证券经纪人专项考试证券市场基础-35及答案解析.doc

1、证券经纪人专项考试证券市场基础-35 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：50，分数：100.00)1.证券交易所管理人员可以开立股票账户。（分数：2.00）A.正确B.错误2.结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。（分数：2.00）A.正确B.错误3.客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。（分数：2.00）A.正确B.错误4.按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。（分数：2.00）A.正确B.错误5.证券从业人员可以开立国债、基金账户。（分数：2.00）A

2、.正确B.错误6.证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（分数：2.00）A.正确B.错误7.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。（分数：2.00）A.正确B.错误8.证券交易程序是指投资者在一级市场上买进或卖出已上市证券做遵循的规定过程。（分数：2.00）A.正确B.错误9.对于采取会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。（分数：2.00）A.正确B.错误10.证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券买卖，但要决定证券交易的价格。（分数：2.00）A.正确B.错误11.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系。（分数：2.00）A.正

3、确B.错误12.股份首次公开发行、增发新股以及送配股都必须进行股份登记。（分数：2.00）A.正确B.错误13.在我国，买入股票和卖出股票都可以进行零数委托。（分数：2.00）A.正确B.错误14.委托人在受托人按其委托要求成交后，可以不如期履行交割手续。（分数：2.00）A.正确B.错误15.在深圳交易所，免收 A 股过户费。（分数：2.00）A.正确B.错误16.公司行为是指证券发行人资本结构或资金头寸方面发生的影响到其发行的证券的变化。（分数：2.00）A.正确B.错误17.网上发行具有经济性和高效性两大优点。（分数：2.00）A.正确B.错误18.股东大会网络投票时，对同一议案的投票可

4、以申报多次，并且可以撤单。（分数：2.00）A.正确B.错误19.上海证交所规定，A 股单笔买卖申报数量不低于 50 万股或者交易金额不低于 300 万人民币，可以采用大宗交易方式。（分数：2.00）A.正确B.错误20.合格境外投资者从事境内证券交易的持股比例，每一合格投资者持有单个上市公司挂牌交易的 A 股数额不得高于该公司总股本的 10%。（分数：2.00）A.正确B.错误21.除权日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权价作为计算涨跌幅度的基准。（分数：2.00）A.正确B.错误22.经纪业务操作中，营业部电脑管理和会计核算人员可以兼职操作。（分数：2.00）A.正确B.错误

5、23.证券营业部的信息系统内部控制要求系统权限设置应当遵循权限最小化原则。（分数：2.00）A.正确B.错误24.证券营业部提供的咨询服务项目主要包括预测证券市场，投资证券的可行性建议，投资分析报告等服务产品，都是用来直接指导投资者买卖证券。（分数：2.00）A.正确B.错误25.证券营业部在经营中长期亏损，偿还债务后可以上报证券公司，经公司决定后可以撤消证券营业部。（分数：2.00）A.正确B.错误26.清算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。（分数：2.00）A.正确B.错误27.交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（分数：2.00）

6、A.正确B.错误28.托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。（分数：2.00）A.正确B.错误29.网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。（分数：2.00）A.正确B.错误30.ETF 份额可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。（分数：2.00）A.正确B.错误31.某一证券公司 T 日清算应收(付)金额=T 日卖出总金额+派息款-买进总金额-交易经收费-印花税-配股扣款-其他费用。（分数：2.00）A.正确B.错误32.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金

7、存管银行扣收。（分数：2.00）A.正确B.错误33.风险揭示书由各证券公司分别制定。（分数：2.00）A.正确B.错误34.股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。（分数：2.00）A.正确B.错误35.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（分数：2.00）A.正确B.错误36.证券交易过程中，财产的实际转移是在清算时。（分数：2.00）A.正确B.错误37.网上现金认购的 ETF 份额，由深圳证券交易所传送给中国结算上海分公司。（分数：2.00）A.正确B.错误38.交易所可根据市场情况调整履约金比率并具有追溯调整的权

8、利。（分数：2.00）A.正确B.错误39.证券交易所内的证券交易按照“价格优先，兼顾时间”的原则竞价成交。（分数：2.00）A.正确B.错误40.买入上市开放式基金申报数量为 100 的整数倍，最小单位 0.1 元。（分数：2.00）A.正确B.错误41.证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证基金。（分数：2.00）A.正确B.错误42.增发新股时，老股东可以优先认购。（分数：2.00）A.正确B.错误43.投资者证券账户卡损毁或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。（分数：2.00）A.正确B.错误44.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发性让做出相关公告次日

9、起将其调整出标的证券范围。（分数：2.00）A.正确B.错误45.股票被暂停上市交易后，可以有机会恢复上市。（分数：2.00）A.正确B.错误46.上海证券交易所规定，证券当日无交易的，收盘价以前收盘价为当日收盘价。（分数：2.00）A.正确B.错误47.买断式回购采用的两次结算是指初始结算和中间结算。（分数：2.00）A.正确B.错误48.金融期货主要有外汇期货、利率期货和股指期货三种。（分数：2.00）A.正确B.错误49.证券交易机制从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系列。（分数：2.00）A.正确B.错误50.股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优

10、先认股权的过程。（分数：2.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-35 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：50，分数：100.00)1.证券交易所管理人员可以开立股票账户。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：2.结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：3.客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：4.按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。（分数：2.00）A.

11、正确 B.错误解析：5.证券从业人员可以开立国债、基金账户。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：6.证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：7.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：8.证券交易程序是指投资者在一级市场上买进或卖出已上市证券做遵循的规定过程。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：9.对于采取会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：10.证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券买卖，但要决

12、定证券交易的价格。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：11.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：12.股份首次公开发行、增发新股以及送配股都必须进行股份登记。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：13.在我国，买入股票和卖出股票都可以进行零数委托。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：14.委托人在受托人按其委托要求成交后，可以不如期履行交割手续。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：15.在深圳交易所，免收 A 股过户费。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：16.公司行为是指证券发行人资本结构或资金头寸方面发生的影响到其发行

13、的证券的变化。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：17.网上发行具有经济性和高效性两大优点。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：18.股东大会网络投票时，对同一议案的投票可以申报多次，并且可以撤单。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：19.上海证交所规定，A 股单笔买卖申报数量不低于 50 万股或者交易金额不低于 300 万人民币，可以采用大宗交易方式。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：20.合格境外投资者从事境内证券交易的持股比例，每一合格投资者持有单个上市公司挂牌交易的 A 股数额不得高于该公司总股本的 10%。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：21.除权

14、日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权价作为计算涨跌幅度的基准。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：22.经纪业务操作中，营业部电脑管理和会计核算人员可以兼职操作。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：23.证券营业部的信息系统内部控制要求系统权限设置应当遵循权限最小化原则。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：24.证券营业部提供的咨询服务项目主要包括预测证券市场，投资证券的可行性建议，投资分析报告等服务产品，都是用来直接指导投资者买卖证券。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：25.证券营业部在经营中长期亏损，偿还债务后可以上报证券公司，经公司决定后可以撤消证

15、券营业部。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：26.清算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：27.交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：28.托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：29.网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：30.ETF 份额可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。

16、（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：31.某一证券公司 T 日清算应收(付)金额=T 日卖出总金额+派息款-买进总金额-交易经收费-印花税-配股扣款-其他费用。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：32.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：33.风险揭示书由各证券公司分别制定。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：34.股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：35.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，由后

17、者代为处理有关证券权益事务的行为。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：36.证券交易过程中，财产的实际转移是在清算时。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：37.网上现金认购的 ETF 份额，由深圳证券交易所传送给中国结算上海分公司。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：38.交易所可根据市场情况调整履约金比率并具有追溯调整的权利。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：39.证券交易所内的证券交易按照“价格优先，兼顾时间”的原则竞价成交。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：40.买入上市开放式基金申报数量为 100 的整数倍，最小单位 0.1 元。（分数：2.00）A.

18、正确B.错误 解析：41.证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证基金。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：42.增发新股时，老股东可以优先认购。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：43.投资者证券账户卡损毁或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：44.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发性让做出相关公告次日起将其调整出标的证券范围。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：45.股票被暂停上市交易后，可以有机会恢复上市。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：46.上海证券交易所规定，证券当日无交易的，收盘价以前收盘价为当日收盘价。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：47.买断式回购采用的两次结算是指初始结算和中间结算。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：48.金融期货主要有外汇期货、利率期货和股指期货三种。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：49.证券交易机制从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系列。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：50.股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：