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DB3302 T 1058-2018 宁波市专利信息服务规范.pdf

1、ICS 03.080.99 A 12 DB3302 浙 江 省 宁 波 市 地 方 标 准 DB 3302/T 1058 2018 宁波市专利信息服务规范 2018 - 06 - 21发布 2018 - 06 - 21实施 宁波市质量技术监督局 发布 DB3302/T 1058 2018 I 目 次 前言 . II 引言 . III 1 范围 . 1 2 术语和定义 . 1 3 服务机构 . 2 4 服务内容 . 3 5 服务流程 . 3 6 专利信息检索服务 . 4 7 专利信息分析服务 . 6 8 专利信息检索和分析报告撰写要求 . 8 9 绩效评估 . 11 DB3302/T 1058

2、2018 II 前 言 本标准按 GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由宁波市科学技术局提出并归口。 本标准起草单位:宁波市科技信息研究院、浙江大学宁波理工学院。 本标准主要起草人:包逸萍、李伟、董莎、张红辉、董玉鹏、郭强、陈裕、杨波、郭伟、徐瑜波、 韩缨、黄杰。 DB3302/T 1058 2018 III 引 言 专利信息是包含与发明创造相关的,集技术、 法律及市场等信息于一体的基础性、战略性信息资源 。 为进一步建立健全宁波市专利信息服务体系,完善专利信息标准化服务规范,提升专利信息服务能力和 服务水平,宁波市 科学技术局组织编写了宁波市专利信息服务规范(以下简称规范)。本

3、规 范立足宁波经济社会发展实际,旨在培育和促进宁波市知识产权服务业规范有序发展,规范专利信息 加工、管理和服务流程,探索应用信息技术扩大专利信息服务覆盖面、提升服务质量,进而提升企业对 专利的认知、利用和保护能力,增强企业技术创新和市场竞争力,推进知识产权强市建设。 DB3302/T 1058 2018 1 宁波市专利信息服务规范 1 范围 本标准规定了宁波市专利信息服务的术语和定义、服务机构、服务内容、服务流程、专利信息检索 服务、专利信息分析服务、专利信息检索和分析报告撰写要求、服 务绩效评估。 本标准适用于专利信息检索和专利信息分析服务。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 2

4、.1 专利信息 人类从事一切专利活动所产生的相关信息的总和,集技术、法律、经济信息于一体,是一种复合型 的信息源,包括文献型专利信息和非文献型专利信息。 2.2 七国两组织 中国、美国、英国、日本、德国、法国、瑞士等国家以及欧洲专利局、世界知识产权组织。 2.3 服务机构 从事专利信息储备、加工、处理和利用工作,向社会提供专利信息检索、专利信息分析服务的专业 机构。 2.4 对比检索 也称专利技术方案检索,是针对某一特定技术领域中采 用特定技术手段解决特定技术问题的一种具 体技术应用方案,检索包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物,其目的是找出与被检索技 术方案可进行新颖性或创造性对比

5、的文件。 2.5 专题检索 也称专利技术主题检索,是针对具有某一相同特定技术领域或某一相同特定技术领域内相同特定技 术范围的多个技术方案集合的技术主题,检索专利文献,其目的是找到与被检索技术主题相关的参考文 献。 2.6 法律状态检索 对一项专利或专利申请当前所处的状态所进行的检索,其主要目的是了解该项专利是否授权,授权 专利是否有效,专利权人是否变更,以及与专利法律状 态相关的信息。 2.7 同族专利检索 DB3302/T 1058 2018 2 从已知的某一个国家一项专利或专利申请的号码入手,查找与其同属一个专利族的其它专利的专利 申请号或专利号等有关情况。 2.8 专利引文检索 查找特定

6、专利所引用或被引用的信息的过程,其目的是找出专利文献中刊出的申请人在完成发明创 造过程中曾经引用过的参考文献和 /或专利审查机构在审查过程中由审查员引用过并被记录在专利文献 中的审查对比文件,以及被其它专利作为参考文献和 /审查对比文件所引用并记录在其它文献中的信息。 2.9 专利相关人检索 查找某申请人、专利权人、发明(设计)人等拥有的或某代理人、代理 机构代理的专利或专利申请 的过程。 2.10 竞争信息分析 根据不同的需求和目的,对专利信息进行采集、组织、整理,采用定量或定性方法挖掘其隐含在专 利文献中的技术、法律与经济信息,以指导企业经营决策和技术创新的一种技术方法或手段。 2.11

7、专利授权前景分析 对现有的发明创造是否满足专利法及相关法律关于专利授权的规定,即对申请专利前的技术方案进 行专利性分析,以判断技术方案是否具有授权前景。 2.12 专利无效分析 对已经授权的专利,依据专利法及相关法律关于专利无效的规定进行分析,以判断该专利是否无效。 3 服务机构 3.1 工作条件 服务机构应具 备以下工作条件: a) 应具有固定的办公场所; b) 应配备计算机、网络通讯和宽带接入等硬件信息基础设施; c) 应拥有满足服务对象实际需求的专利检索和分析软件等工具。 3.2 人力资源 服务机构应拥有为服务对象提供专利信息检索、分析等服务的专利从业人员。具体要求如下: a) 专利信息

8、服务人员职责明确; b) 专利信息服务人员宜具有理工科或法律或管理等学科背景; c) 专利信息服务人员应经过与专利信息服务相关的专业培训; d) 专利信息服务人员数量可满足提供的服务次数和客户家数。 3.3 信息资源 服务机构应具有稳定获取主要国家和地区的专利文献信息资源的能力。专利 信息资源覆盖的国家和 地区应不少于七国两组织范围。专利文献信息资源获取方式可选择但不限于以下任何一种 : a) 建立专利信息数据库; DB3302/T 1058 2018 3 b) 配置专利信息数据资源镜像系统; c) 授权访问国内外商业专利数据库信息资源; d) 远程调用主要国家、地区或者国际组织的专利管理部门

9、建立的免费专利信息数据库的信息资 源。 3.4 信息安全 服务机构应保证专利信息服务过程与结果的信息安全,包括服务对象个人信息、服务机构在服务过 程中所获取的服务对象的技术、商业机密等信息。 4 服务内容 4.1 专利信息检索服务 服务机构提供的专利信息检索服务可包括但不限于以下任何一种: a) 对比检索; b) 专题检索; c) 法律状态检索; d) 同族专利检索; e) 专利引文检索; f) 专利相关人检索。 4.2 专利信息分析服务 服务机构提供的专利信息分析服务可包括但不限于以下任何一种: a) 专利性分析:专利授权前景分析、专利无效分析; b) 侵权分析:侵权可能性的对比分析、被诉侵

10、权时的抗辩分析; c) 竞争信息分析; d) 专利战略分析。 5 服务流程 5.1 业务接洽 5.1.1 服务机构与服务对象进行业务接洽时,应对服务对象进行利益冲突核查,当服务对象需要委托 的业务与本机构已经完成或者正在进行的专利信息服务业务存在利益冲突时,不得接受在后的委托。例 如,当以专利侵权为 分析目的时,服务机构不得同时接受专利权人和被诉侵权人的委托。 5.1.2 经核实不存在利益冲突,且服务对象确认与服务机构建立委托服务关系的,服务机构可与其签 订委托合同。 5.2 签订合同 服务机构与服务对象签订的专利信息服务委托合同至少应包括以下内容: a) 专利信息服务目的; b) 专利信息检

11、索范围,包括地域、时间等; c) 需要服务对象提供相关资料的内容、形式和时间; d) 服务机构委派的人员与职责; DB3302/T 1058 2018 4 e) 专利信息服务的预计进度与完成时间; f) 专利信息服务的经费与支付方式; g) 专利信息服务成果的验收方式; h) 保密责任。 5.3 建立档案 服务机构在接洽业务之后, 应 建立专利信息服务档案。专利信息服务档案应包括服务对象基本信息, 并在确立服务合同关系后,完善专利信息服务委托合同内容、专利信息服务流程记录与专利信息服务结 果。 5.4 确定并实施服务方案 服务机构应根据服务委托人提出的检索或分析需求以及提供的相关资料,为委托人

12、设计服务方案, 并在委托人确认后按第 7章、第 8章的规定开展服务。 5.5 出具报告 服务机构应在约 定的时间内完成检索或分析工作并按约定的方式向委托人提供服务结果。 约定提供 检索报告和分析报告的,报告的编制应符合第 9章的规定,同时应注明完成日期,由主办人签名,并由 服务机构盖章 。 6 专利信息检索服务 6.1 对比检索 6.1.1 确定检索主题 6.1.1.1 服务机构应确定技术方案的所属技术领域,必要时应扩展到功能类似的技术领域。 6.1.1.2 服务机构应确定技术方案的基本检索要素及其相互关系,必要时,除依据权利要求的技术方 案之外,还应依据说明书全文。 6.1.1.3 服务机构

13、应与服务委托人沟通,找出技术方案的关键点,确定检索主题。 6.1.2 确定检索策略 6.1.2.1 确定关键词、主题词 根据 7.1.1确定的基本检索要素和检索主题确定关键词、主题词。 6.1.2.2 初步检索 服务机构应根据 7.1.2.1关键词、主题词进行初步检索,找到若干篇文献。 6.1.2.3 确定分类 服务机构应根据 7.1.2.2初步检索的检索结果,找出所有与该技术主题相关的分类位置,确定国际 专利分类( IPC)号,并根据分类号进行检索。 6.1.2.4 确定检索词 服务机构应从 7.1.2.2初步检索结果中,找出该技术主题的同义词、近义词、缩略词和 /或其他表述。 DB3302

14、/T 1058 2018 5 6.1.2.5 确定最终检索式 服务机构应将 7.1.2.3确定的 IPC号和 7.1.2.4确定的检索词进行逻辑组配,组成完整检索表达式进 行检索,并结合依据技术方案确定的关键点进一步缩小检索范围,解决查准问题,确定最终检索式。 6.1.3 获得检索结果 服务机构应利用 7.1.2.5确定的检索表达式,并选择相应的数据库进 行检索,找出相关对比技术文 献,获得检索结果。 6.1.4 作出检索结论 服务机构应对检索结果进行分类汇总,按照与特定技术方案相关、影响新颖性、影响创造性进行判 断,进而得出检索结论。 6.2 专题检索 6.2.1 确定初步检索词 服务机构应

15、充分理解技术主题,对技术主题所属技术领域的背景情况做充分的了解与分析后,确定 初步检索词。 6.2.2 确定检索策略 6.2.2.1 确定分类号 服务机构应根据初步检索词进行初步检索,通过检索得到相关文献,并阅读若干篇初步检索文献的 著录项目,找出相应的 IPC分类,确定最相关的 IPC分类号。 6.2.2.2 确定检索词 服务机构应从初步检索结果中,找出该技术主题的同义词、近义词、缩略词和 /或其他表述。 6.2.2.3 确定最终检索式 服务机构应将 7.2.2.1确定的 IPC分类号和 7.2.2.2确定的检索词进行组配,形成最终完整的检索表 达式进行检索。必要时可扩大检索范围,重点解决查

16、全问题。 6.2.2.4 获得检索结果 通过上述检索策略,获得相关的技术文献,并分析检索结果。 6.3 法律状态检索 服务机构可根据待检索对象确定检索系统,然后根据待检专利的号码确定检索表达式并进行检索, 最后根据检索结果判断法律状态。 6.4 同族专利检索 服务机构可根据待检索对象确定检索系统, 然后根据待检专利的编号确定检索表达式并进行检索, 最后根据检索结果判断同族专利情况。 6.5 专利引文检索 DB3302/T 1058 2018 6 服务机构可根据待检索对象确定检索系统,然后根据待检专利的编号确定检索表达式并进行检索, 最后根据检索结果获得专利引文情况。 6.6 专利相关人检索 服

17、务机构可根据待检索对象确定检索系统,然后根据待检的申请人、专利权人、受让人、发明(设 计)人、代理人、代理机构等信息确定检索表达式并进行检索,最后根据检索结果获得相关人的专利相 关情况。 7 专利信息分析服务 7.1 专利性分析 7.1.1 专利授权前景分析 服务机构利用专利信息检索结果,应明确下列与 专利授权前景有关的内容: a) 被分析的技术是否可构成完整的技术方案; b) 被分析技术方案是否属于专利权的保护客体; c) 通过与检索得到的对比文件的比较,分析技术方案是否具有新颖性; d) 通过与检索得到的对比文件的比较,分析技术方案是否具有创造性; e) 被分析技术方案是否具有实用性。 7

18、.1.2 专利无效分析 服务机构首先应对拟分析的专利进行法律状态查询,了解专利是否在保护期内,专利是否缴纳了年 费等等。 服务机构依据相关法律规定,利用专利信息检索结果,应明确下列与专利无效分析有关的内容: a) 包括 8.1.1中 a) e)所含内容; b) 被分析专利是否 属于重复授权; c) 被分析专利是否满足充分公开的要求; d) 被分析专利的独立权利要求是否记载了全部必要技术特征; e) 被分析专利权利要求书是否清楚、简要地表述了请求保护的范围; f) 专利审查过程中,修改是否超出原始公开的范围。 7.2 侵权分析 7.2.1 侵权可能性对比分析 7.2.1.1 侵权分析的地域范围确

19、定 由于专利权的地域性特点,侵权分析应根据服务委托人提出的要求,明确分析地域范围。 7.2.1.2 专利法律状态分析 服务机构应分析经对比检索得到的专利的法律状态,确信专利确实有效。 7.2.1.3 对比分析 DB3302/T 1058 2018 7 服务机构应将待实施的技术方案中的每一个技术特征以及整体的技术方案,与经对 比检索得到的专 利文献的权利要求的技术方案进行对比分析,确认待实施技术方案是否包含了单一的专利文献的某一权 利要求的全部技术特征。 7.2.2 被诉侵权抗辩分析 7.2.2.1 明确侵权分析的地域范围 由于专利权的地域性特点,侵权分析应根据委托人提出的要求明确分析地域范围。

20、 7.2.2.2 专利法律状态分析 服务机构应分析经对比检索得到的专利的法律状态,确信专利确实有效。 7.2.2.3 对比分析 专利被诉侵权时,应将被诉侵权的产品或者方法的技术方案与检索得到的涉诉专利的技术方案进行 对比,以判断被诉侵权的技术方案是否为涉诉专利的技术方案所包含。 7.3 竞争信息分析 7.3.1 筛选数据 服务机构应筛选分析样本数据库中的数据,确保所采集的专利数据内容完整规范。 7.3.2 汇聚数据 服务机构可根据分析目标,选定本次分析使用的各种专利指标,按照预定的专利指标,借助分析软 件对筛选后的数据进行统计与加工。 7.3.3 生成分析图表 服务机构可借助分析软件,生成专利

21、竞争信息的可视化分析图表,必要时可建立深度分析目标群。 7.3.4 分析与解读专利信息 服务机构可采用定量分析、定性分析、拟定量分析和图表分析等分析方法,归纳、整理、探索专利 信息所反映的本质问题。 7.4 专利战略分析 7.4.1 现状调研 7.4.1.1 调研范围 服务机构应将专利战略的调研范围限定为:服务 对象实施专利战略的内外部环境,包括服务对象基 本状况、服务对象专利状况、相关法律法规状况和行业状况等。 7.4.1.2 调研方法 服务机构可采用问卷调查、面谈交流、电话采访、网络检索、数据库检索、手工查阅、直接索取等 方式进行调研。 7.4.2 分析研究 DB3302/T 1058 2

22、018 8 7.4.2.1 服务机构可对服务对象专利战略制定与实施所基于的总体基础进行总体定位。 7.4.2.2 服务机构可对制定和实施专利战略所要遵循的基本原则进行系统分析,提出开展知识产权工 作的总体战略思想。 7.4.2.3 服务机构可逐一分析、确定在创造、运用、保护和管理上的战略目标,确定实施专利战略所 要解决的主要问题,即战略重点。 7.4.2.4 服务机 构可提出实现专利战略目标的途径和办法,即战略措施。 7.4.2.5 服务机构可按时间顺序分解战略目标,将战略措施融入服务对象其他具体工作中。 7.4.3 专利战略咨询 服务机构在现状调研和分析研究的基础上,可向服务对象提出专利发展

23、的战略思想和可行的战略目 标,找出实现该目标的战略重点和战略措施,通过分析确定最佳战略步骤。 8 专利信息检索和分析报告撰写要求 8.1 专利信息检索报告 服务机构通过专利信息检索服务形成的专利信息检索报告,至少应包括以下内容: a) 检索课题名称 ; b) 检索委托人信息 ; c) 检索关键词、主题词; d) 检索策略; e) 分类号; f) 使用的检索系统; g) 检索结果; h) 分析及结论; i) 检索人信息; j) 检索结果附件; k) 报告使用范围。 8.2 专利性分析报告 8.2.1 撰写要求 服务机构通过专利信息分析服务形成的专利性分析报告,至少应包括以下内容: a) 分析目标

24、和范围; b) 相关信息; c) 分析内容; d) 分析结论; e) 报告使用范围。 8.2.2 分析目标和范围 服务机构在专利性分析报告中应说明分析目标、分析范围也就是被分析的技术方案或专利的全部 / 部分权利要求。 8.2.3 相关信息 DB3302/T 1058 2018 9 服务机构在专利性分析报告中应明确检索所得到的相关专利和其他文献信息,以及调取的专利审查 文档的信息和专利法律状态信息。 8.2.4 分析内容 服务机构在专利 性分析报告中,应列出根据相关法律法规规定对被分析的技术方案或专利进行分析 的详细内容,并具体说明所引用的法律条款。 8.2.5 分析结论 服务机构在技术和法律

25、综合分析的基础上,应作出被分析的技术方案是否具有授权前景或被分析的 专利是否有效的分析结论。 8.2.6 报告使用范围 根据 6.2签订的合同条款,确定报告使用范围。 8.3 专利侵权分析报告 8.3.1 撰写要求 服务机构通过专利信息分析服务形成的专利侵权分析报告,至少应包括以下内容: a) 分析对象的技术特征; b) 分析的基础、目的、方法与法律依据; c) 相关专利信息; d) 分析内容; e) 分析结论; f) 报告使用范围。 8.3.2 分析对象的技术特征 服务机构在专利侵权分析报告中应对侵权分析的对象进行分析和说明,列出分析对象的全部技术特 征。 8.3.3 分析的基础、目的、方法

26、与法律依据 服务机构在专利侵权分析报告中应说明专利侵权分析的基础、目的,并说明分析的方法与侵权分析 所采用的法律依据。 8.3.4 相关专利信息 服务机构在专利侵权分析报告中应根据相关专利的确认原则列出所检索到的相关专利的信息。 8.3.5 分析内容 服务机构在专利侵权分析报告中应列出对比分析内容,具体包括: a) 最相关专利的法律状态、保护期限; b) 最相关专利的权利要求的技术特征或外观设计的图片和简要说明; c) 分析对象技术特征或外观设计的图片和简要说明; d) 分析对象的技术特征是否落入最相关专利的权利要求保护范围或外观设计是否相同或相近似, 包括是否构成等同侵权。 DB3302/T

27、 1058 2018 10 8.3.6 分析结论 8.3.6.1 服务机构应从技术和法律角度进行综合分析,作出所分析的对象是否对相关专利构成侵权、 服务委托人是否拥有分析对象的先用权的判断。 8.3.6.2 服务机构应对分析对象是否与相关专利的技术方案构成相同或等同作出判断。 8.3.7 报告使用范围 根据 6.2签订的合同条款,确定报告使用范围。 8.4 专利竞争信息分析报告 8.4.1 撰写要求 服务机构通过专利信息分析服务形成的专利竞争信息分析报告,至少应 包括以下内容: a) 分析目标; b) 背景信息; c) 数据源与检索策略; d) 分析手段; e) 分析指标定义; f) 信息汇集

28、和解析; g) 建议; h) 报告使用范围。 8.4.2 分析目标 服务机构应在专利竞争分析报告中阐述本次分析的目标。 8.4.3 背景信息 服务机构可对专利分析所涉及领域的技术现状予以说明,介绍所涉及的背景技术的特征、所涉及领 域的技术热点、技术领先者或竞争对手的基本情况。 8.4.4 数据源与检索策略 服务机构应说明分析时采用的专利数据或数据库的基本情况,指出采集数据的范围、时间跨度,检 索时采用的关键词、同义词、专利分类号、检索式等相关的检索策略。 8.4.5 分析手段 服务机构应阐述分析时针对不同的分析目标所采用的特定的研究分析方法和分析软件。采用特殊的 分析方法时,服务机构应对所采方

29、法的原则、程序和步骤进行详细说明。 8.4.6 专利指标定义 服务机构应阐述进行分析时采用的专利指标种类,具体说明每一个专利指标所表示的专利信息及特 定内涵。 8.4.7 信息汇聚和解析 服务机构应阐明聚集、分析的信息类别,并明确数据加工过程中的处理原则。 DB3302/T 1058 2018 11 8.4.8 建议 服务机构可阐述国家相关法律法规、政策,以及相关领域或行业的竞争环境等内容,重点结合信息 分析结果提出相关建议。 8.4.9 报告使用范围 根据 6.2签订的合同条款,确定报 告使用范围。 8.5 专利战略分析报告 8.5.1 撰写要求 服务机构通过专利信息分析服务形成的专利战略分

30、析报告,至少应包括以下内容: a) 服务对象现状; b) 战略目标; c) 战略重点; d) 战略步骤; e) 保障措施; f) 报告使用范围。 8.5.2 服务对象现状 服务机构在专利战略分析报告中应阐明服务对象基本状况、服务对象专利申请和授权状况、行业现 状、法律法规状况等内外部环境状况。 8.5.3 战略目标 服务机构应为服务对象提出专利战略发展目标,可包括总体目标、中长期目标和阶段性目标,并可 按照专利工作要素为服务对象提出行为目标、功能目标和数量目标。 8.5.4 战略重点 服务机构在专 利战略分析报告中应为服务对象说明有效实施知识产权战略需要解决的突出问题和 重大问题,可包括重点工

31、作、重点产品或重点技术等。 8.5.5 战略步骤 服务机构在专利战略分析报告中应为服务对象提出实现专利战略目标、落实专利战略措施的方法步 骤和实施方案,可包括各项工作的实施内容、实施时间、实施条件、实施效果的考核方式等。 8.5.6 保障措施 服务机构在专利战略分析报告中,应为服务对象列出实施专利战略的支撑条件与保障措施。 8.5.7 报告使用范围 根据 6.2签订的合同条款,确定报告使用范围。 9 绩效评估 9.1 过程检查 DB3302/T 1058 2018 12 服务机构应建立专利信息服务质量管理体系 ,建立切实有效的过程检查方法,明确检查的要求、内 容和频次,及时纠正管理、服务和运行中的问题。 9.2 评估 服务机构应认真收集、分析、核实服务信息来源,验证和评价其有效性,形成专利信息服务年度评 估报告。评估报告内容可包括: a) 符合专利信息服务的要求; b) 政府相关政策得到正确实施; c) 有效满足区域知识产权发展需要。 9.3 管理改进 服务机构应根据专利信息服务目标以及实施效果评估结果,对专利信息服务情况进行综合诊断,制 定和落实改进措施。 _

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