DB37 T 4008-2020 商务楼宇安全隐患排查治理体系实施指南.pdf

1、ICS 12.200 B 91 DB37 山东省地方标准 DB37/T 40082020 商务楼宇安全隐患排查治理体系实施指南 Implementation guidelines for hidden danger investigation and anagement system in commercial buildings 2020 - 07 - 09发布 2020 - 08 - 09实施 山东省市场监督管理局 发布 DB37/T 40082020 I 目 次 前言 . II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 基本规定 . 2 4.1 成立组织机

2、构 . 2 4.2 组织机构职责 . 2 4.3 隐患排查治理报告和通报制度 . 3 4.4 商务楼宇隐患排查治理制度 . 3 4.5 全员培训制度 . 3 4.6 落实责任 . 3 5 隐患分级与分类 . 3 5.1 隐患分级 . 3 5.2 隐患分类 . 3 6 工作程序和内容 . 4 6.1 编制排查项目清单 . 4 6.2 制定排查计划 . 5 6.3 隐患排查 . 5 6.4 隐患治理 . 6 7 文件管理 . 7 8 隐患排查治理效果 . 8 9 持续改进 . 8 9.1 评审 . 8 9.2 更新 . 8 9.3 沟通 . 8 附录A（资料性附录） （*楼宇）现场类隐患排查项目清

3、单 . 9 附录B（资料性附录） （*楼宇）基础管理类隐患排查清单 . 10 附录C（资料性附录） （*楼宇）现场管理类隐患排查治理台账 . 11 附录D（资料性附录） （*楼宇）基础管理类隐患排查治理台帐 . 12 DB37/T 40082020 II 前 言 本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。 本标准由山东省应急管理厅提出并组织实施。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：青岛裕安科技咨询有限公司、青岛市崂山区应急管理局、山东省城市灾变预防与 控制工程技术研究中心、青岛高科产业发展有限公司。 本标准主要起草人：王丽华、孙宝刚、董华、刘赞科、招立群、牟彦

4、高、綦翔、王伟、李铮、高林、 林欢、张敬奎。 DB37/T 40082020 1 商务楼宇安全隐患排查治理体系实施指南 1 范围 本标准规定了商务楼宇安全隐患排查治理体系的术语和定义、基本要求、隐患分级和分类、工作程 序和内容、文件管理、隐患排查的效果和持续改进的具体内容。 本标准适用于商务楼宇隐患排查治理体系的建设和实施方案的编制。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 DB37/T 28832016 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T

5、30112017 工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版） 3 术语和定义 3.1 商务楼宇 commercial building 指主要为商务、办公活动提供空间的建筑物及其附属设备、设施和场地。 3.2 产权单位 property owner 指对建筑具有合法所有权的单位。 3.3 产权托管单位 property custody 指在所有权不变的条件下，以契约形式获得在一定时期内产权标的物经营权的单位。 3.4 业主组织 owners organization 指业主根据法规成立的业主大会和业主委员会。或业主单位为了实施物业管理成立的物业

6、管理委员 会。 3.5 物业 property management company 指楼宇交付使用后，业主组织自行统一管理的组织或者接受业主组织委托的合法物业服务企业。 DB37/T 40082020 2 3.6 驻楼单位 Resident Unit 指在楼宇内开展商务、办公、会议或经营等活动的单位。 3.7 相应资质 corresponding qualification 指由政府相关部门发放的许可证照。 4 基本规定 4.1 成立组织机构 商务楼宇应建立业主组织（产权单位、产权托管单位）、物业和驻楼单位主要负责人或分管负责人 组成的商务楼宇隐患排查治理联席会议（组织领导机构），由业主组织

7、负责人担任联席会议的召集人， 物业单位负责人担任副召集人。联席会议每年应定期举行，由召集人负责组织，并指定专人负责建立和 管理联席会议信息交流平台，联席会议的职责是通报商务楼宇隐患排查治理情况、审定商务楼宇隐患排 查治理工作制度、讨论隐患排查治理实施方案等重要事项，确定隐患排查治理责任边界，安排隐患排查 治理的人力、物力、财力支持等，联席会议的日常工作可以依托信息交流平台开展。 联席会议下设隐患排查治理工作组，由业主组织分管负责人担任组长，物业分管负责人与由业主组 织指定的驻楼单位分管负责人分别担任副组长，各驻楼单位负责人为组员。隐患排查治理工作组负责隐 患排查治理工作任务的落实。 设立商务楼

8、宇安全员，建立安全员值班制度。商务楼宇安全员由物业主管领导提名，由联席会议讨 论通过，报产权单位领导批准，安全员应具有相关资质。 4.2 组织机构职责 4.2.1 隐患排查治理工作组组长职责： a) 负责隐患排查治理体系建设的督促检查； b) 指定专人建立并管理隐患排查治理工作组信息交流平台； c) 按照全员参与和全面覆盖的原则，依托信息交流平台组织隐患排查治理日常工作，包括隐患知 识学习、隐患制度落实和隐患信息发布等，确保隐患信息及时、完整和充分共享。 4.2.2 隐患排查治理工作组副组长职责： a) 负责隐患排查治理体系建设工作的具体实施、安排培训和技术指导； b) 编制隐患排查治理文件，

9、对体系建设的实施提出建议； c) 物业分管负责人担任的副组长应统筹安排工作组成员做好计划、实施、总结、上报、专家审核 等过程的工作，负责考核隐患排查治理责任落实情况，为各项工作开展配置人力、物力和财力 等资源； d) 驻楼单位分管负责人担任的副组长应协同其他驻楼单位做好单位内部的隐患排查治理工作，并 配合物业做好公共区域的隐患排查治理。 4.2.3 隐患排查治理工作组成员职责： a) 具体落实隐患排查治理体系建设过程中的具体工作。 b) 共同参与公共区域隐患排查，完成各自区域内的隐患排查，落实隐患排查治理措施。 4.2.4 商务楼宇安全员职责： a) 履行商务楼宇日常隐患排查职能； DB37/

10、T 40082020 3 b) 维持商务楼宇正常秩序，对相关人员的不安全行为予以制止和提示； c) 特种装备、安防、消防、应急疏散相关设施以及风险点的日常检查。提出有关加强基础公用设 施，特别是安全和应急设施的配置和维修保养的建议； d) 发现和报告安全隐患并填报隐患排查治理清单，管理隐患排查治理工作组的信息交流平台，及 时发布隐患排查治理信息； e) 落实领导交办的其他隐患排查事项，并对隐患排查治理工作的闭环负责。 4.3 隐患排查治理报告和通报制度 驻楼单位应及时将本单位的隐患排查治理情况报隐患排查治理工作组，风险分级管控工作组应及时 将公共区域隐患排查治理情况通报所有驻楼单位，并将所有隐

11、患排查治理情况报当地负有安全生产管理 监督责任的部门。所有隐患排查治理信息应及时在隐患排查治理工作组的信息交流平台发布，所有成员 应及时阅读并确认知晓。 4.4 商务楼宇隐患排查治理制度 商务楼宇联席会议成员单位应在安全生产标准化的基础上，进一步完善隐患排查治理制度及相关记 录文件，形成一体化的安全管理体系，使隐患排查治理贯穿于生产活动全过程，成为各层级、各专业、 各岗位日常工作重要组成部分。 4.5 全员培训制度 可与风险分级管控体系建设工作一同进行。内容主要包括安全生产的法律法规中对隐患排查治理工 作的规定，全体人员应履行的工作职责，开展隐患排查治理的目的意义、目标任务、方法步骤等，引导

12、全体人员深刻认识隐患排查治理工作的重要性。 商务楼宇联席会议成员单位应制定隐患排查治理体系培训计划，分层次、分阶段组织全员培训，使 其掌握隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等，并保留培训记录。 4.6 落实责任 商务楼宇联席会议成员单位应建立隐患排查治理目标责任考核及奖惩机制，并严格执行。 5 隐患分级与分类 5.1 隐患分级 以下情形直接判定为为重大隐患： 安全分管领导、安全员、中控室和配电室值班人员无相关资质； 安防和消防设施系统性损坏； 使用年检不合格特种装备（如电梯）； 建筑物墙体开裂，框架结构倾裂等； 违反法律、法规有关规定，且整改时间长或可能造成较严重危害的； 因外部因素影响

13、致自身难以排除的； 县级以上负有安全监管职责部门认定的。 5.2 隐患分类 5.2.1 隐患分为基础管理类隐患和活动现场类隐患 DB37/T 40082020 4 5.2.1.1 活动现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷： 设备设施； 场所环境； 从业人员操作行为； 消防及应急设施； 供配电设施； 辅助动力系统； 现场其他方面。 5.2.1.2 基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷： 单位资质证照； 安全管理机构及人员； 安全责任制； 安全管理制度； 安全教育培训; 安全管理档案； 安全投入； 应急管理； 相关方安全管理； 基础管理其他方面。 6 工作程序和内容 6.1 编制排查项目清

14、单 6.1.1 基本要求 商务楼宇隐患排查治理工作组应依据确定的各类风险点的全部控制措施和基础安全管理要求，建立 负面清单，编制排查项目清单。隐患排查项目清单包括活动现场类隐患排查清单（应参照附录A）和基 础管理类隐患排查清单（应参照附录B）。 6.1.2 建立商务楼宇负面清单 商务楼宇应建立负面清单制度。负面清单应根据商务楼宇的功能特点清晰列出禁入单位类别、禁入 设备设施与材（原）料以及禁止举办的活动。负面清单应成为隐患排查的重要内容。 6.1.3 公共区域隐患排查项目清单 以消防系统、安防系统、安全警示、应急标识和公用基础设施等为基本单元，依据风险分级管控体 系中各风险点的控制措施和标准、

15、规程要求编制，至少包括：排查范围（风险点）、排查内容与排查标 准、排查类型、排查周期、组织级别等信息。 6.1.4 驻楼单位隐患排查项目清单 驻楼单位应参照DB37/T 30112017，以楼层或工作室为基本单元，依据有关法律、法规、技术标 准、规程要求编制隐患排查项目清单，至少包括：排查项目、排查内容与排查标准、排查类型、排查周 期、组织级别等信息。 DB37/T 40082020 5 6.2 制定排查计划 商务楼宇隐患排查治理工作组应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排 查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等内容。 6.3 隐患排查 6.3.1 排

16、查类型 排查类型主要包括： a) 日常隐患排查是指员工交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位负责人和设备、电气、仪表、 安全管理等专业技术人员的经常性检查和下班前检查； b) 综合性隐患排查是指以保障安全为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制 度落实情况为重点，联席会议全体成员共同参与的全面排查； c) 专业或专项隐患排查主要是指对设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防与公用设施等分别进 行的专业排查； d) 季节性排查是指根据各行业季节特点结合商务楼宇实际情况开展的专项隐患检查，主要包括： 防雷、防火、防静电、防解冻泄漏、防解冻坍塌、防设备容器超温超压、防台风、防洪、防暑 降温

17、、防爆、防雪、防冻防凝、防滑、防中毒等； e) 节假日隐患排查主要是指节前对安全、保卫、消防、备用设备、应急预案等进行排查，特别对 节日期间管理人员、检修队伍的值班安排和安全措施、原（材）料、备品备件、应急预案及物 资的落实情况等进行重点排查； f) 专家诊断性检查是指技术力量不足的，可以委托专家排查隐患； g) 事故类比隐患排查是对同类楼宇内或同类驻楼单位发生事故后的举一反三的安全排查。 6.3.2 排查要求 隐患排查应做到全面覆盖、分工明确、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排 查相结合，一般排查与重点排查相结合。 6.3.3 组织级别 商务楼宇隐患排查治理工作组应根据排查

18、类型结合自身组织架构确定不同的排查组织级别。排查组 织级别一般包括物业级、部门级和岗位级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整： 日常隐患排查的组织级别为岗位级； 综合性隐患排查的组织级别为物业（驻楼单位）级； 专业性隐患排查的组织级别为物业和驻楼单位部门级，按照专业类别划分； 新入住单位隐患排查组织级别为物业（驻楼单位）级； 装修维修施工专项排查的组织级别为物业（驻楼单位）级，按照职责分工； 季节性隐患排查的组织级别为物业（驻楼单位）级、部门级； 节假日隐患排查的组织级别为物业（驻楼单位）级、部门级。 6.3.4 组织形式与排查周期 商务楼宇隐患排查治理工作组应根据法律、法规要求，结

19、合商务楼宇风险特点，确定日常、综合、 专业或专项、季节、节假日等隐患排查类型的周期。具体包括： 日常隐患排查周期根据风险分级管控相关内容由物业和驻楼单位分别依据实际情况确定； 综合性隐患排查应由物业（驻楼单位）级至少每季度组织一次；驻楼单位结合岗位责任制排查， DB37/T 40082020 6 至少每月组织一次； 专业或专项隐患排查应由设备、电气、仪表等专业技术人员或相关部门至少每半年组织一次； 季节性隐患排查应根据季节性特点及商务楼宇的生产实际，至少每季度开展一次； 节假日隐患排查应在节假日前进行一次隐患排查； 重大活动隐患排查应在活动日前进行一次隐患排查。 当发生以下情形之一，商务楼宇隐

20、患排查治理工作组应及时组织进行相关专项隐患排查： 颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的； 组织机构和人员发生重大调整的； 驻楼单位大量变更的； 装修维修后安防系统重大改变的； 公用设施发生重大改变的； 外部安全环境发生重大变化； 发生事故或对事故、事件有新的认识； 气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害。 6.3.5 确定排查项目 实施隐患排查前，应根据排查类型、组织级别及排查周期，在排查项目清单中确定具体排查项目， 结合相关法律法规、技术标准形成各种排查类型的隐患排查表,由联席会议按照排查计划定期进行隐患 排查。 6.3.6 排查结果记录 各相关层

21、级的组织部门和单位对照确定的隐患排查表进行隐患排查并记录，活动现场类隐患宜保留 影像记录。 6.4 隐患治理 6.4.1 隐患治理要求 隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、部门治理、公司治理、物业治理等。 隐患治理应做到方法正确科学、资金充足到位、治理及时有效、责任明确到人、按时保质完成。能 立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患要限期整改，治理前要对治理方案进行评估，研究 制定防范措施，落实监控责任，防止衍生事故。 6.4.2 隐患治理流程 隐患治理流程包括： a) 通报隐患信息。隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限 及治理建议等信

22、息向驻楼单位进行通报，通报方式根据商务楼宇实际情况确定； b) 下发隐患整改通知。对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，按照 管控层级下发至隐患所在位置责任部门或者责任人员进行整改。对于日常排查出的隐患，岗位 应立即整改，不能立即整改或者超出整改能力范围的按照程序上报，由上级责任部门下发隐患 整改通知。隐患整改通知内容应包含隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主 要责任人、治理期限等内容； c) 实施隐患治理。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，参考治理建 议制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改； DB37

23、/T 40082020 7 d) 治理情况反馈。隐患存在单位在规定的期限内将治理完成情况反馈至隐患整改通知下发部门验 收，未能及时整改完成的应说明原因与整改通知制发部门协同解决； e) 验收。按照“谁排查谁验收”的原则，隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具 验收意见。 6.4.3 一般隐患治理 由商务楼宇各相关单位负责人或者有关人员负责组织整改。能够立即整改的隐患应立即组织整改， 整改情况要安排专人进行确认；难以立即排除的应及时进行分析，制定整改措施并限期整改。 6.4.4 重大隐患治理 6.4.4.1 隐患评估 经判定属于重大事故隐患的，商务楼宇隐患排查治理工作组应当及时组织评估

24、，并编制事故隐患评 估报告。评估报告应包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治 理期限的建议等内容。 6.4.4.2 治理方案 商务楼宇隐患排查治理工作组应根据评估报告制定重大事故隐患治理方案（或制订针对性强的应急 预案），并将治理方案报告给当地人民政府负有安全生产监督管理职责的部门。治理方案应当包括下列 主要内容： 治理的目标和任务； 采取的方法和措施； 经费和物资的落实； 负责治理的机构和人员； 治理的时限和要求； 防止整改期间发生事故的安全措施。 6.4.4.3 治理实施 商务楼宇隐患排查治理工作组应当按照隐患整改通知和治理方案对重大事故隐患进行治理，治理

25、资 金从安全费用支出，治理时应当采取严密的防范、监控措施,防止事故发生。重大事故隐患治理前或者 治理过程中,无法保证安全的,商务楼宇应当暂时停业或者停止使用。 6.4.5 隐患治理验收 6.4.5.1 隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收并出具验收意见，实现 闭环管理，并参照附录C、附录D建立隐患排查治理台账。 6.4.5.2 重大事故隐患治理工作结束后，商务楼宇隐患排查治理工作组应组织对治理情况进行复查评 估，并将治理结果向当地人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。 7 文件管理 商务楼宇隐患排查治理工作组在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中应完整保存体

26、现隐 患排查全过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括： 隐患排查治理制度； DB37/T 40082020 8 隐患排查治理台账； 隐患排查项目清单等内容的文件成果。 重大隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。 8 隐患排查治理效果 应符合DB37/T 28832016第9条的要求： 健全隐患排查制度，优化隐患排查机制，落实隐患排查治理责任； 依据有关法律法规、技术标准、规程要求结合商务楼宇各类风险点的管控措施编制完整的隐患 排查项目清单； 制定完整的可执行的排查计划并有效落实，形成完整的体现隐患排查全过程的记录资料； 隐患治理及时，保证整改措施、资金、时限

27、、责任、预案“五到位”，实现闭环管理； 重大事故隐患编制评估报告及治理方案并实施治理，治理方案和治理结果按规定上报当地人民政府 负有安全生产监督管理职责的部门。 9 持续改进 9.1 评审 商务楼宇隐患排查治理联席会议应适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持 续适宜性、充分性和有效性。 评审应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求。评审每年应不少于一次，当发生更新时应 及时组织评审，并保存评审记录。 9.2 更新 商务楼宇隐患排查治理工作组应主动根据以下情况对隐患排查治理体系的影响，及时更新隐患排查 治理的范围、隐患等级和类别、隐患信息等内容，主要包括： 法律法规及标准规

28、程变化或更新； 政府规范性文件提出新要求； 商务楼宇组织机构及安全管理机制发生变化； 商务楼宇驻楼单位生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等； 商务楼宇自身提出更高要求； 商务楼宇事故(事件)、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求； 其他。 9.3 沟通 商务楼宇隐患排查治理联席会议应建立不同职能和层级间的内部沟通以及用于与相关方的外部沟 通机制，及时有效传递隐患信息，提高隐患排查治理的效果和效率。 商务楼宇隐患排查治理联席会议应分析并确定内部各级人员隐患排查治理相关培训需求，并纳入培 训计划，组织相关培训。 商务楼宇隐患排查治理联席会议应不断增强从业人员的安全意识和能力，使其熟悉

29、、掌握隐患排查 的方法，消除各类隐患，有效控制岗位风险，减少和杜绝安全生产事故发生，保证安全生产。 当商务楼宇主体发生变更或者重要设备更新时，隐患排查项目清单应及时更新。 DB37/T 40082020 9 A A 附 录 A （资料性附录） （*楼宇）现场类隐患排查项目清单 风险点 排查内容与排查标准 排查级别 （部门/单 位/物业） 排查类别（日常/ 季节/节假日/综 合/专业等） 排查结果 排查责任人 编号 工作活动或设备设施 危险源或潜在 事件（标准） 控制措施（工程技术/管理/培训教育/个 体防护/应急处置） 类型 名称 风险点 责任单位 1 特种装备 电梯 电梯间 物业 超期/超载

30、（报警） 安全使用标识、警示标识、检测标识、应急联系电话 物业 专业 合格 * 2 消防 灭火器 各楼层 物业、驻楼单位 超期 安全使用标识、警示标识、检测标识、 物业 专业 合格 * 3 消防 消防水系统 各楼层 物业、驻楼单位 水压 安全使用标识、警示标识、检测标识、 物业 专业 合格 * 4 安防 中控室 地下一层 物业 设备损坏/人员不在位等 安全使用标识、警示标识、检测标识、个体防护器材、应急处置流程上墙 物业 专业 合格 * 5 DB37/T 40082020 10 B B 附 录 B （资料性附录） （*楼宇）基础管理类隐患排查清单 序 号 排查项目 排查内容 排查标准 排查级别

31、（部门/单位/ 物业） 排查类别（日常/季 节/节假日/综合/专 业等） 排查结果 排查责任人 备注 1 单位/人员资质 安全员、分管领导 持证 物业 综合 安全员没有经过第一响应人培训 * 2 安全组织机构 联席会议、工作组 是否健全 物业 综合 合格 * 3 安全责任制 职责分工 是否明确 物业、驻楼单位 日常 合格 * 4 安全管理制度 工作组微信群等 有无 物业 综合 合格 * 5 安全教育培训 岗前培训等 有无、是否合格 物业、驻楼单位 专业 合格 * 6 安全管理档案 电子和纸质档案 有无 物业 专业 合格 * 7 安全投入 经费投入 是否达标 物业、驻楼单位 综合 合格 * 8

32、应急管理 应急预案、应急演练 应急预案管理办法 物业、驻楼单位 季节 合格 * 9 相关方安全管理 培训与警示教育 安全生产标准 物业 节假日 合格 * 10 基础管理其他 风险告知制度 本标准 物业 专业 合格 * DB37/T 40082020 11 C C 附 录 C （资料性附录） （*楼宇）现场管理类隐患排查治理台账 排查内容与排查标准 计划过程 排查过程 整改过程 验收过程 活动或设 备设施 危险源 或潜在 事件 (标准) 管控 措施 排 查 类 型 排 查 周 期 责 任 单 位 责 任 人 排 查 结 果 隐 患 描 述 隐 患 级 别 排 查 人 排查 时间 整改 措施 整改

33、 责任 单位 整改 责任 人 整改 期限 验收时间 验收情况 验收人 序 号 名 称 1 DB37/T 40082020 12 D D 附 录 D （资料性附录） （*楼宇）基础管理类隐患排查治理台帐 计划过程 排查过程 整改过程 验收过程 序号 排查项目 排查内容与排查标准 排查类型 排查周期 责任单位 责任人 排查结果 隐患描述 隐患级别 排查人 排查时间 整改措施 整改责任单位 整改责任人 整改期限 验收时间 验收情况 验收人 1 单位/人员资质 2 安全组织机构 3 安全责任制 4 安全管理制度 5 安全教育培训 6 安全管理档案 7 安全投入 8 应急管理 9 相关方安全管理 10 基础管理其他 _