DB13 T 2969-2019 企业安全生产标准化等级划分与评定.pdf

1、ICS 13.100 C 65 DB13 河北省 地方标准 DB 13/T 2969 2019 企业安全生产标准化等级划分与评定 2019 - 04 - 28 发布 2019 - 05 - 28 实施 河北省市场监督管理局 发布 DB13/T 2969 2019 I 前 言 本 标准 按照 GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由河北省应急管理厅 提出 并 归口 。 本 标准 起草单位：河北久 运注册安全工程师事务所有限公司、河北安慧诚企业管理咨询有限公司 。 本 标准 主要起草人： 刘占杰、王忠秋、王军、刘树起、何功杰、王建新、刘占荣、秦书义、赵爱 玲、顾宏伟、冯霞、王卫星、马涛

2、、郑秀卿、赵恒瑞、及德峰 。 DB13/T 2969 2019 II 引 言 安全生产标准化已成为企业落实 安全 生产 主体责任 的必要途径，是政府实施安全分类指导、分级 监管的重要依据，更是 有效防范事故发生 的重要手段 ， 并推进了 安全工作的规范化、制度化、标准化、 科学化、法制化 。当前，安全生产标准化定级是取得诚信单位的先决条件，是很多 工作认可的必要条 件 。国家出台了部分行业安全生产标准化评定标准， 仍有不少行业企业因没有适用评定标准而无法进 行标准化评 定 。国家要求地方制定出评定标准，完善评定标准体系。如果将没有标准的每一行业出台 一部标准，从时间上、技术上也不现实，也没有必

3、要。因此，为解决有标所依， 我省 急需 制定出台一 部通用评定标准 ， 以解决企业开展安全生产标准化建设的 迫切 需要，同时解决监督监管、诚信认定的 需要 。 通过 本标准制定 与实施 ，建立并保持安全生产管理体系，全面管控生产经营活动 中 各环节的安 全生产 工作，实现安全生产 管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境器具 定置化 ， 促进企业安全生产标准化体系有效运行，促使企业建立起自我约束、持续改进的安全 生产长 效机制 。 DB13/T 2969 2019 1 企业安全生产标准化等级划分与评定 1 范围 本标准规定了企业 安全生产标准化等级划分与评定 的术语和定义、

4、评定指标、评定实施、定级管 理。 本标准适用于河北省区域内各类 企业 安全生产标准化等级划分与评定。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 190 危险货物包装标志 GB 2893 安全色 GB 2894 安全标志及其使用导则 GB 3096 声环境质量标准 GB 4053 （所有部分）固定式钢梯及平台安全要求 GB 5749 生活饮用水卫生标准 GB 5768.1 道路交通标志和标线 第 1部分：总则 GB 5768.2 道路交通标志和标线 第

5、2部分： 道路交通标志 GB 5768.3 道路交通标志和标线 第 3部分： 道路交通标线 GB 6067 起重机械安全规程 GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 7144 气瓶颜色标志 GB 7231 工业管道的基本识别色、识 别符号和安全标识 GB 7588 电梯制造与安装安全规范 GB 8408 大型游乐设施安全规范 GB 8624 建筑材料及制品燃烧性能分级 GB 9664 文化娱乐场所卫生标准 GB 9670 商场（店）、书店卫生标准 GB/T 10001.1 公共信息图形符号 第 1部分：通用符号 GB/T 10058 电梯技术条件 GB 10060 电梯安装验收规范 G

6、B/T 11651 个体防护装备选用规范 GB/T 11918.1 工业用 插头 插座和耦合器 第 1部分：通用要求 GB 12352 客运架空索道安全规范 GB 13495.1 消防安全标志 第 1部分：标志 GB/T 13869 用电安全导则 GB/T 13955 剩余电流动作保护装置安装和运行 GB 14561 消火栓箱 GB 14934 食品安全国家标准 消毒餐（饮）具 GB 15258 化学品安全标签编写规定 GB 15603 常用化学危险品贮存通则 DB13/T 2969 2019 2 GB 15630 消防安全标志设置要求 GB 16153 饭馆（餐厅）卫生标准 GB/T 161

7、78 场（厂）内机动车辆安全检验技术要求 GB/T 16483 化学品安全技术说明书内容和项目顺序 GB/T 16895 （所有部分） 低压电气装置 GB 16899 自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范 GB 17914 易燃易爆性商品储存养护技术条件 GB 17915 腐蚀性商品储存养护技术条件 GB 17916 毒害性商品储存养护技术条件 GB 17945 消防应急照明和疏散指示系统 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB 19517 国家电气设备安全技术规范 GB 25201 建筑消防设施的维修管理 GB 25506 消防控制室通 用技术要求 GB 28644.1 危险货

8、物例外数量及包装要求 GB 28644.2 危险货物有限数量及包装要求 GB/T 29639 企业生产安全事故应急预案编制导则 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 GB 50016 建筑设计防火规范 GB 50028 城镇燃气设计规范 GB/T 50033 建筑采光设计标准 GB 50034 建筑照明设计标准 GB 50054 低压配电设计规范 GB 50055 通用用电设备配电设计规范 GB 50057 建筑物防雷设计规范 GB 50058 爆炸 危险环境电力装置设计规范 GB 50067 汽车库、修车库、停车场设计防火规范 GB 50084 自动喷水灭火系统设计规范 GB 5

9、0116 火灾自动报警系统设计规范 GB 50140 建筑灭火器配置设计规范 GB 50151 泡沫灭火系统设计规范 GB 50219 水喷雾灭火系统技术规范 GB 50222 建筑内部装修设计防火规范 GB 50303 建筑电气工程施工质量验收规范 GB 50347 干粉灭火系统设计规范 GB 50354 建筑内部装修防火施工及验收规范 GB 50370 气体灭火系统设计规范 GB 50444 建筑灭火器配置验收及检查规范 GB 50493 石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范 GB 50617 建筑电气照明装置施工与验收规范 GB 50736 民用建筑供暖通风与空气调节设计规 GB

10、50974 消防给水及消火栓系统技术规范 GBZ 158 工作场所职业危害警示标识 DB13/T 2969 2019 3 AQ/T 9007 生产安全事故应急演练指南 AQ/T 9009 生产安全事故应急演练评估规范 JGJ 16 民用建筑电气设计规范 JGJ 46 施 工现场临时用电安全技术规范 DL/T 596 电力设备预防性试验规程 GA 95 灭火器维修 GA 654 人员密集场所消防安全管理 GA 703 住宿与生产储存经营合用场所消防安全技术要求 GA 1131 仓储场所消防安全管理通则 GA/T 1369 人员密集场所消防安全评估导则 TSG 21 固定式压力容器安全技术监察规程

11、 TSG G0001 锅炉安全技术监察规程 TSG D0001 压力管道安全技术监察规程 工业管道 TSG D7003 压力管道定期检验规则 长输（油气）管道 TSG D7004 压力管道定期检验规则 公用管道 TSG R0005 移动式压力容器安全技术监察规程 TSG R0006 气瓶安全技术监察规程 TSG Q5001 起重机械使用管理规则 TSG T5001 电梯使用管理与日常维护保养规则 TSG T7001 电梯监督检验和定期检验规则 曳引与强制驱动电梯 TSG T7004 电梯监督检验和定期检验规则 液压电梯 TSG T7005 电梯监督检验和定期检验规则 自动扶梯和自动人行道 TS

12、G T7006 电梯监督检验和定期检验规则 杂物电梯 TSG Y7003 滑行车类大型游乐设施 TSG N0001 场 (厂 )内专用机动车辆安全技术监察规程 DB13/T 1138 社会单位消防安全“四个能力”建设指南 DB13/T 1191 宾馆饭店消防安全“四个能力”建设指南 DB13/T 1192 商场市场消防安全“四个能力”建设指南 DB13/T 1193 公共娱乐所消防安全“四个能力”建设指南 DB13/T 1195 仓储物流单位消防安全“四个能力”建设指南 DB13/T 1198 易燃易爆场所消防安全“四个能力”建设指南 3 术语和定义 GB/T 33000和 GA/T 1369

13、界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 初次评定 Initial assessment 首次 提出安全生产标准化评定申请后实施的评审与定级工作 。 3.2 期满评定 expiration assessment 已 通过安全生产标准化等级评定 ， 在所获得的评定 等级有效期期满前再次实施的评审与定级工作 。 DB13/T 2969 2019 4 3.3 自主评定 self-assessment 单位内部组织的 安全生产标准化评审与定级工作 。 3.4 外部评定 external assessment 等级评定机构进行的 安全生产 标准化评审与定级工作 。 3.5 业内设备 industr

14、y equipment 某种行业或业务范围以内 的设备。 4 总则 4.1 应遵循“安全第一、预防为主、综合治理” 的方针 ，推进安全生产标准化建设， 按 “ 服务企业、 公正自律、确保质量、力求实效 ” 的原则 实施评审与定级。 4.2 安全生产标准化等级评定工作应实行单位自主评定和评定机构外部评定相结合的方式进行定级。 单位自主评定后方可申请外部评定。 4.3 安全生产标准化等级评定应遵守自主、自愿申请的原则。单位自主选择安全生产标准化等级评定 机构进行安全生产标准化等级评定。 4.4 安全生 产标准化评定等级 证书 的有效期为 3 年。期满 评定程序同 初次 评定程序，评定 3 年的运行

15、 过程与效果。 5 评定指标 5.1 目标 职责 5.1.1 目标 根据 自身 实际，制定 文件化的安全生产 目标 并将目标分解到基层单位和部门 ， 定期进行评估和考 核 。 5.1.2 组织机构与 职责 应 按规定设置安全管理工作机构，配备安全 管理人员 ，并明确其职责。 5.1.3 安全生产责任 应建立 健全安全 责任制， 对责任制落实情况进行 监督考核 。 5.1.4 安全 生产 投入 应建立安全 投入保障制度， 按 规定提取和使用安全费用，并建立使用台账。 5.2 制度化管理 DB13/T 2969 2019 5 5.2.1 法律 法规 及 其他要求 应 识别和获取 适用的安全 法律法

16、规 和其他要求， 从业人员应熟知适用的安全 法律法规 和 其他要求 。 5.2.2 管理 制度 应建立健全安全管理制度 ， 工作人员应熟知相关内容 。 5.2.3 文档管理 应建立主要安全运营 过程、事件、活动、检查的记录档案 。 5.2.4 安全 操作规程 应 编制安全操作规程 ， 操作人员应熟练掌握 。 5.3 教育培训 应建立安全教育培训制度 ， 按规定进行 教育培训。 5.4 现场 管 理 5.4.1 设备设施 应 制定 设备设施 管理制度 ， 对设备设施进行规范化管理。 5.4.2 作业环境 应按功能分区，合理布局。安全设施、消防设施齐全有效。 5.4.3 作业安全 5.4.3.1

17、经营过程安全 控制 应加强 经营 过程安全管理 和 重要设施及消防重点部位 安全 控制 ，对危险 作业 活动实施作业许可管 理，严格履行审批手续。 5.4.3.2 作业行为管理 应加强 作业 行为的安全管理。对 经营 过程中人的不安全行为进行辨识，并制定相应的控制措施 。 5.4.4 职业健康 应 建立 职业健康管理制度， 按规定对有害作业进行控制和治理。 5.4.5 标志 标识 设置 明显 的 公共信息图 ， 公共信息图形符号 应 符合 GB/T 10001.1的规定；在具有易发生风险、 易 发生事故的部位或场所 ， 设置醒目警示标志和告知牌或设置警戒区域线， 应符合 GB 2894的规定；

18、在 风 险提示、警示，告知危险的种类、后果、预防及应急措施 的场所或部位使用 安全色 、 安全标志 时，应 符合 GB 2893、 GB 2894的 规定 ； 消防安全标志醒目， 并 应 符合 GB 13495.1、 GB 15630的规定。 5.5 安全 风险管控 及隐患排查治理 5.5.1 安全风险管控 DB13/T 2969 2019 6 应建立 安全风险管控制度， 持续进行危险源辨识、风险评价 ，确定风险 控制措施。 5.5.2 隐患排查 治理 应 建立隐患排查治理制度 ， 按规定进行隐患排查 与治理。 5.6 应急 管理 应建立应急 管理制度，按规定进行应急准备和响应 。 5.7 事

19、故 处置 应 建立事故管理制度，发生事故后按规定上报并 进行调查和处理。 5.8 持续改进 5.8.1 绩效管理 应 监视、测量、分析和评价安全绩效，以验证安全绩效和安全管理体系的有效性 。企业应 每年 对 其绩效情况 按本标准至少 进行 一次评定。 企业 安全生产标准化等级评定 见附录 A。 5.8.2 持续改进 应 持续改进安全管理体系的适宜性、充分性与有效性，以提升安全绩效 。 6 评定实施 6.1 等级划分 6.1.1 安全生产标准化 评定 等级分为一级、二级、三级，一级为最高 。 6.1.2 安全生产标准化等级满分设为 100 分，等级评定对应分值 见表 1： 表 1 等级评定对应分

20、值 标准化等级 标准化得分 一级 90 二级 80 三级 70 6.1.3 评定分值计算 评定指标 共计 1000分，最终标准化得分换算成百分制（其中，不参与评定 内容为本 评定 单元未涉 及的相关设备设施 或工艺的条款内容）。换算公式 （ 1） 如下： 标准化得分（百分制） =标准化 评定得分 （ 1000不参与评定 内容分数之和） 100 （ 1） 最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。 6.2 评定方法 6.2.1 抽样原则。自主评定应对评定指标样本全部抽取评定。外部评定应按下列 原则抽样 ： DB13/T 2969 2019 7 a) 人员评定 ，对人员抽查 评定 数量不少于现场或在

21、册人数的 10 %； b) 设备设施 评定 ，按设备设施的拥有量（ H）比例抽样： H10，抽 100 %； 10 H100，抽 10台； 100 H500，抽 10 %； 500 H1000，抽 50台； H 1000，抽 5 %； 关键装置和重点部位，抽 100 %。 6.2.2 评定方法。应 按照资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行现场 评定 。查证一般采用 静态与动态相结合的方法进行，按照有形式、有内容、有效果 、 有运行痕迹可追溯的方法进行 。 6.3 评定流程 6.3.1 自主评定 6.3.1.1 单位应根据评定标准进行自主评定工作。自主评定分值达到相应安全生产标准化等级后

22、方可 申请安全生产标准化等级初次评定或期满评定。 6.3.1.2 申请期满评定的单位应在每年自主评定的基础上，在等级评定有效期满前 3 个月完成自主评 定。 6.3.2 申请 6.3.2.1 单位在完成自主评定后，向安全生产标准化等级评定组织部门提交等级评定申请材料。 6.3.2.2 申请安全生产标准化 等级 评定的 单位 应具备以下条件 ： a) 设立有安全生产行政许可的，已依法取得国家规定的相应安全生产行政许可 ； b) 申请评定之日前 1 年内，无生产安全死亡事故 ； c) 申请评定之日前 1 年内 ， 无严重违法行为处罚记录 。 6.3.2.3 评定申请材料应包括： a) 安全生产标准

23、化自评报告 ，式样参见附录 B； b) 单位基本情况简介； c) 工商营业执照复印件； d) 许可证复印件 （ 设立有行政许可的 ） ； e) 安全生产许可证复印件 （ 设立有安全生产行政许可的 ） ； f) 主要负责人和专职安全管理人 员培训 情况 ； g) 安全生产管理制度和安全操作规程清单； h) 安全生产组织机构及安全管理人员名录； i) 工厂平面布置图； j) 工艺流程图； k) 主要设备设施清单； l) 较大及以上风险管控信息清单； m) 重大危险源资料； n) 单位申请之日起前一年的生产安全事故情况 。 DB13/T 2969 2019 8 6.3.3 评审 准备 6.3.3.1

24、 编制 评审 方案 评审 机构应根据申请单位的行业、单位规模等特点编制 评审 方案 。评审 方案包括但不限于： a) 评审 范围 ； b) 评审 依据 ； c) 评审 时间 ； d) 评审 组 ； e) 评审组长 ； f) 明确 评审 要求。 6.3.3.2 确定工作量 评审机构应 按照 6.2.1抽样原则和 申请单位实际情况确定现场 评审 工作量 。 6.3.3.3 组成 评审 组 评审 机构应按照申请单位实际情况，根据单位规模、生产工艺、从业人员数量和危险程度等确定 的现场 评审 工作量及 评审 方案，成立 评审 组 。评审 组组成 ： a) 一般应由 评审员和评审专家组成； b) 评审

25、组人员专业结构应满足 评审 工作需要 。 6.3.3.4 选 定 评审组 长 评审组 长主导 评审 工作的全过程，对 评审 工作质量起着关键作用 ， 应具有组织和沟通能力，对评 定标准掌握准确和熟知行业特点等。 评审组 长由 评定 机构任命 ，评审 组长的条件： a) 应具备评审员条件或由已具备必要经验的评审员在验证评审员指导下担任见习组长； b) 具备一定的组织、管理、协调和处理评审中各种问题的能力； c) 具 有相应的专业能力和广泛的相关技术知识； d) 具有对安全生产标准化的整体有效性作出判断的能力。 6.3.3.5 文件准备 评审人员在现场 评审 前应准备所使用的文件资料 ， 一般包括

26、 ： a) 评审办法； b) 评定标准； c) 被评审单位行业的法律法规标准规范和其他要求； d) 评审 技术指导书 ； e) 评审 检查表 ； f) 评审 记录表 （包括会议签到表）； g) 评审组长准备评审报告式样（电子版） 等。 6.3.4 现场评审 6.3.4.1 评审 组预备会议 评审 组长主持召开 评审 组预备会议，要求 评审 组全体成员参加。按 评审 方案的内容和要求， 评审 组长介绍主要内容： DB13/T 2969 2019 9 a) 申请单位概况 ； b) 单位自评情况 ； c) 重大危险源和较大风险 及工艺流程； d) 现场 评审 计划进度； e) 评审 组成员分工； f

27、) 技术专家支持的要素或专业（如果聘请）； g) 现场 评审 注意事项等。 6.3.4.2 首次会议 会议应确定并完成： a) 参加会议人员应是 评审 组全体成员、被 评审 单位领导层、中层领导、安全员、自评人员和相 关人员 ； b) 会议由 评审 组长主持。 被评审单位介绍安全生产标准化建设或运行情况、组长介绍评审人员 专业分工及评审内容和注意事项等； c) 会议内容包括但不限于： 1) 双方介绍参会人员 ； 2) 介绍 评审 过程监审人 ； 3) 听取单位安全生产标准化情况介绍 ； 4) 详细 说明 评审 组成员分工和现场 评审 的方法和方式 、评审的程序和评审计 划， 说明 评审 过程监

28、审的方式； 5) 对评审 方案的内容是否有变化或需要调整进行确认，对现场 评审 日程进度、 评审 范围是 否有变化 进行 确认； 6) 确认单位需要 评审 组回避的事项并作出对 评审 结论影响的判断； 7) 宣读保密承诺和公正性声明； 8) 告知单位应给予的必要配合并确认单位配备的陪同人员； 9) 说明 评审 组的工作纪律。 d) 会议时间， 一般为 30 min 左右 ； e) 首次会议 形成纪要 。 6.3.4.3 现场分组 评审 现场 评审 一般以 评审 小组对照评定标准条款进行。 评审人员 在被评审单位人员陪同下 ， 按照 评审方案分工及设备设施取样确定评审路线，并选定合适的评审方式进

29、行现场评 审 。 6.3.4.4 评审组 内部会议 现场专业小组 评审 结束后，评审 组需要独立召开内部会议。 会议 内容 ： a) 专业 小组 会议，各专业小组 对照适用行业安全生产标准化评定标准及有关规定，对给分点、 扣分点、不符合项等进行分析汇总，完成小组 评审 意见，各个小组形成问题清单 ； b) 评审组会议， 将各小组 评审 意见和问题清单进行汇总，综合分析、系统判断，评审组内部会 议形成评审组意见和组内不符合项清单，并给出现场评审结论和等级推荐意见。 6.3.4.5 与领导层沟通 在评审组内部会议形成现场评审结论后，末次会议前，评审组应与被评审单位领导层沟通 。沟通 内容 包括但不

30、限于 ： DB13/T 2969 2019 10 a) 发 现的不符合项 ； b) 现场评审结论 。 6.3.4.6 末次会议 末次会议由评审组长主持，出席会议人员与首次会议相同。会议内容 包括但不限于 ： a) 由评审组专业评审员说明本专业 评审 过程中发现的不符合项并宣布 评审 意见 ； b) 评审组长宣读现场评审结论和等级推荐意见 ； c) 末次会议 应 形成纪要 。 6.3.4.7 评审报告 由评审组长形成评审报告。评审组长对评审报告的准确性、真实性和完整性负责。 安全生产标准 化评审报告式样参见 附录 C。 7 定级管理 7.1 定级 7.1.1 评审机构在完成现场评审并形成评审报告

31、后，向安全生产标准化等级评定组织部门提交等级评 审报告。 7.1.2 等级评定组织部门依据相关规定给 予定级。 7.2 评定等级管理 7.2.1 安全生产标准化 评定 有效期 3 年。 取得安全生产标准化 等级 的 单位 ， 3 年有效期满前 3 个月提 出期满 评定 申请。 7.2.2 在有下列情形之一时，撤销其安全生产标准化等级： a) 在 自主 评定过程中弄虚作假、申请材料不真实，以及现场评审对关键装置和重点部位遗漏、 重大隐患未在 评审 报告中正确反映的； b) 迟报、漏报、谎报、瞒报生产安全事故的； c) 发生生产安全责任事故造成人员死亡的 ； d) 未进行年度自主评定的； e) 未

32、进行年度运行效果评估的。 7.2.3 被撤销安全生产标准化 等级的，自撤销之日起满 1 年后，方可重新申请评定。 DB13/T 2969 2019 11 附 录 A （规范性附录） 安全生产标准化等级评定计分表 表 A.1 给出了 安全 生产标准化等级评定计分表。 表 A.1 安全生产标准化等级评定计分表 一级 要素 二级 要素 评审条款 标准 得分 扣 分标准 实际 得分 备注 1 目标 职责 1.1 目标 1.1.1 根据 自身 实际，制定文件化的年度安全 管理 目标 ，并纳入生产 经营单位总体经营目标。 5 1.未制定年度安全管理目标的，扣 20 分； 2.安全管理目标内容不完善（如目标

33、中只 有伤亡指标的）的，扣 2 分； 3.目标不合理或不明确的， 每 处扣 1 分 ； 4.从业人员不了解安全管理目标的，每 1 人次扣 0.5 分； 5.未制定安全管理指标或指标未量化的，扣 2 分； 6.未纳入生产经营单位总体经营目标的，扣 2 分。 1.1.2 应 明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等环节 要求。 5 1.未明确制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的， 每 环节 扣 1 分； 2.未明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣 2 分。 1.1.3 按照所属基层单位和部门在经营活动中所承担的职能，将目标 分解到基层单 位和部门。 5 1.无年度安全管理目标分解的，

34、不得分； 2.未 按规定分解到各基层单位和职能部门的， 每缺少一 个扣 1 分 。 1.1.4 定期对安全 生产目标、 指标实施情况进行评定和考核，并 结合 实际 及时 进行调整。 5 1.未定期对安全管理目标的完成效果进行评估和考核的（含无评估 报告） ， 不得分 ； 2.评估和考核与实际不符的，每处扣 1 分； 3.未 结合 实际及时调整 目标 的， 每处 扣 1 分。 小计 20 得分小计 DB13/T 2969 2019 12 表 A.1 安全生产标准化等级评定计分表 （续） 一级 要素 二级 要素 评审条款 标准 得分 扣 分标准 实际 得分 备注 1 目标 职责 1.2 组织机 构

35、与职 责 1.2.1 应建立安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会或安全领 导小组。 3 1.未成立的，不得分； 2.未以文件形式任命的， 不得分 ； 3.成员未包括主要负责人、 领导层 副职 、 部门负责人等相关人员的， 每 人扣 1 分 ； 4.每季度至少组织召开一次安全会议，会议无记录，每次扣 2 分。 1.2.2 应 设置安全生产管理机构，配备相应的安全生产管理人员。安 全生产管 理机构中应配备安全生产管理人员、消防安全管理人员。 15 1.未以文件形式进行设置或任命的，不得分； 2.安全管理人员安全能力不符合岗位管理要求的，每岗扣 5 分； 3.未按规定配备安全管理人员、消防安全管

36、理人员的，每人不符合 扣 5 分。 1.2.3 根据实际建立健全从领导 层 至基层班组的安全生产管理网络 。 2 1.未 建立健全从领导 层 到基层班组的安全管理网络的 ， 不得分 ； 2.安全管理网络不完善的 ， 扣 1 分。 1.2.4 安全生产管理机构及安全生产管理人员 应按照安全生产责任 制的相关要求，履行其安全生产职责 。 10 1.职责 未以文件形式 发布 的，不得分； 2.赋予职责 不符合规定的，每 处 扣 2 分 ； 3.每月至少组织召开一次安全会议，会议无记录，每次扣 2 分。 小计 30 得分小计 DB13/T 2969 2019 13 表 A.1 安全生产标准化等级评定计

37、分表 （续） 一级 要素 二级 要素 评审条款 标准 得分 扣 分标准 实际 得分 备注 1 目标 职责 1.3 安全生 产责任 1.3.1 应建立安全生产责任制，明确各岗位的责任人员、责任范围和 考核标准等内容 。逐级建立消防安全责任制，并明确各级各岗位的消 防职责。 20 1.未建立安全生产 责任制，扣 50 分； 2.未 明确各岗位的责任人员的 ，每人 扣 5 分； 3.未明确 责任范围的 ，每岗 扣 5 分； 4.未明确 考核标准的 ，每岗扣 10 分 ； 5.未逐级建立消防安全生产责任制的，不得分； 6.未明确各级各岗位消防职责的，每级扣 5 分，每岗扣 2 分。 1.3.2 应建立

38、相应机制，对安全生产责任制落实情况的监督考核，保 证安全生产责任制的落实 。 15 1.未 建立相应的机制的，扣 5 分； 2.未 对安全生产责任制落实情况的监督考核 的，每少一岗位 扣 2分； 3.各级各岗位未 履行安全 职责 的 ， 每一个岗位扣 5 分。 1.3.3 主要人员责任 1.3.3.1 主要负责人是本单位安全工作的第一责任人 ,应全面负责安 全生产管理工作。 1.3.3.2 分管安全工作的负责人承担安全综合管理领导责任。其他负 责人对其分管工作范围内的安全工作承担直接领导责任。 1.3.3.3 中层领导是管理层的责任人，应负责分管业务的安全工作。 1.3.3.4 班组长 是 执

39、行层的责任人，应负责班组的安全工作。 15 1.主要 负责人 安全职责不明确的 ，扣 10 分；主要负责人 没有履行 主要职责的， 一项扣 5 分 ； 2.主要 人员对其安全职责不清楚的， 一项扣 2 分； 3.行政 副职 、 中层领 导 、 班组长没有履行主要职责的，扣 5 分 。 小计 50 得分小计 DB13/T 2969 2019 14 表 A.1 安全生产标准化等级评定计分表 （续） 一级 要素 二级 要素 评审条款 标准 得分 扣 分标准 实际 得分 备注 1 目标 职责 1.4 安全生 产投入 1.4.1 按有关规定提取和使用安全生产费用 ，并 建立安全生产费用使 用台账。 10

40、 1.未按规定提取安全生产费用的，不得分； 2.无安全生产费用归类统计的，不得分； 3.无安全生产费用使用台账的，扣 5 分； 4.台账不完整齐全的， 每 处扣 3 分。 1.4.2 编制安全生产费用 的使用计划，并实施。计划至少包括下列 项目： （ 1）完善、改造和维护安全防护设备设施； （ 2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品； （ 3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改； （ 4）设备设施安全性能检测检验； （ 5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练； （ 6）安全标志及标识； （ 7）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；（ 8） 建设项目安全设施 “三同

41、时”、职业病防护设施“三同时”、职工工 伤保险等及其他与安全生产直接相关的物品或者活动。 7 1.无该使用计划的，不得分； 2.计划内容 不全 的，每缺 少 一个方面 （项） 扣 2 分； 3.未按计划实施的，每项扣 2 分； 4.有超规定范围使用的，每项扣 2 分 。 1.4.3 应按有关规定，为从业人员缴纳工伤保险 ， 鼓励 投保安全生产 责任保险。 3 1.未缴纳的，不得分； 2.无缴费相关资料的，不得分。 小计 20 得分小计 项目小计 120 得分小计 DB13/T 2969 2019 15 表 A.1 安全生产标准化等级评定计分表（续） 一级 要素 二级 要素 评审条款 标准 得分

42、 扣 分标准 实际 得分 备注 2 制度 化管 理 2.1 法律 法 规 及 其 他要求 2.1.1 应建立识别和获 取适用的安全生产法律法规 和其他要求 管理 制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式 。 及时识别和获取适用 的安全生产法律法规 和其他要求 。 5 1.未 建立识别和获取适用的安全生产法律法规 和其他要求管理 制 度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式的 ，扣 5 分； 2.未及时识别和未获取的，不得分； 3.每缺少一个部门定期识别和获取的，扣 2 分； 4.未及时汇总的，扣 2 分； 5.未及时传达的，不得分； 6.每缺少一项 传达的 ，扣 2 分。 2.1.2 应 将适用

43、的安全生产法律法规 和 其他要求及时转化为本单位 的规章制度 、 操作规程 。 并及 时传达给相关从业人员，确保相关要求 落实到位。 2.2 管理制 度 2.2.1 应建立健全安全生产管理制度，规范安全生产管理工作 。 安全 生产管理制度包括但不限于下列内容：目标管理；安全生产责任制； 安全生产承诺；安全生产投入；四新（新技术、新材料、新工艺、新 设备设施）管理；文件、记录和档案管理；安全风险 管控 、隐患排查 治理；危险作业审批 、 职业病危害防治；教育培训；班组安全活动； 特种作业人员管理；消防安全管理 、 建设项目安全设施、职业病防护 设施 “ 三同时 ” 管理；设备设施管理 ； 施工和

44、检维修安全管理；危险 物品管理；危 险作业安全管理；安全警示标志管理；安全预测预警； 安全奖惩管理；相关方安全管理；变更管理；个体防护用品管理；应 急管理；事故处置；绩效 评定 管理 。 20 1.制度未以文件形式发布的，不得分； 2.每缺一项制度内容 的 ，扣 2 分； 3.制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣 2 分； 4.有 一个岗位不能获得的，扣 2 分 ； 5.有一个岗位不熟知相关安全生产管理制度的，一岗扣 2 分； 6.制度未落实的，一岗一制度扣 3 分； 7.无制度执行记录的，每项制度扣 2 分 ； 8.未制定安全标准化建设实施方案的，不得分； 9.无安全生产标准 化建设

45、实施方案 落实情况 记录的，每项扣 2 分。 2.2.2 岗位能够获得适用的规章 制度，岗位人员应熟知相关安全管理 制度内容，并贯彻落实。 2.2.3 建立安全标准体系，推进安全生产标准化建设，实现 安全健康 管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境 器具定置化 。 DB13/T 2969 2019 16 表 A.1 安全生产标准化等级评定计分表（续） 一级 要素 二级 要素 评审条款 标准 得分 扣 分标准 实际 得分 备注 2 制度 化管 理 2.3 文件与 档案管 理 2.3.1 应建立主要安全生产管理过程、事件、活动、 检查的记录档案， 并加强对记录档案的有效管理。

46、消防档案应全面反映消防工作基本情 况 ， 并附有必要的图纸图表 。 消防档案应有专人管理 ， 并按档案管理 要求装订 、 存放 。 预案演练应建立记录 （包括相关的文字、图片、影 像）并存档备查。 对下列主要资料进行档案管理：安全工作会议记录 （含纪要）、安全生产费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、 劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、 授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全工作 奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队 伍安全管理记录、 安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、 有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项

47、目 “ 三同时 ” 、风险评 价信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。 10 1.未 建立 文件记录档案的，不得分； 2.未实行档案管理的，不得分； 3.档案管理不规范的，一处扣 2 分； 4.每缺少一类档案的，扣 4 分。 2.4 安全操 作规程 2.4.1 基于岗位特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安 全操作规程。 15 1.无岗位安全操作规程的，不得分； 2.岗位操作规程不齐全 、适用 的，每缺一个扣 2 分； 3.内容没有基于特定风险分析、评定和控制的，每个扣 2 分 ； 4.有 一个岗位不能获得的，一岗扣 2 分 ； 5.未进行培训考核，不熟练掌握的，一人扣 3 分。 2.4.2 相关岗位能够获得适用的安全操作 规程，操作人员应熟练掌握 安全操作规程。 小计 50 得分小计 DB13/T 2969 2019 17 表 A.1 安全生产标准化等级评定计分表（续） 一级 要素 二级 要素 评审条款 标准 得分 扣 分标准 实际 得分 备注 3 教育 培训 3.1 培训教 育管理 3.1.1 按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施 安全教育培训计 划，提供相应的资源保证。 15 1.未制定