证券经纪人专项考试证券市场基础-36及答案解析.doc

1、证券经纪人专项考试证券市场基础-36 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B不定项选择题/B(总题数：20，分数：50.00)1.目前，我国对_实行 T+1 清算、交收方式。 A.A 股 B.B 股 C.基金 D.债券 E.期货（分数：2.50）A.B.C.D.E.2.中小企业股票交易出现下列_情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的 5 家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。 A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到 7%的前三支股票 B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到 10%的前三支股票 C.日价格振幅达到 15%的前三支股票 D.日价格振幅达到 10%的前三支股票 E.日换手率

2、达到 20%的前三支股票（分数：2.50）A.B.C.D.E.3.在证券经纪关系中，客户是_。 A.委托人 B.受托人 C.授权人 D.代理人（分数：2.50）A.B.C.D.4.证券结算包括_ A.证券登记 B.证券清算 C.证券交割 D.资金交收（分数：2.50）A.B.C.D.5.证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是_。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.委托优先（分数：2.50）A.B.C.D.6.证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括_。 A.净额清算原则 B.差额清算原则 C.钱货两清原则 D.款券两讫原则（分数：2.50）A.B.C.D.7.按照规定公式，若要计

3、算会员 T 日清算应收(付)金额，可能涉及_项目。 A.派息款 B.交易经手费 C.印花税 D.配股扣款（分数：2.50）A.B.C.D.8.我国目前的证券交易交收方式有_。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3（分数：2.50）A.B.C.D.9.现行的证券交易竞价方式有_。 A.拍卖竞价 B.招标竞价 C.集合竞价 D.连续竞价（分数：2.50）A.B.C.D.10.A 股账户按持有人可以分为_ A.自然人证券账户 B.一般机构证券账户 C.证券公司自营证券账户 D.境内投资者证券账户（分数：2.50）A.B.C.D.11.发行日交收方式适用于_。 A.证券买卖双方在交易达成后

4、B.上市公司分割股份并通知原股东更换新股 C.上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权 D.无法进行例行交收的客户（分数：2.50）A.B.C.D.12.按照规定公式，若要计算会员 T 日结算头寸余额，可能涉及_项目。 A.T 日存款 B.T 日提款 C.T+1 日存款 D.T+1 日提款（分数：2.50）A.B.C.D.13.股权与债权过户的种类有_。 A.交易性过户 B.同一账户明细账转户 C.非交易性过户 D.账户挂失转户（分数：2.50）A.B.C.D.14.在证券经纪关系中，客户是_。 A.委托人 B.受托人 C.授权人 D.代理人（分数：2.50）A.B.C.D.15.证券

5、交易风险的自律管理主要包括_等方面内容。 A.制度建设 B.内部监查 C.行业检查 D.岗位责任制（分数：2.50）A.B.C.D.16.非交易性过户主要有以下_几种情况 A.股份协议转让 B.司法扣划 C.行政划拨 D.继承、赠与、财产分割（分数：2.50）A.B.C.D.17.证券经纪业务的特点有_。 A.业务对象的同一性 B.证券经纪商的中介性 C.客户指令的权威性 D.客户资料的保密性（分数：2.50）A.B.C.D.18.在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对_ A.本人工作证 B.本人居民身份证 C.股票账户卡 D.资金账户卡（分数：2.50）A.B.C.D.19.挂牌公司披露

6、的财务信息至少应当包括_ A.资产负债表 B.利润表 C.主要项目的附注 D.现金流量表（分数：2.50）A.B.C.D.20.下列属于证券经纪商权利的有_。 A.拒绝不接受不符合规定的委托要求的权利 B.按规定收取服务费用的权利 C.按规定缴存交易结算资金 D.对证券交易过程的知情权 E.寻求司法保护权（分数：2.50）A.B.C.D.E.二、B判断题/B(总题数：20，分数：50.00)21.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。（分数：2.50）A.正确B.错误22.个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。（分数：2.50）A.正确B.错误23.债券回购交易的方式与股票交易的方

7、式一致。（分数：2.50）A.正确B.错误24.公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。（分数：2.50）A.正确B.错误25.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（分数：2.50）A.正确B.错误26.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（分数：2.50）A.正确B.错误27.上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是 10 万元整。（分数：2.50）A.正确B.错误28.证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于 7 年。（分数：2.50）A.正确B.错误29.我国国债回购目前采用 T+0 回转交易和 T+0 交割、交收。（分数：2.50）A.正确B.错

8、误30.证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。（分数：2.50）A.正确B.错误31.在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。（分数：2.50）A.正确B.错误32.证券交易的过费是上市公司的收入。（分数：2.50）A.正确B.错误33.证券交易的过户费是上市公司的收入。（分数：2.50）A.正确B.错误34.委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。（分数：2.50）A.正确B.错误35.非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。（分数：2.50）A.正确B.错误36.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（分数：2.

9、50）A.正确B.错误37.证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（分数：2.50）A.正确B.错误38.投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。（分数：2.50）A.正确B.错误39.如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。（分数：2.50）A.正确B.错误40.证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。（分数：2.50）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-36 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B不定项选择题/B(总题数：20，分数：50.00)1.目前，我国对_实行 T+1 清算

10、、交收方式。 A.A 股 B.B 股 C.基金 D.债券 E.期货（分数：2.50）A. B.C. D. E.解析：2.中小企业股票交易出现下列_情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的 5 家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。 A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到 7%的前三支股票 B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到 10%的前三支股票 C.日价格振幅达到 15%的前三支股票 D.日价格振幅达到 10%的前三支股票 E.日换手率达到 20%的前三支股票（分数：2.50）A. B.C. D.E. 解析：3.在证券经纪关系中，客户是_。 A.委托人 B.受托人 C.授权人 D.代理人（分数：2.50）

11、A. B.C. D.解析：4.证券结算包括_ A.证券登记 B.证券清算 C.证券交割 D.资金交收（分数：2.50）A.B. C. D. 解析：5.证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是_。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.委托优先（分数：2.50）A. B.C. D.解析：6.证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括_。 A.净额清算原则 B.差额清算原则 C.钱货两清原则 D.款券两讫原则（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：7.按照规定公式，若要计算会员 T 日清算应收(付)金额，可能涉及_项目。 A.派息款 B.交易经手费 C.印花税 D.配股扣款（分数：2

12、.50）A. B. C. D. 解析：8.我国目前的证券交易交收方式有_。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3（分数：2.50）A.B. C.D. 解析：9.现行的证券交易竞价方式有_。 A.拍卖竞价 B.招标竞价 C.集合竞价 D.连续竞价（分数：2.50）A.B.C. D. 解析：10.A 股账户按持有人可以分为_ A.自然人证券账户 B.一般机构证券账户 C.证券公司自营证券账户 D.境内投资者证券账户（分数：2.50）A. B. C. D.解析：11.发行日交收方式适用于_。 A.证券买卖双方在交易达成后 B.上市公司分割股份并通知原股东更换新股 C.上市公司增资发行新股，

13、原股东卖出其新股优先购股权 D.无法进行例行交收的客户（分数：2.50）A.B. C. D.解析：12.按照规定公式，若要计算会员 T 日结算头寸余额，可能涉及_项目。 A.T 日存款 B.T 日提款 C.T+1 日存款 D.T+1 日提款（分数：2.50）A. B. C.D.解析：13.股权与债权过户的种类有_。 A.交易性过户 B.同一账户明细账转户 C.非交易性过户 D.账户挂失转户（分数：2.50）A. B.C. D. 解析：14.在证券经纪关系中，客户是_。 A.委托人 B.受托人 C.授权人 D.代理人（分数：2.50）A. B.C. D.解析：15.证券交易风险的自律管理主要包括

14、_等方面内容。 A.制度建设 B.内部监查 C.行业检查 D.岗位责任制（分数：2.50）A. B. C. D.解析：16.非交易性过户主要有以下_几种情况 A.股份协议转让 B.司法扣划 C.行政划拨 D.继承、赠与、财产分割（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：17.证券经纪业务的特点有_。 A.业务对象的同一性 B.证券经纪商的中介性 C.客户指令的权威性 D.客户资料的保密性（分数：2.50）A.B. C. D. 解析：18.在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对_ A.本人工作证 B.本人居民身份证 C.股票账户卡 D.资金账户卡（分数：2.50）A.B. C. D.

15、解析：19.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括_ A.资产负债表 B.利润表 C.主要项目的附注 D.现金流量表（分数：2.50）A. B. C. D.解析：20.下列属于证券经纪商权利的有_。 A.拒绝不接受不符合规定的委托要求的权利 B.按规定收取服务费用的权利 C.按规定缴存交易结算资金 D.对证券交易过程的知情权 E.寻求司法保护权（分数：2.50）A. B. C.D.E.解析：二、B判断题/B(总题数：20，分数：50.00)21.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：22.个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。（分数：2.50）

16、A.正确B.错误 解析：23.债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：24.公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：25.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：26.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：27.上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是 10 万元整。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：28.证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于 7 年。（分数：2.50）A.正确B.错

17、误 解析：29.我国国债回购目前采用 T+0 回转交易和 T+0 交割、交收。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：30.证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：31.在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：32.证券交易的过费是上市公司的收入。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：33.证券交易的过户费是上市公司的收入。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：34.委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：35.非交易性

18、过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：36.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：37.证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：38.投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：39.如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：40.证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：