JR T 0183—2020 《证券期货业投资者识别码》.pdf

1、ICS 03.060A11 JR中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准JR/T 0183 2020证 券 期 货 业 投 资 者 识 别 码 Investor identification code for securities and futures industry 2020-02- 26发 布 2020-02- 26 实 施中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 布 JR/T 0183 2020 I 目 次前 言 .II引 言 .III1 范 围 .12 术 语 和 定 义 .13 编 码 长 度 及 结 构 .14 编 码 分 配 .15 投 资 者 名 称 命 名

2、 规 则 .26 投 资 者 身 份 识 别 证 件 类 型 .2 7 投 资 者 身 份 识 别 证 件 号 码 .28 其 他 辅 助 识 别 信 息 .2附 录 A（ 资 料 性 附 录 ） 示 例 .3 JR/T/T 0183 2020 II 前 言本 标 准 依 据 GB/T 1.1 2009给 出 的 规 则 起 草 。本 标 准 由 全 国 金 融 标 准 化 技 术 委 员 会 证 券 分 技 术 委 员 会 （ SAC/TC180/SC4） 提 出 。本 标 准 由 全 国 金 融 标 准 化 技 术 委 员 会 （ SAC/TC180） 归 口 。本 标 准 起 草 单 位

3、 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 信 息 中 心 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 券 基 金 机 构 监 管部 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 期 货 监 管 部 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 、 中 证 信 息 技 术 服 务 有 限 责任 公 司 、 中 国 金 融 期 货 交 易 所 。本 标 准 主 要 起 草 人 ： 姚 前 、 刘 铁 斌 、 孔 庆 文 、 周 云 晖 、 曹 雷 、 祁 博 、 冯 天 宁 、 刘 明 吉 、 王 朝 阳 、 刘大 海 、 吴 越 、 薛 娜 、 何 飞 、 高 红

4、 洁 、 杨 威 、 刘 英 、 张 宇 翔 。 JR/T 0183 2020 III 引 言为 进 一 步 规 范 我 国 多 层 次 资 本 市 场 的 投 资 者 账 户 管 理 体 系 ， 建 立 证 券 期 货 业 投 资 者 身 份 识 别 编 码 申请 及 分 配 的 统 一 规 范 ， 促 进 市 场 参 与 人 之 间 的 信 息 共 享 ， 制 定 本 标 准 。在 本 标 准 所 建 立 的 投 资 者 身 份 识 别 码 编 码 与 分 配 机 制 基 础 上 ， 证 券 交 易 市 场 、 金 融 期 货 市 场 投 资 者身 份 识 别 已 通 过 行 业 跨 期

5、现 一 码 通 账 户 体 系 的 建 设 实 现 了 统 一 ， 基 金 账 户 整 合 及 制 定 基 金 账 户 开 户 规 范也 在 稳 步 推 进 中 。 JR/T/T 0183 2020 1 证 券 期 货 业 投 资 者 识 别 码1 范 围本 标 准 规 定 了 证 券 期 货 业 投 资 者 识 别 编 码 的 术 语 和 定 义 、 编 码 长 度 及 结 构 、 编 码 分 配 、 投 资 者 名 称命 名 规 则 、 投 资 者 身 份 识 别 证 件 类 型 、 投 资 者 身 份 识 别 证 件 号 码 、 其 他 辅 助 识 别 信 息 。本 标 准 适 用 于

6、为 证 券 期 货 业 市 场 的 投 资 者 分 配 统 一 的 投 资 者 识 别 码 。2 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件 。2.1 编 码 分 配 机 构 code allocation institution为 证 券 期 货 业 投 资 者 统 一 分 配 并 管 理 识 别 编 码 的 机 构 。2.2 投 资 者 识 别 码 investor identification code由 编 码 分 配 机 构 分 配 的 识 别 证 券 期 货 业 投 资 者 身 份 信 息 的 唯 一 代 码 。2.3 产 品 投 资 者 product

7、investor自 然 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 以 外 的 ， 具 有 独 立 财 产 归 属 含 义 的 证 券 期 货 业 投 资 者 。注 ： 如 证 券 投 资 基 金 、 信 托 产 品 、 集 合 理 财 产 品 等 。3 编 码 长 度 及 结 构证 券 期 货 业 投 资 者 识 别 码 为 12位 数 字 （ 见 表 1） ， 由 前 2位 投 资 者 类 型 码 和 后 10位 自 定 义 码 组 成 ： a) 投 资 者 类 型 码 ： 由 2 位 数 字 （ “ 18” 或 “ 19” ） 组 成 的 代 表 投 资 者 类 型 的 编 码 ， 自 然

8、人 投 资 者类 型 码 为 “ 18” ， 机 构 及 产 品 投 资 者 类 型 码 为 “ 19” 。b) 自 定 义 码 ： 由 10 位 数 字 组 成 ， 根 据 投 资 者 识 别 码 的 申 请 顺 序 而 自 动 生 成 的 顺 序 编 码 。表 1 证 券 期 货 业 投 资 者 识 别 码 编 码 结 构投 资 者 类 型 码 自 定 义 码前 2位 数 字 （ 18 或 19） 后 10 位 顺 序 编 码 数 字4 编 码 分 配编 码 分 配 机 构 按 照 本 标 准 确 定 的 编 码 长 度 及 结 构 分 配 证 券 期 货 业 投 资 者 识 别 码 ，

9、并 在 编 码 分 配 前 告知 投 资 者 需 提 供 的 要 素 信 息 。 投 资 者 申 请 投 资 者 识 别 码 时 需 提 供 以 下 三 个 要 素 信 息 ： 投 资 者 名 称 、 投 资 者 身 份 识 别 证 件 类 型 、 投 资 者 身 份 识 别 证 件 号 码 ， 对 于 符 合 第 8 章 情 况 的 还 需 按 照 第 8 章 要 求 提 供 其 他相 关 辅 助 识 别 信 息 。 编 码 分 配 示 例 参 见 附 录 A。 JR/T/T 0183 2020 2 5 投 资 者 名 称 命 名 规 则投 资 者 名 称 命 名 规 则 如 下 ：a) 自

10、 然 人 投 资 者 的 名 称 为 投 资 者 姓 名 ；b) 机 构 投 资 者 的 名 称 为 机 构 全 称 ；c) 产 品 投 资 者 的 名 称 具 体 参 照 产 品 主 管 机 构 规 定 的 产 品 命 名 规 则 。6 投 资 者 身 份 识 别 证 件 类 型投 资 者 身 份 识 别 证 件 包 括 主 要 身 份 识 别 证 件 和 辅 助 身 份 识 别 证 件 。 其 中 ， 辅 助 身 份 识 别 证 件 仅 用 于辅 助 核 验 投 资 者 身 份 ， 不 作 为 编 码 分 配 的 主 要 依 据 。主 要 身 份 识 别 证 件 类 型 包 括 ：a) 境

11、 内 自 然 人 投 资 者 主 要 身 份 识 别 证 件 为 中 华 人 民 共 和 国 居 民 身 份 证 ； b) 香 港 居 民 投 资 者 主 要 身 份 识 别 证 件 为 港 澳 居 民 来 往 内 地 通 行 证 、 港 澳 台 居 民 居 住 证 或 香 港 居 民身 份 证 （ 辅 助 证 件 号 码 可 填 写 来 往 内 地 通 行 证 ， 但 不 作 为 分 配 投 资 者 识 别 码 的 依 据 ） ；c) 澳 门 居 民 投 资 者 主 要 身 份 识 别 证 件 为 港 澳 居 民 来 往 内 地 通 行 证 、 港 澳 台 居 民 居 住 证 或 澳 门 居

12、 民身 份 证 （ 辅 助 证 件 号 码 可 填 写 来 往 内 地 通 行 证 ， 但 不 作 为 分 配 投 资 者 识 别 码 的 依 据 ） ；d) 台 湾 居 民 投 资 者 主 要 身 份 识 别 证 件 为 来 往 大 陆 通 行 证 或 其 他 有 效 旅 行 证 件 ；e) 获 得 中 国 永 久 居 留 资 格 的 境 外 自 然 人 投 资 者 （ 除 港 、 澳 、 台 ） 身 份 识 别 证 件 为 外 国 人 永 久 居 留证 ， 其 他 境 外 自 然 人 投 资 者 （ 除 港 、 澳 、 台 ） 身 份 识 别 证 件 为 护 照 ， 或 所 在 地 政 府

13、 或 我 国 政 府认 可 的 证 照 ；f) 境 内 机 构 投 资 者 的 主 要 身 份 识 别 证 件 为 加 载 统 一 社 会 信 用 代 码 的 证 照 （ 尚 未 申 领 加 载 统 一 社 会信 用 代 码 证 照 的 投 资 者 可 使 用 原 加 载 注 册 号 或 批 文 号 等 证 件 号 码 的 证 照 ） ；g) 境 内 产 品 投 资 者 的 主 要 身 份 识 别 证 件 为 产 品 管 理 人 的 加 载 统 一 社 会 信 用 代 码 的 证 照 （ 尚 未 申 领加 载 统 一 社 会 信 用 代 码 证 照 的 投 资 者 可 使 用 原 加 载 注

14、册 号 或 批 文 号 等 证 件 号 码 的 证 照 ） ；h) 境 外 机 构 及 产 品 的 主 要 身 份 识 别 证 件 为 所 在 地 政 府 或 我 国 政 府 认 可 的 证 照 。 辅 助 身 份 识 别 证 件 类 型 包 括 ：a) 自 然 人 投 资 者 的 辅 助 身 份 识 别 证 件 包 括 军 人 身 份 证 件 、 居 住 证 、 暂 住 证 、 护 照 、 户 口 本 、 外 国人 永 久 居 留 证 等 ；b) 境 内 机 构 投 资 者 的 辅 助 身 份 识 别 证 件 包 括 营 业 执 照 、 机 构 信 用 代 码 证 、 LEI（ 全 球 法

15、人 机 构 识别 编 码 ） 等 ；c) 境 内 产 品 投 资 者 的 辅 助 身 份 识 别 证 件 包 括 有 权 单 位 出 具 的 备 案 文 件 、 核 准 文 件 、 批 复 文 件 、 银行 理 财 产 品 编 码 文 件 、 非 公 募 产 品 编 码 文 件 、 私 募 基 金 产 品 编 码 文 件 、 信 托 产 品 编 码 文 件 等 。A7 投 资 者 身 份 识 别 证 件 号 码投 资 者 身 份 识 别 证 件 号 码 为 第 6章 身 份 识 别 证 件 类 型 所 唯 一 对 应 的 号 码 。8 其 他 辅 助 识 别 信 息 对 于 仅 有 一 个 委

16、 托 人 的 证 券 期 货 经 营 机 构 资 产 管 理 计 划 、 保 险 资 产 管 理 计 划 等 产 品 ， 需 提 供 委 托 人名 称 、 委 托 人 身 份 识 别 证 件 类 型 、 委 托 人 身 份 识 别 证 件 号 码 。 JR/T/T 0183 2020 3 A附 录 A（ 资 料 性 附 录 ）示 例示 例 1： “ 李 XX” 作 为 自 然 人 投 资 者 申 请 投 资 者 识 别 码 ， 需 提 供 中 华 人 民 共 和 国 居 民 身 份 证 相 关 信 息 ， 具 体 包 括 姓名 （ 李 XX） 、 身 份 证 号 码 （ 110105*0403

17、） ， 编 码 分 配 机 构 依 此 为 其 分 配 投 资 者 识 别 码 1801*23。示 例 2： “ ZX证 券 公 司 ” 作 为 机 构 投 资 者 申 请 投 资 者 识 别 码 ， 需 提 供 加 载 统 一 社 会 信 用 代 码 的 证 照 相 关 信 息 ， 具 体包 括 全 称 （ ZX证 券 股 份 有 限 公 司 ） 、 统 一 社 会 信 用 代 码 （ 9111*） ， 编 码 分 配 机 构 依 此 为 其 分 配 投 资 者 识 别 码 1900*10。示 例 3： “ XX保 险 资 管 集 合 资 产 管 理 计 划 ” 作 为 产 品 投 资 者

18、申 请 投 资 者 识 别 码 ， 需 提 供 加 载 统 一 社 会 信 用 代 码 的 证照 及 产 品 相 关 信 息 ， 具 体 包 括 “ 保 险 资 产 管 理 公 司 简 称 托 管 人 简 称 资 产 管 理 计 划 名 称 ” （ TP保 险 资 管 GS 银 行 HY资 产 管 理 计 划 ） ， 统 一 社 会 信 用 代 码 （ 9111*） ， 编 码 分 配 机 构 依 此 为 其 分 配 投 资 者 识 别 码 1901*75。编 码 相 关 示 例 见 表 A.1。 表 A.1 证 券 期 货 业 投 资 者 识 别 码 编 码 示 例序 号 投 资 者 类 型

19、 投 资 者 名 称 投 资 者 主 要 身 份 识别 证 件 类 型 投 资 者 主 要 身 份识 别 证 件 号 码 投 资 者 识 别 码(一 码 通 账 户号 )示 例 1 自 然 人 投 资者 李 XX 中 华 人 民 共 和 国 居民 身 份 证 110105*0403 1801*23 示 例 2 机 构 投 资 者 ZX 证 券 股 份 有 限公 司 加 载 统 一 社 会 信 用代 码 的 证 照 9111* 1900*10示 例 3 产 品 投 资 者 TP 保 险 资 管 GS银 行 HY资 产 管理 计 划 加 载 统 一 社 会 信 用代 码 的 证 照 9111* 1901*75_