仅实现了我国香港和美国同时上市融资的目的，而且简化了上市手续，节约了交易成本。38.目前，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除息除权时，行权比例应作相应调整。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 目前，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权时，行权比例应作相应调整，除息时则不做调整。39.收益公司债券必须按期支付利息。 （分数：1.50）A.

40、正确B.错误 解析：解析 只有盈利时才支付收益公司债券的利息。40.境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易所流通转让称为境外上市。41.证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司申请设立子公司的两种形式是：设立全资子公司和与其他投资者共同出资设立子公司。42.在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解

41、析：解析 在金融期货交易中，双方都必须开立保证金账户，在期权交易中，只有期权出售者需要缴纳保证金。43.基金份额持有人是基金资产的实际所有者。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。44.基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 新会计准则规定，交易所发行未上市品种的估值：首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；送股、转增股、配股和公开增发新股

42、等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值；根据该规定，基金持有的未上市的股票价值可以进行一定估计，因此属于基金资产总值的计算范围。45.证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券不是产生于我国本土，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的。46.证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券公司章程要明

43、确规定董事长不能履行职责或缺位时董事长职责的行使，董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。47.根据我国政府对 WTO 的承诺，加入 3 年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事 A 股的承销，从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据我国政府对 WTO 的承诺，加入 3 年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A 股的承销，从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。48.上市交易申请经证券交易所同意后

44、，发行人应当在证券上市交易的 5 日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据中华人民共和国证券法的规定，上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的 5 日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。49.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 普通股股东享有分配公司剩余资产的权利，但不是无条件的，而是有一定的先决条件：必须在公司清算之时；必须在支付清算费用、职工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务后，优先股股东优先分配公司剩余资产之后

45、。50.反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 香港恒生指数是由香港恒生银行于 1969 年 11 月 24 日起编制的、系统反映香港股市的最有代表性和影响最大的指数。51.在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司在代理买卖证券过程中并不需承担责任，只是按照客户的指令操作。52.目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 目前

46、，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。53.证券交易规则规定，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳入指数计算，计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的总成交量。54.证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券代表对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者应该获得转让资本所有权或使用权的回报，因而证券具有收益性。