JR T 0046.1-2020 证券期货业与银行间业务数据交换协议 第1部分：三方存管、银期转账和结售汇业务.pdf

1、ICS 03.060A11 JR中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准JR/T 0046.1 2020代 替 JR/T 0046 2009证 券 期 货 业 与 银 行 间 业 务 数 据 交 换 协 议第 1部 分 ： 三 方 存 管 、 银 期 转 账和 结 售 汇 业 务 Data exchange standard between securities and futures industry and bankingPart 1： third-party depository,account transfer and exchange settlement 2020-07-

2、 10 发 布 2020- 07 -10 实 施中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 布 JR/T 0046.12020 I 目 次前 言 .VI1 范 围 .12 规 范 性 引 用 文 件 .13 术 语 和 定 义 .14 流 程 分 析 .24.1 会 话 同 步 .24.2 证 券 期 货 端 发 起 签 到 .24.3 证 券 期 货 端 发 起 签 退 .3 4.4 银 行 端 发 起 账 户 签 约 .44.5 证 券 期 货 端 发 起 账 户 签 约 .54.6 证 券 期 货 端 发 起 账 户 预 签 约 .64.7 银 行 端 预 签 约 确 认 .74.8

3、 银 行 端 发 起 账 户 解 约 .84.9 证 券 期 货 端 发 起 账 户 解 约 .94.10 证 券 期 货 端 发 起 登 记 币 种 代 码 .104.11 证 券 期 货 端 发 起 账 户 资 料 修 改 .114.12 证 券 期 货 端 发 起 账 户 状 态 变 更 .124.13 证 券 期 货 端 发 起 账 户 资 料 查 询 .134.14 银 行 端 发 起 账 户 余 额 查 询 .144.15 证 券 期 货 端 发 起 账 户 余 额 查 询 .154.16 银 行 端 发 起 银 转 证 业 务 .16 4.17 证 券 期 货 端 发 起 银 转

4、 证 业 务 .174.18 银 行 端 发 起 证 转 银 业 务 .194.19 证 券 期 货 端 发 起 证 转 银 业 务 .204.20 银 行 端 发 起 冲 正 业 务 .214.21 证 券 期 货 端 发 起 冲 正 业 务 .224.22 银 行 端 发 起 结 息 业 务 .234.23 证 券 期 货 端 发 起 结 息 业 务 .244.24 银 行 端 发 起 交 易 结 果 查 询 .264.25 证 券 期 货 端 发 起 交 易 结 果 查 询 .274.26 期 货 端 发 起 资 金 换 汇 交 易 .284.27 期 货 端 发 起 资 金 换 汇 重

5、 发 交 易 .294.28 期 货 端 发 起 换 汇 明 细 查 询 .304.29 期 货 端 发 起 换 汇 汇 总 查 询 .32 4.30 期 货 端 发 起 换 汇 汇 率 查 询 .334.31 银 行 端 发 起 日 终 对 账 业 务 .35 JR/T 0046.1 2020 II 5 消 息 报 文 .365.1 基 本 结 构 .365.2 消 息 体 列 表 .385.3 消 息 报 文 .395.4 会 话 消 息 .405.5 会 话 回 执 .415.6 账 户 签 约 .415.7 账 户 签 约 应 答 .435.8 账 户 解 约 .435.9 账 户 解

6、 约 应 答 .445.10 账 户 信 息 修 改 .455.11 账 户 信 息 修 改 应 答 .45 5.12 账 户 信 息 查 询 .465.13 账 户 查 询 应 答 .475.14 转 账 .485.15 转 账 应 答 .495.16 转 账 冲 正 .505.17 转 账 冲 正 应 答 .515.18 转 账 结 果 查 询 .515.19 转 账 结 果 查 询 应 答 .525.20 结 息 .535.21 结 息 应 答 .545.22 实 时 对 账 .555.23 实 时 对 账 应 答 .565.24 日 终 数 据 就 绪 .58 5.25 日 终 数 据

7、 就 绪 回 执 .585.26 日 间 业 务 结 束 .595.27 日 间 业 务 结 束 回 执 .595.28 日 间 业 务 开 始 .605.29 日 间 业 务 开 始 回 执 .615.30 文 件 操 作 .615.31 文 件 操 作 回 执 .635.32 资 金 换 汇 交 易 .645.33 资 金 换 汇 应 答 报 文 .655.34 换 汇 明 细 查 询 .665.35 换 汇 明 细 查 询 应 答 .665.36 换 汇 汇 总 查 询 .675.37 换 汇 汇 总 查 询 应 答 .68 5.38 换 汇 汇 率 查 询 .685.39 换 汇 汇

8、率 查 询 应 答 .695.40 换 汇 日 志 对 账 文 件 .696 业 务 组 件 类 型 .70 JR/T 0046.12020 III 6.1 消 息 头 （ MessageHeader） .706.2 返 回 结 果 （ ReturnResult） .716.3 流 水 号 （ Reference） .716.4 机 构 信 息 （ Institution） .716.5 客 户 信 息 （ Customer） .716.6 密 钥 组 件 （ PasswordKey） .726.7 密 码 组 件 （ Password） .726.8 代 理 人 信 息 （ Agent） .

9、726.9 账 户 （ Account） .726.10 证 件 信 息 （ Certification） .736.11 联 系 信 息 （ Contactway） .736.12 电 子 协 议 信 息 （ Elecagreement） . 736.13 余 额 组 件 （ Balance） .74 6.14 文 件 信 息 （ FileInfo） .746.15 账 户 状 态 明 细 （ AccountStatusStatement） .746.16 账 户 状 态 对 账 结 果 （ AccountStatusStatementConfirm） .746.17 账 户 交 易 明 细 （ AccountTradeStatement） .756.18 账 户 交 易 对 账 结 果 （ AccountTradeStatementConfirm） .756.19 转 账 明 细 （ TransferStatement） . 756.20 转 账 对 账 结 果 （ TransferStatementConfirm） .766.21 转 账 汇 总 对 账 （ TransferSummuryStatement） .766.22 转 账 汇 总 对 账 结 果 （ Tr