证券经纪人专项考试证券市场基础-39及答案解析.doc

1、证券经纪人专项考试证券市场基础-39 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：40，分数：100.00)1.从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算与交割、交收。 A.证监会 B.交易所或清算机构 C.另一证券公司 D.上市公司（分数：2.50）A.B.C.D.2.在三级清算模式中，_是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券, 经营机构办理的证券清算。 A.一级清算 B.二级清算 C.三级清算 D.四级清算（分数：2.50）A.B.C.D.3.证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分_ A.证券自营风险和代理买卖证券风险 B.基

2、本风险和非基本风险 C.系统风险和非系统风险 D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险（分数：2.50）A.B.C.D.4.下面的_不是新股网上竞价发行的优点。 A.市场性 B.连通性 C.经济性 D.公平性（分数：2.50）A.B.C.D.5.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖_证券。 A.国债 B.股票 C.基金 D.企业债券（分数：2.50）A.B.C.D.6.证券_业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A.清算 B.交割 C.交收 D.登记（分数：2.50）A.B.C.D.7

3、._属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C.证券经营机构自营买卖持有其 10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票 D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券（分数：2.50）A.B.C.D.8.目前，我国对_实行 T+3 交收方式。 A.A 股 B.B 股 C.基金券 D.债券（分数：2.50）A.B.C.D.9.经营 A 种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为_ A.普通席位 B.特别席位 C.代理席位 D.自营席位（分数：2.50

4、）A.B.C.D.10.在深圳证券交易所，特别席位不包括_ A.国债、基金特别席位 B.股票质押特别席位 C.境外 B 股特别席位 D.代办股份转让专用席位（分数：2.50）A.B.C.D.11.下列关于连续竞价的说法错误的是_ A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B.在无撤单的情况下，委托当日有效 C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销（分数：2.50）A.B.C.D.12.某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股陪 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为_ A.16.25 元/股 B.

5、17.5 股 C.20 元/股 D.25 元/股（分数：2.50）A.B.C.D.13.有甲乙丙三人，均申报买入某股票。申报价格和时间分别为 投资者 价格 时间甲 10 元 10:20乙 11 元 10:20丙 11 元 10:21交易的优先顺序为_。 A.乙丙甲 B.乙甲丙 C.甲乙丙 D.甲丙乙（分数：2.50）A.B.C.D.14.深交所规定，中小企业板上市公司在连续 120 个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于_，就会被实行退市风险警示。 A.300 万股 B.500 万股 C.1000 万股 D.2000 万股（分数：2.50）A.B.C.D.15.证券公司

6、资金帐户余额不足支付交收款时，必须在 T+1 日_之前将资金补入交收帐户。 A.下午 3:00 B.上午 11:00 C.下午 5:00 D.上午 9:00（分数：2.50）A.B.C.D.16.证券委托买卖中，当委托买入时发现资金帐户不足，则应_。 A.提供融券交易 B.通知追加资金 C.拒绝委托 D.应提供融资交易（分数：2.50）A.B.C.D.17.证券营业部经纪业务操作是否依法合规，这里的“法”主要是指_。 A.证券法 B.基金法 C.债券法 D.公司法（分数：2.50）A.B.C.D.18.取得证券执业证书的人员，连续_不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 A.10 年

7、 B.2 年 C.3 年 D.5 年（分数：2.50）A.B.C.D.19.涨跌幅价格的计算公式为_ A.涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例) B.涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例) C.涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例) D.涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)（分数：2.50）A.B.C.D.20.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在_开立并专门用于投资者的证券买卖交易。 A.证券交易所 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.投资者的证券经纪商 D.银行（分数：2.50）A.B.C.D.21.某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入股(A 股)股票 200

8、00 股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费) A.15.07 B.15.08 C.15.09 D.15.15（分数：2.50）A.B.C.D.22.按上海深圳证券交易所交易规则，股票以_股为 1 手。 A.500 B.100 C.1000 D.50（分数：2.50）A.B.C.D.23.深圳证券交易所规定，新质押式国债回购总共有几种回购品种？_。 A.10 种 B.9 种 C.11 种 D.8 种（分数：2.50）A.B.C.D.24.上证所在 A 股现金红利派发日程安排中，如果公告日是(T)，那么权益登记日为_。 A

9、.T+5 日前 B.T+3 日前 C.T+4 日前 D.T+8 日前（分数：2.50）A.B.C.D.25.代办股份转让申请条件包括具有_家以上营业部，且布局合理 A.50 B.30 C.20 D.10（分数：2.50）A.B.C.D.26.集合竞价是在每个交易日上午_开始。 A.9:15 B.9:20 C.9:25 D.9:30（分数：2.50）A.B.C.D.27.我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为_小时。 A.4 B.5 C.6 D.7（分数：2.50）A.B.C.D.28.可转债自发行之日起后_方可转换为公司股票。 A.3 个月 B.6 个月 C.12 个月 D.24 个月（分数：

10、2.50）A.B.C.D.29.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总合不得超过上市公司股份总数的_。 A.30% B.20% C.15% D.10%（分数：2.50）A.B.C.D.30.证券交易所决定接纳或开除会员在决定后_日向证监会备案。 A.10 B.5 C.20 D.7（分数：2.50）A.B.C.D.31.按上海深圳证券交易所交易规则，股票以_股为 1 手。 A.500 B.100 C.1000 D.50（分数：2.50）A.B.C.D.32.可转债自发行之日起后_方可转换为公司股票。 A.3 个月 B.6 个月 C.12 个月 D.24 个月（分数：2.50）A.B.C

11、.D.33.上交所国债买断式回购交易单笔交易在_以上，可采用大宗交易方式进行。 A.十万手 B.一百万手 C.一万手 D.一千手（分数：2.50）A.B.C.D.34.上证所在 A 股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交申请材料日为公告日(T)的_。 A.T-2 日前 B.T-1 日前 C.T-3 日前 D.T-5 日前（分数：2.50）A.B.C.D.35.根据规定，上市公司披露定期报告和临时公告的例行停牌时间是自上午开市起停牌，恢复交易的时间为_。 A.9:45 B.10:15 C.10:30 D.11:00（分数：2.50）A.B.C.D.36.B 股交易时，资金应付方结算会员应当在

12、_中午 12:00 前将应付款足额汇入中国结算深圳分公司指定的银行账户。 A.T+4 B.T+3 C.T+2 D.T+1（分数：2.50）A.B.C.D.37.深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于_。 A.1000 万元人民币 B.100 万股 C.500 万股 D.100 万元人民币（分数：2.50）A.B.C.D.38.委托股份报价转让，至少数量在_股以上。 A.3 万 B.5 万 C.1 万 D.2 万（分数：2.50）A.B.C.D.39.存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为_。 A.5% B.1% C.10% D.15%（分数：2.50）A.B.C.D.40.上海证券交易所 A

13、 股的过户费为_。 A.1 元 B.免收 C.成交面额的 0.1% D.成交面额的 1%（分数：2.50）A.B.C.D.证券经纪人专项考试证券市场基础-39 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：40，分数：100.00)1.从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算与交割、交收。 A.证监会 B.交易所或清算机构 C.另一证券公司 D.上市公司（分数：2.50）A.B. C.D.解析：2.在三级清算模式中，_是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券, 经营机构办理的证券清算。 A.一级清算 B.二级清算 C.三级清算 D.四级清算

14、（分数：2.50）A.B. C.D.解析：3.证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分_ A.证券自营风险和代理买卖证券风险 B.基本风险和非基本风险 C.系统风险和非系统风险 D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险（分数：2.50）A. B.C.D.解析：4.下面的_不是新股网上竞价发行的优点。 A.市场性 B.连通性 C.经济性 D.公平性（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：5.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖_证券。 A.国债 B.股票 C.基金 D.企业债券（分数：2.50）A.B. C.D.解析：6.证券_业务主要是指在每一营业日中，每个证券公

15、司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A.清算 B.交割 C.交收 D.登记（分数：2.50）A. B.C.D.解析：7._属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C.证券经营机构自营买卖持有其 10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票 D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：8.目前，我国对_实行 T+3 交收方式。 A.A 股 B.B 股 C.基金

16、券 D.债券（分数：2.50）A.B. C.D.解析：9.经营 A 种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为_ A.普通席位 B.特别席位 C.代理席位 D.自营席位（分数：2.50）A. B.C.D.解析：10.在深圳证券交易所，特别席位不包括_ A.国债、基金特别席位 B.股票质押特别席位 C.境外 B 股特别席位 D.代办股份转让专用席位（分数：2.50）A.B.C. D.解析：11.下列关于连续竞价的说法错误的是_ A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B.在无撤单的情况下，委托当日有效 C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D.连续竞价期间未成交的买卖申报

17、，自动撤销（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：12.某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股陪 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为_ A.16.25 元/股 B.17.5 股 C.20 元/股 D.25 元/股（分数：2.50）A.B. C.D.解析：13.有甲乙丙三人，均申报买入某股票。申报价格和时间分别为 投资者 价格 时间甲 10 元 10:20乙 11 元 10:20丙 11 元 10:21交易的优先顺序为_。 A.乙丙甲 B.乙甲丙 C.甲乙丙 D.甲丙乙（分数：2.50）A. B.C.D.解析：14.深交所规定，中小企业板上市公司在连续

18、 120 个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于_，就会被实行退市风险警示。 A.300 万股 B.500 万股 C.1000 万股 D.2000 万股（分数：2.50）A. B.C.D.解析：15.证券公司资金帐户余额不足支付交收款时，必须在 T+1 日_之前将资金补入交收帐户。 A.下午 3:00 B.上午 11:00 C.下午 5:00 D.上午 9:00（分数：2.50）A.B.C. D.解析：16.证券委托买卖中，当委托买入时发现资金帐户不足，则应_。 A.提供融券交易 B.通知追加资金 C.拒绝委托 D.应提供融资交易（分数：2.50）A.B.C. D.解析

19、：17.证券营业部经纪业务操作是否依法合规，这里的“法”主要是指_。 A.证券法 B.基金法 C.债券法 D.公司法（分数：2.50）A. B.C.D.解析：18.取得证券执业证书的人员，连续_不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 A.10 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年（分数：2.50）A.B.C. D.解析：19.涨跌幅价格的计算公式为_ A.涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例) B.涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例) C.涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例) D.涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)（分数：2.50）A. B.C.D.解析：20.客户交易结算资金第三

20、方存管协议中的资金台账，是由投资者在_开立并专门用于投资者的证券买卖交易。 A.证券交易所 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.投资者的证券经纪商 D.银行（分数：2.50）A.B.C. D.解析：21.某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入股(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费) A.15.07 B.15.08 C.15.09 D.15.15（分数：2.50）A.B.C. D.解析：22.按上海深圳证券交易所交易规则，股票以_股为 1 手。 A.500 B.100 C.100

21、0 D.50（分数：2.50）A.B. C.D.解析：23.深圳证券交易所规定，新质押式国债回购总共有几种回购品种？_。 A.10 种 B.9 种 C.11 种 D.8 种（分数：2.50）A.B.C. D.解析：24.上证所在 A 股现金红利派发日程安排中，如果公告日是(T)，那么权益登记日为_。 A.T+5 日前 B.T+3 日前 C.T+4 日前 D.T+8 日前（分数：2.50）A.B. C.D.解析：25.代办股份转让申请条件包括具有_家以上营业部，且布局合理 A.50 B.30 C.20 D.10（分数：2.50）A.B.C. D.解析：26.集合竞价是在每个交易日上午_开始。 A

22、.9:15 B.9:20 C.9:25 D.9:30（分数：2.50）A. B.C.D.解析：27.我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为_小时。 A.4 B.5 C.6 D.7（分数：2.50）A. B.C.D.解析：28.可转债自发行之日起后_方可转换为公司股票。 A.3 个月 B.6 个月 C.12 个月 D.24 个月（分数：2.50）A.B. C.D.解析：29.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总合不得超过上市公司股份总数的_。 A.30% B.20% C.15% D.10%（分数：2.50）A.B. C.D.解析：30.证券交易所决定接纳或开除会员在决定后_日向证监会

23、备案。 A.10 B.5 C.20 D.7（分数：2.50）A.B. C.D.解析：31.按上海深圳证券交易所交易规则，股票以_股为 1 手。 A.500 B.100 C.1000 D.50（分数：2.50）A.B. C.D.解析：32.可转债自发行之日起后_方可转换为公司股票。 A.3 个月 B.6 个月 C.12 个月 D.24 个月（分数：2.50）A.B. C.D.解析：33.上交所国债买断式回购交易单笔交易在_以上，可采用大宗交易方式进行。 A.十万手 B.一百万手 C.一万手 D.一千手（分数：2.50）A.B.C. D.解析：34.上证所在 A 股现金红利派发日程安排中，向证券交

24、易所提交申请材料日为公告日(T)的_。 A.T-2 日前 B.T-1 日前 C.T-3 日前 D.T-5 日前（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：35.根据规定，上市公司披露定期报告和临时公告的例行停牌时间是自上午开市起停牌，恢复交易的时间为_。 A.9:45 B.10:15 C.10:30 D.11:00（分数：2.50）A.B.C. D.解析：36.B 股交易时，资金应付方结算会员应当在_中午 12:00 前将应付款足额汇入中国结算深圳分公司指定的银行账户。 A.T+4 B.T+3 C.T+2 D.T+1（分数：2.50）A.B. C.D.解析：37.深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于_。 A.1000 万元人民币 B.100 万股 C.500 万股 D.100 万元人民币（分数：2.50）A.B. C.D.解析：38.委托股份报价转让，至少数量在_股以上。 A.3 万 B.5 万 C.1 万 D.2 万（分数：2.50）A. B.C.D.解析：39.存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为_。 A.5% B.1% C.10% D.15%（分数：2.50）A. B.C.D.解析：40.上海证券交易所 A 股的过户费为_。 A.1 元 B.免收 C.成交面额的 0.1% D.成交面额的 1%（分数：2.50）A.B.C. D.解析：