证券经纪人专项考试证券市场基础-40及答案解析.doc

1、证券经纪人专项考试证券市场基础-40 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：30，分数：75.00)1.“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别，前两者不可在交易所市场公开转让。（分数：2.50）A.正确B.错误2.拥有债券的人是债权人，是公司的内部利益相关者。（分数：2.50）A.正确B.错误3.许多因素会影响债券的让价格，其中较重要的是市场利率水平。（分数：2.50）A.正确B.错误4.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平

2、抑股价波动。（分数：2.50）A.正确B.错误5.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等。（分数：2.50）A.正确B.错误6.证券交易所本身也买卖证券，并能够决定证券价格。（分数：2.50）A.正确B.错误7.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（分数：2.50）A.正确B.错误8.中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。（分数：2.50）A.正确B.错误9.可转换公司债券应半年或 1 年付息一次，到期后 5 个工作日内应偿

3、还未转股债券的本金及最后 1 期利息。（分数：2.50）A.正确B.错误10.深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括四项基本原则，即审慎推进、统分结合、从严监管、统筹兼顾的原则。（分数：2.50）A.正确B.错误11.我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。（分数：2.50）A.正确B.错误12.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险。（分数：2.50）A.正确B.错误13.我国公司法规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付

4、给受让人后即发生转让的效力。（分数：2.50）A.正确B.错误14.汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股价影响较大。（分数：2.50）A.正确B.错误15.1914 年北洋政府颁布的证券交易所法推动了证券交易所的建立。（分数：2.50）A.正确B.错误16.权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是单一股票或是一揽子股票组合。（分数：2.50）A.正确B.错误17.发行人往往是参照了其他相似条件债券的利率水平后，在多数投资者能够接受的限度内，以最低利率来发行债券。（分数：2.50）A.正确B.错误18.如果一上市公司

5、股票交易发生异常波动，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，但无权利要求上市公司立即公布有关信息。（分数：2.50）A.正确B.错误19.一般而言，在股票、债券、基金三种投资工具中，基金的收益最高，风险最低。（分数：2.50）A.正确B.错误20.全国性社会保障基金可以投资于政府债券和公司债券。（分数：2.50）A.正确B.错误21.根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 3 年内，外资比例不超过 51%。（分数：2.50）A.正确B.错误22.不同基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而对基

6、金收益水平产生影响。（分数：2.50）A.正确B.错误23.受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。（分数：2.50）A.正确B.错误24.股票属于物权证券。（分数：2.50）A.正确B.错误25.所有类型的基金反应的经济关系均是信托关系。（分数：2.50）A.正确B.错误26.从我国债券市场发展的情况看，凭证式国债和储蓄国债(电子式)这两个品种将在我国长期并存。（分数：2.50）A.正确B.错误27.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。（分数：2.50）A.正

7、确B.错误28.在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。（分数：2.50）A.正确B.错误29.证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买人证券的机构和个人。（分数：2.50）A.正确B.错误30.我国证券法规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。（分数：2.50）A.正确B.错误二、B不定项选择题/B(总题数：10，分数：25.00)31.流动性较低的资产不包括_。 A.股票 B.银行贷款 C.应收账款 D.房地产（分数：2.50）A.B.C.D.32.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

8、按照招标标的分类，有_。 A.价格招标 B.收益率招标 C.美式招标 D.荷兰式招标（分数：2.50）A.B.C.D.33.在盈利水平相同的前提下，_。 A.账面价值越高，股票的收益越低 B.账面价值越高，股票的收益越高 C.账面价值越低，股票的收益越低 D.账面价值越低，股票的收益越高（分数：2.50）A.B.C.D.34.基金利润(收益)分配最主要的分配方式是_。 A.分配现金 B.分配基金份额 C.分配股票 D.分配债券（分数：2.50）A.B.C.D.35.金融衍生工具的基本特征包括_。 A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性（分数：2.50）A.B.C.D.36

9、证券经纪业务分为_买卖证券业务。 A.柜台代理 B.通过证券交易所代理 C.电话代理 D.网络代理（分数：2.50）A.B.C.D.37.金融衍生工具按基础工具种类分类，可分为_。 A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.信用衍生工具（分数：2.50）A.B.C.D.38.刑法对内幕交易、泄露内幕信息罪的处罚表述错误的是_。 A.情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 B.情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责

10、的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役 D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役（分数：2.50）A.B.C.D.39.参与证券投资的金融机构包括_。 A.证券经营机构 B.中央政府机构 C.银行业金融机构 D.保险公司（分数：2.50）A.B.C.D.40.涉及证券市场的法律、法规的三个层次是_ A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B.由国务院制定并颁布的行政法规 C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 D.由证券行业协会制定的部门规章（分数：2.50）A.B.C.D.

11、证券经纪人专项考试证券市场基础-40 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：30，分数：75.00)1.“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别，前两者不可在交易所市场公开转让。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：2.拥有债券的人是债权人，是公司的内部利益相关者。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：3.许多因素会影响债券的让价格，其中较重要的是市场利率水平。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：4.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构

12、也会采取一定的措施以平抑股价波动。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：5.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：6.证券交易所本身也买卖证券，并能够决定证券价格。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：7.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：8.中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：9.可转

13、换公司债券应半年或 1 年付息一次，到期后 5 个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后 1 期利息。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：10.深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括四项基本原则，即审慎推进、统分结合、从严监管、统筹兼顾的原则。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：11.我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：12.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险。（分数

14、2.50）A.正确 B.错误解析：13.我国公司法规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：14.汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股价影响较大。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：15.1914 年北洋政府颁布的证券交易所法推动了证券交易所的建立。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：16.权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是单一股票或是一揽子股票组合。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：17.发行人往往是参照了其他相似条

15、件债券的利率水平后，在多数投资者能够接受的限度内，以最低利率来发行债券。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：18.如果一上市公司股票交易发生异常波动，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，但无权利要求上市公司立即公布有关信息。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：19.一般而言，在股票、债券、基金三种投资工具中，基金的收益最高，风险最低。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：20.全国性社会保障基金可以投资于政府债券和公司债券。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：21.根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过 3

16、3%；加入后 3 年内，外资比例不超过 51%。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：22.不同基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而对基金收益水平产生影响。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：23.受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：24.股票属于物权证券。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：25.所有类型的基金反应的经济关系均是信托关系。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：26.从我国债券市场发展的情况看，凭证式国债

17、和储蓄国债(电子式)这两个品种将在我国长期并存。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：27.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：28.在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：29.证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买人证券的机构和个人。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：30.我国证券法规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。（分数：2.50）

18、A.正确 B.错误解析：二、B不定项选择题/B(总题数：10，分数：25.00)31.流动性较低的资产不包括_。 A.股票 B.银行贷款 C.应收账款 D.房地产（分数：2.50）A. B.C.D.解析：32.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有_。 A.价格招标 B.收益率招标 C.美式招标 D.荷兰式招标（分数：2.50）A. B. C.D.解析：33.在盈利水平相同的前提下，_。 A.账面价值越高，股票的收益越低 B.账面价值越高，股票的收益越高 C.账面价值越低，股票的收益越低 D.账面价值越低，股票的收益越高（分数：2.50）A.B. C. D.解析：34.基金

19、利润(收益)分配最主要的分配方式是_。 A.分配现金 B.分配基金份额 C.分配股票 D.分配债券（分数：2.50）A. B.C.D.解析：35.金融衍生工具的基本特征包括_。 A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：36.证券经纪业务分为_买卖证券业务。 A.柜台代理 B.通过证券交易所代理 C.电话代理 D.网络代理（分数：2.50）A. B. C.D.解析：37.金融衍生工具按基础工具种类分类，可分为_。 A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.信用衍生工具（分数：2.50）A. B. C. D.

20、 解析：38.刑法对内幕交易、泄露内幕信息罪的处罚表述错误的是_。 A.情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 B.情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役 D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役（分数：2.50）A.B.C.D. 解析：39.参与证券投资的金融机构包括_。 A.证券经营机构 B.中央政府机构 C.银行业金融机构 D.保险公司（分数：2.50）A. B.C. D. 解析：40.涉及证券市场的法律、法规的三个层次是_ A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B.由国务院制定并颁布的行政法规 C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 D.由证券行业协会制定的部门规章（分数：2.50）A. B. C. D.解析：